論知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令的審查程序

趙開

(重慶郵電大學(xué) 法學(xué)院，重慶 400065)

論知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令的審查程序

趙開

(重慶郵電大學(xué) 法學(xué)院，重慶 400065)

臨時禁令是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在起訴前或法院作出判決前，向法院提出申請請求法院發(fā)布禁令，將被申請人涉嫌的侵權(quán)行為保持在暫停、凍結(jié)狀態(tài)，以防止損失在訴訟期間的進一步擴大，使利益損害最小化，避免權(quán)利人“贏了官司，輸了市場”。臨時禁令制度是一把雙刃劍，正確適用能有效促進知識產(chǎn)權(quán)保護與知識經(jīng)濟的發(fā)展，適用不當則會導(dǎo)致訴訟權(quán)利的濫用，給被申請人造成難以彌補的損失。臨時禁令頒發(fā)適用的正確與否很大程度上依賴于法院臨時禁令的審查程序。目前我國知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令的審查程序存在審查機構(gòu)不明確、聽證辯論環(huán)節(jié)缺失、審查標準不統(tǒng)一等問題，急需完善。

知識產(chǎn)權(quán)；臨時禁令；審查程序

如果法律僅賦予公民賠償請求權(quán)卻不使其有機會制止即將發(fā)生的損害，則這種賠償權(quán)是不完善的。如果一個國家不授予其法院在損害尚未發(fā)生的期間內(nèi)基于當事人的申請而提供法律保護措施的職權(quán)，這個國家就未盡法律保護義務(wù)[1]。起源于衡平法的臨時禁令，不同于傳統(tǒng)的訴訟救濟，它能在訴訟前或訴訟期間制止侵權(quán)人的侵權(quán)行為，從而快速保障知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利。臨時禁令是一把雙刃劍，適用正確能有效縮短侵權(quán)人的侵害時間，減輕侵害程度，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)利益的最大化，避免權(quán)利人“贏了官司，輸了市場”的尷尬；但是一旦出現(xiàn)偏差，就可能縱容權(quán)利人濫用訴權(quán)，惡意進行市場競爭，從而擾亂市場經(jīng)濟秩序。

1 知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令審查的內(nèi)涵

臨時禁令通常要依附于一個民事訴訟程序，而不是作為一種獨立的訴訟形態(tài)存在，也就是說，權(quán)利人在申請臨時禁令時就已經(jīng)做好了訴訟的準備或者提起了訴訟。一旦知識產(chǎn)權(quán)人將臨時禁令申請?zhí)峤环ㄔ海ㄔ旱膶彶榛顒泳托骈_始。知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令的審查是指法院對于當事人申請責令被申請人為或不為一定行為的審查活動，法院審查質(zhì)量的高低決定著臨時禁令的決定是否正確，是整個知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令制度的核心。法院審查包括禁令制度的審查機構(gòu)、審查方式以及審查內(nèi)容等，厘清法院審查的上述內(nèi)容對于構(gòu)建合理完整的行為保全制度具有重大的意義，也有利于法院公正高效地行使司法裁判權(quán)，滿足社會中民事訴訟實踐的需要，實現(xiàn)訴訟公平和正義。

2 知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令審查程序中存在的問題

2.1 審查機構(gòu)不明確

我國新《民事訴訟法》規(guī)定的保全與先予執(zhí)行內(nèi)容以及2015年公布的司法解釋對臨時禁令的審查和裁定的管轄沒有明確規(guī)定，全國法院對于禁令案件由哪個部門主管也沒有統(tǒng)一的規(guī)定。司法實踐中大多是參用財產(chǎn)保全的相關(guān)規(guī)定。禁令案件同財產(chǎn)保全案件一樣，主要涉及受理、審查、執(zhí)行三個環(huán)節(jié)，從形式上涉及立案庭、審判庭和執(zhí)行局三個不同的部門。司法實踐中主要存在三種審查模式：一是以立案庭為審查機構(gòu)，立案庭做出裁定后移交執(zhí)行庭執(zhí)行；二是以審判庭為審查機構(gòu)；三是立案庭和審判庭兩個部門進行管理。這三種模式在運用過程中都出現(xiàn)了問題。第一種模式部門職能太過分散，互相扯皮，沒有效率，特別是執(zhí)行局不愿意接受這樣的案件，因為禁令案件在很多法院不屬于單獨的案件，并且禁令被駁回、撤回的幾率大，執(zhí)行局認為處理這樣的案件屬于費力不討好的事情。第二種模式由審判庭進行禁令申請的審理容易出現(xiàn)“本案化審理”的現(xiàn)象，導(dǎo)致法官對案件先入為主，不利于隨后案件的公正審理。第三種模式往往存在立案庭對立案標準把握不好，造成退費的麻煩，同時與審判庭的銜接不及時，導(dǎo)致案件處理的延誤。

2.2 缺乏聽證程序

《最高人民法院關(guān)于對訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問題的若干規(guī)定》(以下簡稱《若干規(guī)定》)第九條第二款規(guī)定：“人民法院在前述期限(48小時)內(nèi)，需要對有關(guān)事實進行核對的，可以傳喚單方或雙方當事人進行詢問，然后再及時作出裁定。”除此之外，我國法律沒有關(guān)于法院在審查程序中詢問的相關(guān)條款。這也就是說，我國法院只有在認為需要的情況下才會在作出裁定前傳喚禁令申請一方當事人或雙方當事人進行詢問，或者舉行聽證。與傳統(tǒng)的訴訟救濟相比，臨時禁令的優(yōu)點就在于能夠迅速及時地制止侵權(quán)行為，但同樣地，對禁令迅捷性的追求也很容易造成對程序公正性的忽視。臨時禁令對于被申請人而言是“一場毀滅性的災(zāi)難”，我國現(xiàn)有法律的規(guī)定導(dǎo)致被申請人缺乏陳述申辯的權(quán)利，這就很有可能發(fā)生申請人濫用臨時禁令權(quán)利而對被申請人造成不必要的損失的情形[2]。

2.3 審查標準不明確

審查判斷標準是法院認定臨時禁令是否予以頒發(fā)的依據(jù)，我國新《民事訴訟法》和三大知識產(chǎn)權(quán)法都只是對臨時禁令的適用條件作了原則性規(guī)定，這導(dǎo)致法院在進行判定時缺乏具體可執(zhí)行的標準，司法實踐中經(jīng)常有類似性質(zhì)的禁令申請在一家法院被駁回而在另一家法院被準許的情況。除了各地審查標準不統(tǒng)一，各個標準的判斷認定也面臨極大困境。與一般的民事案件相比，知識產(chǎn)權(quán)本身涉及的專業(yè)技術(shù)、法律性質(zhì)認定比較復(fù)雜，對法官的專業(yè)技術(shù)素質(zhì)要求很高。因此在知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令案件中，法院對勝訴可能性需要證明的程度、什么才算是難以彌補的損害、何為公共利益的范疇等等的判斷差異導(dǎo)致了各地知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令判斷標準的不一致。

3 知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令審查程序的完善

3.1 成立專門的審查機構(gòu)

司法實踐中，無論是由立案庭還是審判庭作為臨時禁令的審查機構(gòu)都存在局限性。臨時令自從在海事領(lǐng)域以及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域施行以來，全國各大法院都在對審判權(quán)的運行機制改革進行探索，一些法院根據(jù)本院的實際情況對采取保全措施設(shè)立了專門審查機構(gòu)——保全組。比如延安市人民法院的訴訟保全組是由業(yè)務(wù)精湛的庭長帶隊，抽調(diào)經(jīng)驗豐富的資深法官，專門集中辦理禁令案件、財產(chǎn)保全與證據(jù)保全。對于情況緊急的保全申請，經(jīng)審查認為符合法律條件的，該院訴訟保全組會在48小時內(nèi)裁定后立即執(zhí)行，構(gòu)筑保全的“快速通道”。銀川市興慶區(qū)人民法院是在立案庭下設(shè)立財產(chǎn)保全組，抽調(diào)法官集中開展全院各類財產(chǎn)保全工作，形成了一整套的工作流程。各個法院在實踐中對保全程序?qū)徟袡?quán)運行機制的嘗試給臨時禁令制度審判機構(gòu)設(shè)計提供了非常好的思路。成立專門的審查機構(gòu)——保全組，其職能可以囊括臨時禁令、財產(chǎn)保全、證據(jù)保全以及先予執(zhí)行。這樣可以將保全案件歸為一個職能部門管理。其次，保全組致力于規(guī)范保全行為，統(tǒng)一保全立案標準，明確保全工作流程，有利于形成保全案件處理的標準化和程序化。再次，保全組專門負責保全案件的集中管理，其組成成員多為經(jīng)驗豐富的優(yōu)秀法官，能夠更好更迅速地處理保全案件。最后，當事人申請臨時禁令時，可以直接告知其向保全組申請，避免了由立案庭經(jīng)手再移交的時間浪費，在一定程度上也提高了司法效率。

3.2 增設(shè)聽證環(huán)節(jié)

知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令是在實體權(quán)利義務(wù)沒有查清的基礎(chǔ)上所做的一種權(quán)利人享有權(quán)利的假設(shè)，這種假設(shè)在將來是很有可能被推翻的。可是在禁令被推翻之前，禁令已經(jīng)給被申請人的生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營活動形成了重大而長期的負面影響，如不設(shè)立聽證程序，被申請人就喪失了充分陳述、申辯和反駁的機會，法院也無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正、撤銷錯誤的裁決[3]。因此，為了被申請人的利益，應(yīng)盡可能地在程序上設(shè)置保障機制，達到公正與效率的平衡，這也是現(xiàn)代司法所追求的理想目標。

在國外的相關(guān)制度中，英國是極力推崇“程序正義”的，法院在作出禁令之前要組織雙方當事人到庭參加聽證會，法官會充分聽取雙方意見，只是在一些特別緊急的情況下可以不用經(jīng)過辯論環(huán)節(jié)，但這種情形是被嚴格限定的[4]。美國的禁令制度分為臨時限制令和初步禁令，法院在緊急情況下可以不通知對方當事人直接簽發(fā)臨時禁令，但是初步禁令必須經(jīng)過初步的聽證和辯論。德國的假處分制度也以進行言詞辯論為原則，不進行言詞辯論例外，凡是經(jīng)過言詞辯論環(huán)節(jié)頒發(fā)的假處分，一律以判決的形式作出。從國際立法趨勢來看，更多的國家傾向于法官在評判和衡量是否頒發(fā)知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令時，應(yīng)盡可能地為當事人提供聽證的機會，聽取雙方當事人的意見，查看雙方提供的證據(jù)。

3.3 健全臨時禁令的審查標準

通常情況下，法院在衡量是否作出臨時禁令時主要考慮以下因素：第一，是否有一個嚴肅的開端。第二，普通法上的損失賠償救濟方式對當事人的救濟是否充分。第三，對雙方是否公平[5]。美國法院對于臨時禁令審查標準的確立經(jīng)歷了一個較長的發(fā)展過程，現(xiàn)如今多數(shù)法院法官傾向于審查以下四個要素：勝訴可能性、不可彌補的損害、對雙方利益的權(quán)衡、公共利益。美國法院在規(guī)定的審查標準中，對不頒發(fā)臨時禁令的理由有三種陳述：(1)專利權(quán)人并沒有生產(chǎn)專利產(chǎn)品而侵權(quán)人有生產(chǎn)。(2)反托拉斯法規(guī)定的情形。(3)侵權(quán)人的賠償數(shù)額足以購買該專利在全部有效期內(nèi)的許可。

筆者建議，在把握我國有關(guān)法律和司法解釋的基礎(chǔ)上，可以在符合我國國情的情形下參照國外司法經(jīng)驗，從以下方面統(tǒng)一審查標準：第一，主體資格。法院首先需要明確禁令申請人是否有足夠的證據(jù)證明其是涉案知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或相關(guān)利害人。第二，侵權(quán)可能性。這項標準的審查對法官的專業(yè)素養(yǎng)和知識儲備要求較高，因為知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利領(lǐng)域涉及到一些十分專業(yè)的問題，法官要對被控侵權(quán)物與申請人權(quán)利保護范圍是否相同或相似性進行比較判斷。第三，難以彌補的損害。由于這項標準的審查難以操作，法院在進行判斷時，可以借鑒英美法系的推定思路，即對申請人的資格和權(quán)利審查發(fā)現(xiàn)該知識產(chǎn)權(quán)確實有效，并且侵權(quán)行為持續(xù)存在，就可推定申請人受到了難以彌補的損害，需要法院予以救濟。第四，擔保方式。在要求當事人提供擔保的案件中，要審查申請人提供的擔保是否恰當，這主要是看擔保的金額和擔保的形式是否有效。

4 結(jié)論

當今世界，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個國家經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略資源。在市場競爭中，企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)就意味著其可以憑借法律賦予的具有壟斷性的專有權(quán)利將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，獲得經(jīng)濟主動權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)地位愈加凸顯的同時，侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為也在大量滋生。由于知識產(chǎn)權(quán)有著極強的時效性，因此如何快速制止侵權(quán)行為成為解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛的關(guān)鍵。臨時禁令是對權(quán)利的事前救濟，能快速實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護，而法院審查作為臨時禁令制度的核心，是臨時禁令制度研究的重中之重。

[1][德]克里斯蒂安·馮·巴爾.歐洲比較侵權(quán)行為法(下)[M].張新寶，譯.北京：法律出版社，2001.

[2]姜君.知識產(chǎn)權(quán)臨時禁令制度的理性應(yīng)用[J].山西警官高等專科學(xué)校學(xué)報，2010(2).

[3]廣東省高級人民法院民三庭調(diào)研課題組，劉思彬，歐修平.廣東法院知識產(chǎn)權(quán)訴訟禁令制度執(zhí)行情況分析[J].法治論壇，2011(1).

[4]王陽.我國民事訴訟行為保全的法院審查研究[D].南寧：廣西大學(xué)，2015.

[5]楊良宜，楊大明.禁令[M].北京:中國政法大學(xué)出版社，2000.

責任編輯：盧宏業(yè)

The Review Procedure of Temporary Injunction in Intellectual Property Case

ZHAO Kai

(Chongqing University of Posts and Telecommunications, Chongqing 400065, China)

Temporary Injunction refers to the rights holders can apply to the court for maintaining the tort in suspension, frozen state before the prosecution or the court made the decision, which can effectively prevent the losses during the proceedings to further expand, and will damage the interests of the minimization and avoid right face “won the case, lose the market” embarrassment. But undeniable is, the system of provisional injunction is a double-edged sword, if properly used that can effectively promote the development of protection of intellectual property and knowledge economy, improper application will lead to litigation rights abuse, causing irreparable loss. The right of the provisional injunction to be issued to a large extent depends on the court’s review of the provisional injunction. But at present our country intellectual property rights of the provisional injunction of the review process is not clear, lack of hearing or debate procedure, review standards are not uniform, these issues need to be improved.

intellectual property right; the temporary injunction; the review procedure

10.3969/j.issn.1674-6341.2017.01.022

2016-09-23

趙開(1991—)，女，河南駐馬店人，在讀碩士研究生。研究方向：知識產(chǎn)權(quán)保護與訴訟。

D923.4；D925.1

1674-6341(2017)01-0061-03