軌道交通外部效益內(nèi)部化策略研究

張建華 張?zhí)彀祝ㄖ熊囂粕綑C車車輛有限公司，唐山 063035）

軌道交通外部效益內(nèi)部化策略研究

張建華 張?zhí)彀?br/>（中車唐山機車車輛有限公司，唐山 063035）

軌道交通系統(tǒng)具有外部效益，而正因為外部性的存在，無法獲得與其產(chǎn)出相應的收益。本文通過對其外部性的闡述、分析，得出應當使其外部效益內(nèi)部化。同時，對軌道交通系統(tǒng)的外部效益內(nèi)部化策略進行了分析與探討，并嘗試建立一種新的內(nèi)部化策略。

軌道交通；外部效益；內(nèi)部化；策略

1 軌道交通的外部性效益

外部性效益亦稱外部經(jīng)濟，是指某一經(jīng)濟主體的行為對社會或其他個人造成了有利的影響，卻沒有獲得相應的回報。外部性理論中有這樣的結(jié)論：在存在外部性的場合，市場機制就不能發(fā)揮其應有的作用，使資源配置達不到最大的效率。軌道交通為社會帶來了巨大而顯著的效益，其主要表現(xiàn)在：解決城市交通擁堵，改善城市交通環(huán)境，為乘客提供安全、可靠、方便、快捷、舒適的服務；改善城市空間結(jié)構(gòu)；保護城市環(huán)境；節(jié)約城市土地資源并有效增加土地資源，同時提升其周邊土地價值；促進城市的可持續(xù)發(fā)展等。同時，軌道交通系統(tǒng)也是城市與社會現(xiàn)代化的標志，軌道交通的建設，戰(zhàn)時可用作防空設施，對于國防也有十分重要的意義。從中可以體現(xiàn)其外部效益，表現(xiàn)在軌道交通系統(tǒng)使其他人和廠商得到好處，而軌道交通系統(tǒng)本身并沒有得到相應的報酬。

軌道交通外部性產(chǎn)生的原因包括：其公共產(chǎn)品的屬性；其自身的技術(shù)特點；社會基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)。

2 軌道交通的建設困境及分析

雖然軌道交通具有種種優(yōu)勢并為人們所知，但其巨大的建設成本和運營成本不是每一個城市所能夠承擔的。由于軌道交通的外部性效益，使其并不具有一個可行的盈利模式，從而使其有一種發(fā)展的不可持續(xù)性?？梢?，軌道交通的困境體現(xiàn)在：巨大的建設與運營成本和軌道交通的外部性。正是由于外部性的存在，扭曲了社會對經(jīng)濟資源的有效配置。軌道交通系統(tǒng)的內(nèi)部收益少，并非是其產(chǎn)出少，而是因為無法獲得與其產(chǎn)出相應的收益。因此，解決軌道交通系統(tǒng)的外部性，是實現(xiàn)建立軌道交通系統(tǒng)盈利模式及實現(xiàn)提供軌道交通系統(tǒng)的關(guān)鍵。

由于軌道交通系統(tǒng)的公共產(chǎn)品屬性和社會基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)，其帶來的社會效益要大于其建設運營成本，從理論上講，建設軌道交通系統(tǒng)是可行與有效地資源配置，但是，世界各國的經(jīng)驗都表明：軌道交通巨額的建設與運營成本是任何一個政府都無法獨自支付的。同時，從另一方面而言，政府的收入來源于稅收，而稅收來源于全體納稅人，將其投入到軌道交通系統(tǒng)中會使有人受益很多，有人受益卻很少，體現(xiàn)了一種不公平性。軌道交通企業(yè)應當建立一種穩(wěn)定、可預見的盈利模式，實現(xiàn)社會資本愿意進入軌道交通建設和運營當中。

因此問題的關(guān)鍵集中于一點：解決軌道交通系統(tǒng)的外部性。最有效的解決方法就是外部效益內(nèi)部化，使軌道交通系統(tǒng)獲得使其他人和廠商得到好處的相應報酬。

3 外部效益內(nèi)部化策略

外部效益內(nèi)部化當前有三種策略可供選擇：以庇古稅和補貼為特征的政府方案；以科斯產(chǎn)權(quán)交易理論為特征的市場方案；以多元化、市場化運作為特征的企業(yè)合并方案。

（1）以庇古稅和補貼為特征的政府方案。當以社會總福利最大化為目標時，如果存在著正外部性，可以通過政府的補貼降低私人的供給成本來解決私人成本與社會成本、私人收益和社會收益的差距，從而實現(xiàn)讓創(chuàng)造者得到收益。

（2）以科斯產(chǎn)權(quán)交易理論為特征的市場方案。科斯指出，只要界定產(chǎn)權(quán)并且允許交易，那么市場就可以發(fā)揮作用。外部性問題從來就不是單向的而是相互的?？扑拐J為，正確的思路應該是使當事人所遭受的損失盡可能的小，而不能夠局限于私人成本和社會成本的比較。從科斯的思路出發(fā)，一切外部性問題都可以歸結(jié)為對以外部性形式出現(xiàn)的新產(chǎn)權(quán)的設置或界定問題。只要這種新權(quán)利得到了界定，就是對外部性設置了產(chǎn)權(quán)，而一旦產(chǎn)權(quán)被設置，正外部性就可內(nèi)部化。一個人使他人受益而得不到補償，意味著一個人掠奪了另一個人的應當所得，這也就是說被掠奪者有權(quán)向掠奪者征收一定的費用作為補償。其具體操作表現(xiàn)在明確界定由城市軌道交通項目所衍生商業(yè)資源經(jīng)營權(quán)；明確界定城市軌道交通企業(yè)擁有車站及其附屬設施的上下空間開發(fā)權(quán)；明確界定城市軌道交通企業(yè)具有關(guān)聯(lián)土地的一級開發(fā)和收益權(quán)。

（3）以多元化、市場化運作為特征的企業(yè)合并方案。合并企業(yè)是實現(xiàn)正外部性內(nèi)部化的有效途徑，把原來相互獨立且具有正外部性影響的兩個或多個企業(yè)合并成一個企業(yè)，這樣可把原先存在的正外部性問題作為一個內(nèi)生變量加以考慮，從而鼓勵了原先產(chǎn)生正外部經(jīng)濟企業(yè)的產(chǎn)出。也就是說把軌道交通系統(tǒng)的建設運營主體與軌道交通系統(tǒng)周邊的商貿(mào)建設運營管理主體合為同一主體。

三種方案中，每種策略均有不足之處：策略一，政府的補貼來源于稅收，稅收來源于全體納稅人，納稅人從中受益不均，顯然有失公平。策略二，在產(chǎn)權(quán)的界定上不便于操作，無法準確明晰產(chǎn)權(quán)。策略三，形成一個龐大的管理主體，其運營效率不高，管理難度極大。

鑒于以上內(nèi)容，嘗試進行一種新的策略研究。

軌道交通系統(tǒng)的建設運營中，城市整體與全體居民從中受益，體現(xiàn)在城市交通環(huán)境的改善，污染排放的減少，城市空間結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，因此，政府應當給予軌道交通系統(tǒng)的建設運營企業(yè)補貼V補，其具體數(shù)值通過受益情況予以量化；乘客搭乘軌道交通亦從中受益，體現(xiàn)在達到出行目的，節(jié)省出行時間，出行安全，提高生活質(zhì)量，因此，這一收益體現(xiàn)為票價收入V票，其具體數(shù)值應當可以彌補運營成本；軌道系統(tǒng)周邊從中受益，體現(xiàn)在提高沿線地價，帶動相關(guān)沿線產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此，軌道交通系統(tǒng)應當從中獲取一定收益V周，其具體數(shù)值應當接近于從軌道交通系統(tǒng)中的受益。則軌道交通系統(tǒng)的收益為V=V補+V票+V周，如果收益大于其投入，顯然是盈利的，那么就可以吸引社會資金進入，減少政府負擔，整個社會從中受益。

V票數(shù)值可通過運營公司的財務狀況量化確定，V補可通過當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平來確定，V周數(shù)值的確定具有較大的難度，我們進一步來討論V周的數(shù)值。

V周的價值體現(xiàn)在兩個方面（V地、V產(chǎn)）：提高沿線地價，帶動相關(guān)沿線產(chǎn)業(yè)發(fā)展。關(guān)于沿線地價的提高（V地），可通過政府明確界定軌道交通企業(yè)具有關(guān)聯(lián)土地的一級開發(fā)和收益權(quán)，通過相關(guān)的操作，獲取相關(guān)收益；這部分收益可以作為軌道交通系統(tǒng)的建設投資，帶動相關(guān)沿線產(chǎn)業(yè)發(fā)展（V產(chǎn)），體現(xiàn)在周邊商貿(mào)的發(fā)展。周邊商貿(mào)因軌道交通而受益，從合作博弈的角度出發(fā)，應當給予相應補償，可以建立一種基金，其收益可以周邊商貿(mào)的營業(yè)額或稅收的一定比例征收，其收益比例因受益情況不同而有所區(qū)別，比如因距離軌道交通系統(tǒng)的距離遠近為依據(jù)等，具體比例依軌道交通系統(tǒng)的影響而定。從另一個角度出發(fā)，從周邊商貿(mào)征收收益是一種穩(wěn)定的現(xiàn)金流，可通過將其證券化獲取資金投入軌道交通系統(tǒng)的建設。關(guān)于所產(chǎn)生的外部效益亦可以通過有無對比法等方式對軌道交通的外部性進行分析。

綜上可見，通過采取軌道交通外部效益內(nèi)部化可以建立一種穩(wěn)定、可預見的盈利模式，以促進軌道交通系統(tǒng)的良性可持續(xù)發(fā)展。

[ 1 ] 于百勇，城市軌道交通的正外部性及其內(nèi)部化策略研究——以南京地鐵為例[C]，東南大學博士學位論文，20090103.

[ 2 ] 史家寧，香港地鐵盈利模式的正外部性分析[J]，鐵道運輸與經(jīng)濟，第33卷第6期.

Internalize the Rail Transportation System’s Positive Externalities

(CRRC TANGSHAN CO. ,LTD.,Tangshan 063035)
Zhang Jianhua Zhang Tianbai

Rail transportation system has positive externalities. And because of the positive externalities , rail transportation can not get to their corresponding output gains. This paper describes and analysis its externality , reach conclusion that it should internalize the external externalities. Analysis and discussion to internalize the rail transportation system’s positive externalities. Try to establish a new internal strategy.

Rail transit; Positive externalities; Internality; Strategy

U491.2+27

A