違反核電廠技術規格書的事件報告準則研究

楊杰+焦峰+孫國臣+張慶華

摘 要：基于國家核安全局部門規章HAF001/02/01-1995《核電廠營運單位報告制度》的升版需要，收集了國內核電廠對運行階段事件報告準則的反饋意見，調研了美國核管會執照事件報告準則和法國核安全局安全重要事件報告準則，提出了將事件報告準則4.1.1“違反核電廠技術規格書的事件”分成“按照核電廠技術規格書要求完成后撤停堆的事件”以及“違反技術規格書要求的運行事件”兩條報告準則的建議，明確了后撤至停堆狀態的定義，并對違反技術規格書要求的事件進行了細化研究。

關鍵詞：運行事件報告準則；違反技術規格書的運行事件；技術規格書要求的停堆事件。

中圖分類號： X946 文獻標識碼： A 文章編號： 1673-1069（2017）05-92-3

1 關于違反核電廠技術規格書事件報告準則的反饋意見

經過多年實踐，國內核電廠營運單位對HAF001/02/01-1995《核電廠營運單位報告制度》[1]運行事件報告準則4.1.1“違反核電廠技術規格書的事件”提出一些反饋意見，主要包括：

①某些核電廠原最終安全分析報告（FSAR）第16章為“技術規格書”，但隨著時間的推移，部分電廠FSAR第16章已經沒有實際內容，“技術規格書”失去了具體的文件。

②對“違反技術規格書”的理解存在歧義。

③在《核電廠營運單位報告制度》中停堆定義包括熱備用、熱停堆、中間停堆和冷停堆。不同核電廠對“熱備用”的理解不同，對于按技術規格書要求后撤到何種狀態需要上報運行事件有分歧。

④《核電廠營運單位報告制度》4.1.1.2規定“違反技術規格書的運行事件”需要報告，其中不同技術規格書對運行參數的安全限值要求不同，核電廠技術規格書中不允許出現的運行工況不明確。

⑤對于技術規格書沒有規定后撤條款的情況需要進行說明。

2 法國安全重要事件報告準則

法國核安全監管機構（ASN）的法規“安全重要事件報告準則”與我國核電廠營運單位報告制度相似，其中SSE 3“不滿足核電廠技術規格書的事件”以及SSE 6“需要根據技術規格書或事故處理程序后撤至停堆狀態的事件”與我國運行事件報告準則4.1.1相對應。SSE 3 不滿足技術規格書的事件是指：不滿足技術規格書的事件或其他機組發生的可能引起本機組不滿足技術規格書的事件[2]。包括：

①不滿足一條或幾條技術規格書條款的事件；

②不滿足技術規格書特許申請（核安全監管機構同意的臨時性條款）條件的事件；

③時間超過要求而技術規格書不要求停堆的事件；

④滿足技術規格書要求，但會導致不可用狀態超出一般運行條件（RGE）規定的所有事件，這些事件可能并未包含在技術規格書的條款內。

對于核電廠第一組隨機事件或不可用具體報告準則參考圖1的判斷邏輯，對于定期試驗周期不滿足要求的事件報告準則參考圖2的判斷邏輯。

3 美國執照事件報告準則

NRC的技術文件NUREG-1022規定了美國執照事件報告準則，其中“3.2.1按照技術規格書要求停堆的事件”、 “3.2.2技術規格書禁止的運行或狀態”、“3.2.3根據10CFR50.54（x）的要求偏離技術規格書的情況”與我國運行事件報告準則4.1.1對應[3][4][5]。

其具體要求如下：

3.1 按照技術規格書要求停堆的事件

按照美國聯邦法規10CFR50.72（b）（2）（i）以及10CFR 50.73（a）（2）（i）（A）的要求，如果機組根據技術規格書的后撤要求完成了停堆，則應根據本條款上報執照事件報告（LER）。完成停堆工況的定義是：按照技術規格書要求執行停堆操作，一旦機組進入運行限制條件（LCO）要求的第一停堆工況（對壓水堆而言進入熱備用（模式3））則認為電廠已完成技術規格書關于后撤至停堆工況的要求。如果在機組完成停堆前已經或能夠修復設備不可用，則該事件無須按本條款或10CFR50.73其他條款報告LER。

3.2 技術規格書禁止的運行或狀態

在美國聯邦法規10CFR 50.73（a）（2）（i）（B）中規定“任何核電廠技術規格書禁止的運行或條件，不包括：

①行政管理性的技術規格書條款；

②由于定期試驗推遲導致違反技術規格書，補充執行試驗后證明設備有能力執行其安全功能；

③在發現事件時技術規格書已進行了升版，新版的技術規格書此時不再禁止該運行或狀態”。在10CFR50.36（c）（1）中規定超出核電廠安全限值或安全系統限值設定的事件需要報告。這類事件中沒有三年有效性的限制。

3.3 根據10CFR50.54（x）的要求偏離技術規格書的情況

在10CFR50.54（x）中，NRC原則上同意在緊急情況下營運單位采取偏離技術規格書的行動，此時必須滿足：

①為保證公眾、工作人員健康和安全必須立即采取行動。

②沒有滿足技術規格書要求且能夠提供恰當防護的措施。本條規定了按10CFR50.54要求偏離技術規格書的情況需報LER。

4 相關執照事件報告準則對比

我國核電廠營運單位報告制度4.1.1“違反核電廠技術規格書的事件”與法國和美國核安全監管機構執照事件報告準則相比存在以下異同點：

①我國核電廠運行事件報告制度4.1.1實際包括兩種情況：

a違反技術規格書的情況（包括不可用超出技術規格書時間要求）；

b按照核電廠技術規格書的要求后撤至停堆狀態的事件（并未違反技術規格書）。

NRC技術文件認為第二種情況應按照3.2.1“按照技術規格書要求停堆的事件”進行報告，法國安全重要事件報告制度則認為應按照其SSE 6準則報告。

②目前我國核安全監管機構認為定期試驗或監督周期超過規定期限的情況屬于“違反技術規格書要求的運行事件”，這類事件應向NNSA報告。而法國和美國事件報告準則對于檢查設備可用性的定期試驗未按要求時間執行的情況分兩種情況考慮：

a如果無法執行定期試驗、定期試驗結果證明設備不可用或無法證明其可用性，那么這類事件滿足運行事件報告制度第一條“違反核電廠技術規格書的事件”，應作為安全重要事件報告。這種情況下有必要按照違反運行技術規格書關于設備不可用的條款，使機組狀態后撤。

b如果后續通過試驗能夠證明設備的可用性，則法國核安全監管機構建議按照SSE10進行報告。NRC技術文件則認為此類事件無須報告。

③美國NRC技術文件規定核電廠技術規格書禁止的運行或條件需要報告，但不包括：行政管理性的技術規格書條款；由于定期試驗推遲導致違反技術規格書，補充執行試驗后證明設備有能力執行其安全功能；在發現事件時技術規格書已進行了升版，新版的技術規格書此時不再禁止該運行或狀態。

④法國ASN將“違反技術規格書要求的運行事件”進行了詳細說明，包括下列事件：

a不符合技術規格書特許申請前提條件的情況（核安全監管機構認可的臨時條件）；

b技術規格書不要求反應堆停堆的情況下，超出技術規格書規定時間的情況；

c滿足技術規格書要求，但會導致不可用狀態超出通用運行條件（RGE）規定的所有事件，這些事件可能并未包含在技術規格書的條款內；

d任何喪失火災、爆炸探測或固定式消防系統且沒有補償措施，持續時間超過技術規格書許可時間的事件；

e違反技術規格書關于第二組I0維修時間要求的事件。

⑤NRC技術文件對設備異常情況的存在時間進行了詳細規定。

5 修改意見

綜合國內核電廠營運單位反饋意見以及法國、美國核安全監管機構運行事件報告準則，建議在《核電廠營運單位報告制度》運行階段事件報告準則升版時，對于4.1.1“違反核電廠技術規格書的事件”考慮如下：

①根據國外實踐經驗，建議將運行階段事件報告準則4.1.1“違反核電廠技術規格書的事件”分為兩條報告準則，即“按照核電廠技術規格書要求完成后撤停堆的事件”以及“違反技術規格書要求的運行事件”。

②國內運行核電廠關于“違反核電廠技術規格書的事件”報告準則的反饋意見集中在“技術規格書”自身內容和要求不統一不明確，按照統一的法規要求報告運行事件可能出現歧義或要求過嚴。我國核電技術及相應的技術規格書從多國引進，而《核電廠營運單位報告制度》主要參考了NRC的執照事件報告準則，因此容易出現文件體系和法規標準不兼容的情況。考慮到法規不可能對所有電廠分別制定條款，因此解決該問題的最佳途徑是各核電廠營運單位根據自身實踐經驗和法規要求修訂技術規格書，理順執照文件與法規要求的關系。

③由于美國核電廠和法國核電廠對核電廠運行模式和工況劃分方法不同，不同電廠對于按技術規格書要求后撤到熱備用狀態是否需要上報運行事件有分歧。按照《核電廠營運單位報告制度》的規定停堆定義包括熱備用、熱停堆、中間停堆和冷停堆。為了消除歧義，建議明確根據技術規格書要求完成后撤至停堆狀態的定義。綜合國內外實踐經驗，建議將后撤至停堆狀態定義為：按照技術規格書要求執行停堆操作，一旦機組進入運行限制條件要求的第一停堆工況（對壓水堆核電廠而言進入熱備用（反應性狀態Keff<0.99，反應堆冷卻劑平均溫度≥176.7℃）則認為電廠已后撤至技術規格書要求的停堆工況。

④根據我國核電廠營運單位意見及國外核安全監管機構規定，建議細化“違反技術規格書要求的運行事件”。明確不滿足技術規格書特許申請、不可用時間超過技術規格書要求，而沒有規定后撤條款、不滿足第二組不可用修復時間要求、在定期試驗中應發現而未發現的任何與技術規格書認定的安全重要設備相關的異常、不滿足定期試驗時間要求且設備可用性無法得到保證、喪失火災、爆炸探測或固定式消防系統且沒有補償措施，持續時間超過技術規格書許可時間、由于設計或分析缺陷導致設備無法執行其安全功能，且該狀態持續時間超過技術規格書要求等事件應按照本條款上報運行事件報告。

參考NRC技術文件對設備異常情況的存在時間進行詳細規定。

參考NRC技術文件對違反核電廠技術規格書行政管理性條款、由于定期試驗推遲導致違反技術規格書，補充執行試驗后證明設備有能力執行其安全功能或在發現事件時技術規格書已進行了升級改版，新版的技術規格書此時不再禁止該運行或狀態，豁免上報運行事件報告。

參 考 文 獻

[1] 中華人民共和國核安全局.HAF001/02/01-1995中華人民共和國民用核設施安全監督管理條例實施細則之二附件一核電廠營運單位報告制度[G].北京：法律出版社，2014.

[2] French Nuclear Safety Authority （ASN）. French reporting criteria related to the Safety Significant Events （SSE）[R]. Montrouge： ASN，2010.

[3] US.NRC. Event Reporting Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 1 [R]. Washington D.C.： NRC， 1998.

[4] US.NRC. Event Reporting Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 2 [R]. Washington D.C.： NRC， 2000.

[5] US.NRC. Event Report Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 3 [R]. Washington D.C.： NRC， 2013.