公路項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度的完善措施

甘睿

（貴州省公路開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司,貴州 貴陽(yáng) 550081）

公路項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度的完善措施

甘睿

（貴州省公路開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司,貴州 貴陽(yáng) 550081）

公路項(xiàng)目管理關(guān)系著地區(qū)交通事業(yè)發(fā)展,施工單位不能墨守成規(guī),應(yīng)當(dāng)考慮施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況,做到有預(yù)見(jiàn)性的開(kāi)展內(nèi)控管理工作。同時(shí),在不斷的管理當(dāng)中,開(kāi)創(chuàng)性探索前進(jìn),從以住的工作經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出一些有創(chuàng)新、建設(shè)性的意見(jiàn)來(lái)管理公路工程的安全工作。據(jù)此,分析了公路項(xiàng)目管理內(nèi)控控制制度,提出切實(shí)可行的安全與質(zhì)量管理方案。

公路項(xiàng)目；內(nèi)部控制；制度；對(duì)策

0 引言

眾所周知,業(yè)主、施工單位、監(jiān)理單位等對(duì)公路項(xiàng)目建設(shè)均有參建權(quán),出了質(zhì)量或者安全方面的問(wèn)題時(shí)所負(fù)的責(zé)任也很大,這就要求內(nèi)控人員必須要有強(qiáng)硬的素質(zhì)要求,這種素質(zhì)不僅是體現(xiàn)在工作當(dāng)中要有解決問(wèn)題的能力,更要求在面對(duì)小恩小惠的誘惑時(shí)能夠不受影響,不為了一小點(diǎn)利益,而忘記了自己的職責(zé),把工程的質(zhì)量、安全全部置之不理[1-6]。

1 公路項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

公路參建單位是專業(yè)化、社會(huì)化的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),受業(yè)主的委托,以自身的專業(yè)技術(shù)、管理技術(shù)有效地控制工程建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資,公正地管理合同,使工程建設(shè)項(xiàng)目的總體目標(biāo)得以最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。由于我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理制起步較晚,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的體制決定了我國(guó)監(jiān)理制度從一建立就有其本身的特點(diǎn),沒(méi)有形成社會(huì)化的監(jiān)理模式。根據(jù)美國(guó)1996年的研究統(tǒng)計(jì),美國(guó)公路行業(yè)引發(fā)的事故所造成的經(jīng)濟(jì)損失占其總成本的8%～15%。 就我國(guó)而言,根據(jù)傷亡事故統(tǒng)計(jì)分析得出,我國(guó)的公路傷亡事故比例水平很高,一直是阻礙我國(guó)公路企業(yè)發(fā)展的瓶頸。為了公路施工人員的生命和良好的工作環(huán)境,提升我國(guó)公路施工安全水平管理,是我國(guó)當(dāng)前施工過(guò)程中首要解決的難題。

2 公路項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題

2.1 安全問(wèn)題

安全問(wèn)題是施工單位應(yīng)該履行的法律責(zé)任,是內(nèi)控的工作范圍之內(nèi)的內(nèi)容,為了我國(guó)的生命安全和公路行業(yè)的發(fā)展著想,搞好安全工作,內(nèi)控必須從多個(gè)方面開(kāi)展工作。施工單位只有把這些都做到了,才能確保施工過(guò)程中的安全,把施工進(jìn)度跟成本都牢牢的控制。減少內(nèi)部控制事故,防止人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失這樣不僅促進(jìn)了我國(guó)公路行業(yè)的發(fā)展,同時(shí)也提高了我國(guó)內(nèi)控行業(yè)的水平。但是,監(jiān)理機(jī)構(gòu)模式不固定,有的業(yè)主行為不夠規(guī)范,監(jiān)理無(wú)法行使獨(dú)立監(jiān)理權(quán)利。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)一般設(shè)有總監(jiān)辦、代表處、高駐辦或駐地辦,基層監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往由社會(huì)監(jiān)理單位承擔(dān),業(yè)主臨時(shí)拼湊人員自行組建上層監(jiān)理機(jī)構(gòu),形成組合式的監(jiān)理組織模式,這種組織模式往往難以明確各級(jí)監(jiān)理工程師的職責(zé)和權(quán)力,容易造成管理上的混亂。

2.2 施工問(wèn)題

內(nèi)控管理要熟悉本工程施工環(huán)節(jié)的安全控制重點(diǎn),檢查施工單位的安全管理人員是否合格。施工單位要召集開(kāi)展安全管理的會(huì)議,將《建設(shè)工程內(nèi)部控制管理?xiàng)l例》中建設(shè)單位應(yīng)要承擔(dān)的責(zé)任告知建設(shè)單位,并同樣告知施工單位應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,向施工單位進(jìn)行內(nèi)控管理交底。目前,施工單位工程管理局限于施工階段,未能對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程實(shí)施工程管理制度,管理制度應(yīng)該貫穿工程建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程,包括投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、施工招投標(biāo)階段、施工階段（含保修階段）。特別是勘察設(shè)計(jì)階段的管理,許多項(xiàng)目因勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量不高,造成大量的工程變更、增加工程費(fèi)用。

2.3 監(jiān)理問(wèn)題

按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),監(jiān)理單位需制定相關(guān)的內(nèi)控工作制度,要讓每個(gè)內(nèi)控人員都能清楚的明白施工單位應(yīng)該承擔(dān)的內(nèi)部控制責(zé)任。內(nèi)控人員不僅要能看懂工程施工圖紙,并且要及時(shí)查看了解施工現(xiàn)場(chǎng)及周邊環(huán)境的變化。我國(guó)公路監(jiān)理企業(yè)數(shù)量較多,成立時(shí)間不長(zhǎng),但都未形成一定的規(guī)模,尤其是缺乏高素質(zhì)管理人才和監(jiān)理人才。有的監(jiān)理單位在接到監(jiān)理任務(wù)后不得不進(jìn)行轉(zhuǎn)包、分包；有的只派少數(shù)監(jiān)理當(dāng)駐地,其他靠臨時(shí)外聘；造成外聘局面的主要因素:一是外聘人員所占比重過(guò)大,這些人員的組成不穩(wěn)定,相互之間缺乏約束和信任,高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求的觀念難以樹(shù)立。

3 公路項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制完善措施

3.1 業(yè)主

3.1.1 掌握職權(quán)

此外,業(yè)主的發(fā)展也需要政府的大力支持,授予業(yè)主充分的監(jiān)督權(quán)力,把行政主管部門(mén)不能執(zhí)行到位的權(quán)力交給業(yè)主來(lái)執(zhí)行,業(yè)主的權(quán)利范圍得到擴(kuò)大,有政府作為強(qiáng)有力的后盾,工作自然就好開(kāi)展了,工作好開(kāi)展了,業(yè)主行權(quán)的權(quán)益就會(huì)更加有權(quán)威性,能夠更好的監(jiān)督施工過(guò)程中的管理工作,落實(shí)內(nèi)部控制問(wèn)題。公路工作的安全才能哆得到保障。業(yè)主必須進(jìn)一步明確內(nèi)控管理的職權(quán),對(duì)內(nèi)控管理工作方式和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行研究,使其有職、有責(zé)、有權(quán)。按部頒規(guī)范要求,應(yīng)把計(jì)量支付權(quán)落實(shí)到駐地內(nèi)控管理工程師身上。通過(guò)合理明確職責(zé),使內(nèi)控管理能獨(dú)立行使職權(quán),完成合同規(guī)定的任務(wù)

3.1.2 資料收集

建設(shè)工程過(guò)程中影響安全綜合因素太多,施工單位的內(nèi)控人員只有通過(guò)辛苦地工作,多跑跑現(xiàn)場(chǎng),確保建設(shè)單位內(nèi)部控制,對(duì)建設(shè)工程單位來(lái)說(shuō),無(wú)疑是一道安全的檢查手序,但這并不是給安全上了一把鎖,因?yàn)槭┕挝徊粫?huì)為安全事故所造成的損失負(fù)責(zé),無(wú)論建設(shè)單位出了多少內(nèi)控費(fèi)用。

因此,業(yè)主需要做好相關(guān)方面的工作,如:資料的收集、編寫(xiě)、整理是內(nèi)控管理工作的重要環(huán)節(jié),是內(nèi)控管理服務(wù)工作量和價(jià)值的體現(xiàn)。內(nèi)控管理資料的質(zhì)量情況能從一個(gè)側(cè)面反映內(nèi)控管理工作質(zhì)量,從工程一開(kāi)工就應(yīng)對(duì)內(nèi)控管理資料提出要求,制定詳細(xì)管理辦法,防止出現(xiàn)工程完工后由于資料整理不合要求不能辦理驗(yàn)收手續(xù)、人員不能轉(zhuǎn)入其它新工程的被動(dòng)局面。

3.2 施工

3.2.1 招標(biāo)控制

施工單位要制定各個(gè)方面的內(nèi)控資料,內(nèi)控資料是內(nèi)控臺(tái)賬的必不可少的組成部分,它包括內(nèi)控人員安全教育臺(tái)賬、審查施工單位安全管理人員資格和特種作業(yè)人員上崗證臺(tái)賬、安全會(huì)議記錄、安全檢查臺(tái)賬等。承建單位的作業(yè)資質(zhì)讀點(diǎn)書(shū)在招標(biāo)和投標(biāo)的時(shí)候雖然已經(jīng)審核過(guò),施工單位還是要檢查證書(shū)的有效性以及合法性,資質(zhì)證書(shū)是否過(guò)期,內(nèi)控人員最主要審核的是承建單位的內(nèi)部控制許可證,如果在檢查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合施工條件或招投標(biāo)文件要求,有權(quán)利要求不讓其進(jìn)行施工。

3.2.2 技術(shù)控制

目前我國(guó)的內(nèi)控行業(yè)的發(fā)展進(jìn)程來(lái)說(shuō),內(nèi)控是個(gè)新起的行業(yè),施工單位沒(méi)有在管理安全方面有太大意識(shí),不會(huì)主動(dòng)的去開(kāi)展內(nèi)控管理工作,這種觀點(diǎn)明顯是不對(duì)的,如果真的發(fā)生安全事故,在在追究?jī)?nèi)部控制事故責(zé)任時(shí),當(dāng)內(nèi)控單位受到懲罰時(shí),有時(shí)候居然連原因也不知道是為何。所以施工單位不能坐以待斃,要主動(dòng)的去管理建設(shè)工程內(nèi)部控制工作,公路工程內(nèi)控應(yīng)當(dāng)全面學(xué)習(xí)相關(guān)的安全法律法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范,掌握工程項(xiàng)目中特定的安全知識(shí),真正成為一名有經(jīng)驗(yàn)的工程師,發(fā)揮安全控制作用。

3.3 監(jiān)理

3.3.1 資質(zhì)審核

內(nèi)控人員對(duì)施工單位的內(nèi)部控制體系進(jìn)行審核時(shí),須注意下面的幾點(diǎn)內(nèi)容:督促施工單位建立安全管理體系和安全組織機(jī)構(gòu),施工單位負(fù)責(zé)檢查其體系是否有效,并且把項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全管理人員和項(xiàng)目經(jīng)理歸入這個(gè)體系中,還要檢查這三類人員是否符合相關(guān)文件規(guī)定,是否持有相關(guān)的合格證書(shū)。承建單位的作業(yè)資質(zhì)讀點(diǎn)書(shū)在招標(biāo)和投標(biāo)的時(shí)候雖然已經(jīng)審核過(guò),施工單位還是要檢查證書(shū)的有效性以及合法性,資質(zhì)證書(shū)是否過(guò)期,內(nèi)控人員最主要審核的是承建單位的內(nèi)部控制許可證,如果在檢查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合施工條件或招投標(biāo)文件要求,有權(quán)利要求不讓其進(jìn)行施工。

3.3.2 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督

督促施工單位制定文明施工、內(nèi)部控制的管理制度,并審核其內(nèi)容是否合格,不符合要求的退回要求重寫(xiě),有分包單位的也要要求分包單位制定內(nèi)部控制制度；檢查在施工過(guò)程中施工人員的基本起居問(wèn)題是否符合安全標(biāo)準(zhǔn),宿舍、辦公室、食堂等臨時(shí)設(shè)施是否符合安全要求,特別是消防以及臨時(shí)用電方面；檢查施工單位在發(fā)生事故時(shí)的應(yīng)急處理能力,讓每個(gè)員工都學(xué)習(xí)安全技能,以防發(fā)生事故時(shí)能夠有能力及時(shí)處理；檢查施工現(xiàn)場(chǎng)是否有相關(guān)安全標(biāo)志和提示標(biāo)牌,并且要求施工單位的班組與班組之間相互監(jiān)督,做到互相提醒。

4 公路項(xiàng)目?jī)?nèi)控管理建議

4.1 審查機(jī)制

審查審核是內(nèi)控行業(yè)最基本的工作方法之一,內(nèi)控人員對(duì)施工單位等參建單位所上報(bào)的資料以及工程質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。內(nèi)控應(yīng)該督促施工單位及時(shí)報(bào)送相關(guān)的安全管理資料與其他證明文件,施工單位必須配合施工單位的要求將資料送審。從內(nèi)控管理工作中出現(xiàn)的問(wèn)題分析,許多工作差錯(cuò)、事故并非是高難技術(shù)問(wèn)題,不是由于水平不夠不能處理。要加強(qiáng)廉政教育,內(nèi)控管理人員的待遇由本單位解決,內(nèi)控管理人員不得與承包人發(fā)生個(gè)人經(jīng)濟(jì)往來(lái),也不得從事任何產(chǎn)品材料的推銷工作,這樣才能保證“執(zhí)法”的客觀性、公正性。

4.2 培訓(xùn)機(jī)制

經(jīng)常性的組織現(xiàn)場(chǎng)檢查,要求各參建方一起參與,定期或不定期的進(jìn)行巡視。督促施工單位上崗前進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和特種作業(yè)人員安全教育。在會(huì)議上,要求施工單位項(xiàng)目經(jīng)理首先要匯報(bào)內(nèi)部控制情況,對(duì)存在隱患的行為進(jìn)行整改。公正性和客觀性是內(nèi)控管理工作主要特點(diǎn)之一,配齊內(nèi)控管理試驗(yàn)、檢測(cè)設(shè)備是其必要保證。過(guò)去我們的內(nèi)控管理工作中發(fā)生由于缺少設(shè)備,不得不借用承包人的設(shè)備進(jìn)行檢查,有時(shí)甚至以承包人自檢資料作為內(nèi)控管理抽檢資料的現(xiàn)象,應(yīng)該得以糾正。況且這也很難說(shuō)清內(nèi)控管理工作的獨(dú)立性、客觀性。

5 結(jié)語(yǔ)

內(nèi)控在施工過(guò)程中為了能保證工程的質(zhì)量和施工的安全,往往會(huì)采取相應(yīng)的方法對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管理。現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)控制是通過(guò)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的督查來(lái)發(fā)現(xiàn)安全隱患和安全風(fēng)險(xiǎn),從而發(fā)現(xiàn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)并協(xié)調(diào)施工人員解決安全隱患,做好“安全第一”；所以,內(nèi)控的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在施工過(guò)程中是非常重要的。內(nèi)控管理在總結(jié)后,在得出了工作中的成功與失敗的地方后,制定本項(xiàng)目的內(nèi)控總結(jié)報(bào)告,其主要目的在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的事故重點(diǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)事故隱患和施工單位采取的處理措施。

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U415.1

B

1009-7716（2017）07-0200-03

10.16799/j.cnki.csdqyfh.2017.07.062

2017-03-21

甘睿（1964-）,男,貴州鳳岡人,高級(jí)工程師,從事道路橋梁項(xiàng)目管理工作。