軌道交通外部效益內部化策略研究

張建華 張天白（中車唐山機車車輛有限公司，唐山 063035）

軌道交通外部效益內部化策略研究

張建華 張天白
（中車唐山機車車輛有限公司，唐山 063035）

軌道交通系統具有外部效益，而正因為外部性的存在，無法獲得與其產出相應的收益。本文通過對其外部性的闡述、分析，得出應當使其外部效益內部化。同時，對軌道交通系統的外部效益內部化策略進行了分析與探討，并嘗試建立一種新的內部化策略。

軌道交通；外部效益；內部化；策略

1 軌道交通的外部性效益

外部性效益亦稱外部經濟，是指某一經濟主體的行為對社會或其他個人造成了有利的影響，卻沒有獲得相應的回報。外部性理論中有這樣的結論：在存在外部性的場合，市場機制就不能發揮其應有的作用，使資源配置達不到最大的效率。軌道交通為社會帶來了巨大而顯著的效益，其主要表現在：解決城市交通擁堵，改善城市交通環境，為乘客提供安全、可靠、方便、快捷、舒適的服務；改善城市空間結構；保護城市環境；節約城市土地資源并有效增加土地資源，同時提升其周邊土地價值；促進城市的可持續發展等。同時，軌道交通系統也是城市與社會現代化的標志，軌道交通的建設，戰時可用作防空設施，對于國防也有十分重要的意義。從中可以體現其外部效益，表現在軌道交通系統使其他人和廠商得到好處，而軌道交通系統本身并沒有得到相應的報酬。

軌道交通外部性產生的原因包括：其公共產品的屬性；其自身的技術特點；社會基礎產業的性質。

2 軌道交通的建設困境及分析

雖然軌道交通具有種種優勢并為人們所知，但其巨大的建設成本和運營成本不是每一個城市所能夠承擔的。由于軌道交通的外部性效益，使其并不具有一個可行的盈利模式，從而使其有一種發展的不可持續性。可見，軌道交通的困境體現在：巨大的建設與運營成本和軌道交通的外部性。正是由于外部性的存在，扭曲了社會對經濟資源的有效配置。軌道交通系統的內部收益少，并非是其產出少，而是因為無法獲得與其產出相應的收益。因此，解決軌道交通系統的外部性，是實現建立軌道交通系統盈利模式及實現提供軌道交通系統的關鍵。

由于軌道交通系統的公共產品屬性和社會基礎產業的性質，其帶來的社會效益要大于其建設運營成本，從理論上講，建設軌道交通系統是可行與有效地資源配置，但是，世界各國的經驗都表明：軌道交通巨額的建設與運營成本是任何一個政府都無法獨自支付的。同時，從另一方面而言，政府的收入來源于稅收，而稅收來源于全體納稅人，將其投入到軌道交通系統中會使有人受益很多，有人受益卻很少，體現了一種不公平性。軌道交通企業應當建立一種穩定、可預見的盈利模式，實現社會資本愿意進入軌道交通建設和運營當中。

因此問題的關鍵集中于一點：解決軌道交通系統的外部性。最有效的解決方法就是外部效益內部化，使軌道交通系統獲得使其他人和廠商得到好處的相應報酬。

3 外部效益內部化策略

外部效益內部化當前有三種策略可供選擇：以庇古稅和補貼為特征的政府方案；以科斯產權交易理論為特征的市場方案；以多元化、市場化運作為特征的企業合并方案。

（1）以庇古稅和補貼為特征的政府方案。當以社會總福利最大化為目標時，如果存在著正外部性，可以通過政府的補貼降低私人的供給成本來解決私人成本與社會成本、私人收益和社會收益的差距，從而實現讓創造者得到收益。

（2）以科斯產權交易理論為特征的市場方案。科斯指出，只要界定產權并且允許交易，那么市場就可以發揮作用。外部性問題從來就不是單向的而是相互的。科斯認為，正確的思路應該是使當事人所遭受的損失盡可能的小，而不能夠局限于私人成本和社會成本的比較。從科斯的思路出發，一切外部性問題都可以歸結為對以外部性形式出現的新產權的設置或界定問題。只要這種新權利得到了界定，就是對外部性設置了產權，而一旦產權被設置，正外部性就可內部化。一個人使他人受益而得不到補償，意味著一個人掠奪了另一個人的應當所得，這也就是說被掠奪者有權向掠奪者征收一定的費用作為補償。其具體操作表現在明確界定由城市軌道交通項目所衍生商業資源經營權；明確界定城市軌道交通企業擁有車站及其附屬設施的上下空間開發權；明確界定城市軌道交通企業具有關聯土地的一級開發和收益權。

（3）以多元化、市場化運作為特征的企業合并方案。合并企業是實現正外部性內部化的有效途徑，把原來相互獨立且具有正外部性影響的兩個或多個企業合并成一個企業，這樣可把原先存在的正外部性問題作為一個內生變量加以考慮，從而鼓勵了原先產生正外部經濟企業的產出。也就是說把軌道交通系統的建設運營主體與軌道交通系統周邊的商貿建設運營管理主體合為同一主體。

三種方案中，每種策略均有不足之處：策略一，政府的補貼來源于稅收，稅收來源于全體納稅人，納稅人從中受益不均，顯然有失公平。策略二，在產權的界定上不便于操作，無法準確明晰產權。策略三，形成一個龐大的管理主體，其運營效率不高，管理難度極大。

鑒于以上內容，嘗試進行一種新的策略研究。

軌道交通系統的建設運營中，城市整體與全體居民從中受益，體現在城市交通環境的改善，污染排放的減少，城市空間結構的優化，因此，政府應當給予軌道交通系統的建設運營企業補貼V補，其具體數值通過受益情況予以量化；乘客搭乘軌道交通亦從中受益，體現在達到出行目的，節省出行時間，出行安全，提高生活質量，因此，這一收益體現為票價收入V票，其具體數值應當可以彌補運營成本；軌道系統周邊從中受益，體現在提高沿線地價，帶動相關沿線產業發展，因此，軌道交通系統應當從中獲取一定收益V周，其具體數值應當接近于從軌道交通系統中的受益。則軌道交通系統的收益為V=V補+V票+V周，如果收益大于其投入，顯然是盈利的，那么就可以吸引社會資金進入，減少政府負擔，整個社會從中受益。

V票數值可通過運營公司的財務狀況量化確定，V補可通過當地的經濟發展水平來確定，V周數值的確定具有較大的難度，我們進一步來討論V周的數值。

V周的價值體現在兩個方面（V地、V產）：提高沿線地價，帶動相關沿線產業發展。關于沿線地價的提高（V地），可通過政府明確界定軌道交通企業具有關聯土地的一級開發和收益權，通過相關的操作，獲取相關收益；這部分收益可以作為軌道交通系統的建設投資，帶動相關沿線產業發展（V產），體現在周邊商貿的發展。周邊商貿因軌道交通而受益，從合作博弈的角度出發，應當給予相應補償，可以建立一種基金，其收益可以周邊商貿的營業額或稅收的一定比例征收，其收益比例因受益情況不同而有所區別，比如因距離軌道交通系統的距離遠近為依據等，具體比例依軌道交通系統的影響而定。從另一個角度出發，從周邊商貿征收收益是一種穩定的現金流，可通過將其證券化獲取資金投入軌道交通系統的建設。關于所產生的外部效益亦可以通過有無對比法等方式對軌道交通的外部性進行分析。

綜上可見，通過采取軌道交通外部效益內部化可以建立一種穩定、可預見的盈利模式，以促進軌道交通系統的良性可持續發展。

[ 1 ] 于百勇，城市軌道交通的正外部性及其內部化策略研究——以南京地鐵為例[C]，東南大學博士學位論文，20090103.

[ 2 ] 史家寧，香港地鐵盈利模式的正外部性分析[J]，鐵道運輸與經濟，第33卷第6期.

Internalize the Rail Transportation System’s Positive Externalities

(CRRC TANGSHAN CO. ,LTD.,Tangshan 063035)
Zhang Jianhua Zhang Tianbai

Rail transportation system has positive externalities. And because of the positive externalities , rail transportation can not get to their corresponding output gains. This paper describes and analysis its externality , reach conclusion that it should internalize the external externalities. Analysis and discussion to internalize the rail transportation system’s positive externalities. Try to establish a new internal strategy.

Rail transit; Positive externalities; Internality; Strategy

U491.2+27

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