信息公開在高校反腐中的作用*

董 妍(天津科技大學 a. 法政學院， b. 廉潔建設研究中心， 天津 300222)

信息公開在高校反腐中的作用*

董 妍a，b
(天津科技大學 a. 法政學院， b. 廉潔建設研究中心， 天津 300222)

信息公開制度在高等學校反腐中具有十分重要的作用。目前《條例》《辦法》《清單》以及各學校自己的規定形成了政府信息公開四個層次的依據。信息公開制度有利于促進高等學校民主化管理，提高效率，加快高等學校去行政化進程，提升高等學校的公信力，增強軟實力，同時通過信息公開制度還可以遏制高等學校的經濟腐敗和學術腐敗。

信息公開； 高校反腐； 學術腐敗； 經濟腐敗

腐敗與反腐敗一直是個頗受關注的話題，從國際社會到國內社會，從高層領導到普通群眾都對反腐問題頗為重視。因此如何反腐也成為了理論界和實務界一直努力探索的課題。隨著反腐進程的不斷深化，高校腐敗問題逐漸成為了社會關注的焦點，隨著財務不斷透明，科研經費貪腐等問題相繼被暴露出來，一些貪腐事件達到了駭人聽聞的程度，如浙江大學教授陳英旭授意其博士生陸續以開具虛假發票、編造虛假合同、編制虛假賬目等手段，將1 022.664 6萬元專項科研經費套取或者變現非法占為己有。科技部部長萬鋼曾經指出，只有40%的科研經費被用于科研，萬鋼表示“出現這些問題，我感到很憤怒，也很痛心，更加感到十分的錯愕、憤怒。”[1]因而加大高校反腐力度已經勢在必行。許多理論界和學術界人士都提出了高校反腐的應對策略，如有學者從利益相關者角度進行了分析[2]。反腐要依靠制度，一系列應對高校腐敗的制度也應運而生。“陽光是最好的殺菌劑”，信息公開制度是防止腐敗發生的主要制度之一，這已經是當代社會的共識，信息公開制度在推進高校管理民主化、預防經濟腐敗、防止學術腐敗等方面有著重要作用。

一、高校信息公開的規范依據

我國高校信息公開制度形成于早期的高校校務公開工作，高校信息公開是對高校校務公開的進一步深化[3]。目前高等學校政府信息公開主要有以下幾個層次的依據。

1. 《條例》：高校信息公開的“基本法”

《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》)正式建立了政府信息公開制度，《條例》第三十七條規定：“教育、醫療衛生、計劃生育、供水、供電、供氣、供熱、環保、公共交通等與人民群眾利益密切相關的公共企事業單位在提供社會公共服務過程中制作、獲取的信息的公開，參照本條例執行，具體辦法由國務院有關主管部門或者機構制定。”高校屬于“教育”機構，又屬于“與人民群眾利益密切相關的公共事業單位”，因此應當在“參照”執行條例的機構范圍內。這一點在理論界與學術界均不存在爭議。《條例》在高校信息公開規范中的地位如何確定也是值得探討的問題。本文認為，不應當將《條例》定位為高校政府信息公開的一般法，因為如果遵循如此定位，其他關于高校政府信息公開的規則就應當為特別法，而在適用的時候應當遵循特別法優于一般法的原則，此適用原則就在很多情況下排除了《條例》的適用，而《條例》作為信息公開制度的總規則，不應當被排除適用，因此，《條例》應當是高校信息公開制度的“基本法”，其他的規則不能與《條例》的精神和內容相違背。

2. 《辦法》：高校信息公開的具體依據

2010年3月30日，教育部第5次部長辦公會議審議通過了《高等學校信息公開辦法》(以下簡稱《辦法》)，該《辦法》就高等學校信息公開的內容、途徑、程序等問題進行了規定。依據《辦法》的規定，校長(學校)辦公室是信息公開工作機構，屬于主動公開的信息，高等學校應當自該信息制作完成或者獲取之日起20個工作日內予以公開。公開的信息內容發生變更的，應當在變更后20個工作日內予以更新。學校決策事項需要征求教師、學生和學校其他工作人員意見的，公開征求意見的期限不得少于10個工作日。對于依申請公開的信息，應當于15個工作日內予以答復。《辦法》在《條例》的基礎上，對高等學校信息公開工作的內容進行了更為具體細致的規定，是該領域中信息公開工作的具體依據。

3. 《清單》：高校信息公開的操作指南

繼2010年的《辦法》之后，2014年教育部又發布了《高等學校信息公開事項清單》(以下簡稱《清單》)，將高等學校需要公開的信息分為基本信息、招生考試信息、財務資產收費信息、人事師資信息、教學質量信息、學生管理服務信息、學位學科信息、對外交流與合作信息等10類共50項信息，并列明了每一類信息公開的規范依據和指導司局，為高校政府信息公開工作提供了具體的操作指南。

4. 各校規定：高校信息公開的辦事準則

在上述三個依據頒布以后，各學校都按照《辦法》的要求，制定了本校的信息公開規則并附指南等文件，作為本校信息公開工作的辦事準則。各學校信息公開規則的制定較為有特色，有的高等學校是完全按照上述三個文件的要求，制定了本校的信息公開具體方案，有的則是在該要求之上，制定了更為細致、更為全面的信息公開制度。

上述四個層次的規范共同構建了高等學校信息公開的規范依據體系。當然，規范只解決了依據問題，而具體的實施才是更為重要的。畢竟，一項信息法案真正的意義不僅在于其覆蓋面的大小，還在于其執行得如何[4]。

二、實現民主管理

實現民主管理是預防高校腐敗的根本途徑。高等學校一向有象牙塔之稱，隨著近年來教育理念的轉變，高等學校承擔了越來越多的社會職能，與社會聯系越來越密切。雖然教學與科研仍然是高等學校的主要職能，但隨著與社會接觸機會的增多，也隨著部分高校由培養學術型人才到培養應用型人才教育目標的轉變，腐敗現象在高校也逐漸滋生。因此當下的高校治理方式必須較傳統有所突破。其實高校歷來有民主管理的傳統，但在新的形勢下，民主管理的內容和形式都被注入了新的含義，實現民主管理的制度化也必須隨之更新，在高校中積極實施信息公開制度是實現民主管理的有效途徑。

教師和學生是高等學校的兩個最重要主體，隨著公民法治意識的增強，這兩個主體對于權利的訴求也必然隨之增加。長期以來，在傳統的高校管理和溝通模式中，校方與學生的交流存在眾多障礙，學生作為被動的政策接受者，自我服務、自我管理、自我教育、自我監督得不到很好的實現[5]。在很多情況下，獲取信息的權利是行使其他權利的基礎和前提，因此悉知學校的各類信息是高等學校師生參與學校民主管理的重要途徑。具體來說，實施信息公開制度是實現高等學校民主管理的有效途徑。

1. 信息公開制度有利于提高效率，加快高等學校去行政化進程

信息公開制度最先是在國家行政機關中開始實施的，其中很重要的一個原因就是提高行政效率，該制度在高等學校中依然有如此功能，將高等學校各項事務，特別是各種規章制度、辦事流程都公開，使師生明確各項規則，可以極大地減輕行政工作的負擔，提高行政工作效率。

除此以外，信息公開制度的實施還有利于高等學校進一步推進去行政化。大學自治的一個重要內容便是去行政化，高校去行政化意味著教授治校，學術在大學中應當是首位的，從事教學、科研工作的一線教師代表著高校的發展方向，高校內部不應當崇尚權力和地位而是應當崇尚專業和知識，這樣才可以最大限度地整合學術資源，發揮教師的優勢，讓學生的潛能也得到發揮，培養更多的專業型人才，提升大學的綜合水平。高校去行政化的一個重要內容就是要讓師生參與到學校的管理當中，擺正行政與學術之間的關系，行政不能越位，要尊重教育和學術的規律，并且要解決好行政團隊的服務問題，這就需要通過信息公開制度將行政服務的職能、方式等進行公開，一方面可以方便師生悉知自己的權利，得到更好的服務，另外一方面，可以讓師生參與到學校的管理過程中，有利于民主決策、科學決策。

2. 信息公開制度有利于提升高等學校的公信力，增強軟實力

目前，整個社會面臨著公信力缺失的問題，高等學校也不例外，很多和師生密切相關的工作內容由于信息公開程度不夠而飽受質疑，獎學金評定、保研名額分配、職稱評定等是受質疑的“重災區”，這些信息不公開導致了評審結果難以服眾，帶來了很多問題，導致學校的公信力下降。如果能夠在這些領域實施信息公開制度，則可以使整個過程公開透明，增強評審結果的可信度，實現程序正義，同時提升學校的公信力和威望。

一所高校的公開透明程度代表著這所學校的治理水平，一所運行在陽光之下的大學不僅能夠得到師生的認可和好評，而且也可以得到整個社會的認可。一所社會認可程度高的大學，可以吸引更優秀的人才和更好的資源，可以獲得更多的社會支持，有利于學校的進一步發展，增強學校的軟實力。

三、預防經濟腐敗

目前高等學校經濟腐敗現象也不容小覷，高校經濟腐敗經常發生在三個領域中，第一是招生環節腐敗，第二是基建工程腐敗，第三是科研經費貪腐。

近年來，隨著國家和社會對高等教育重視程度的不斷提高，高等學校在招生規模和經費支持方面有了大幅度提高[6]。齊玉苓事件暴露了高校在權力行使過程中存在的腐敗現象[7]，個別高校領導的這種行為導致了公民的受教育權和平等權受到了嚴重的侵犯。高校基建工程中的經濟腐敗因其數額較大因而性質更為惡劣，在工程建設和政府采購過程中，信息不對稱、暗箱操作給商業賄賂行為的滋生提供了溫床，甚至有的高等學校中幾乎沒有一個基建處的處長可以正常卸任，都是因涉及經濟問題而被迫離職，甚至有的被追究了刑事責任。科研經費貪腐問題也是由來已久，這里面有現行科研經費分配不合理的原因，例如禁止科研工作人員從科研經費中提取勞務報酬，同時也有一部分原因是由于科研經費財務不公開所導致的。因此，無論是哪個領域的經濟腐敗，信息不公開都是產生腐敗的重要原因之一，其為腐敗產生提供了空間。

信息公開制度在遏制經濟腐敗方面可以發揮極為重要的作用，主要通過以下途徑進行：

(1) 信息公開制度通過公開高等學校各項權力的內容和程序，使權力在陽光下運行。目前很多高等學校腐敗現象的產生是由于部分權力行使者濫用職權、超越職權或者違反權力運行的程序。而造成這種現象頻繁發生的原因是公眾并不知道權力行使者手中究竟有哪些權力。信息公開制度的最基本內容就是公開高等學校各部門權力的內容和權力運行的程序，這些內容一旦公之于眾，本身對權力行使者就是強有力的震懾，使得權力行使者不敢恣意妄為，從而減少腐敗發生。這種震懾雖然依靠的是外部制度，而其震懾力卻直接作用于可能產生腐敗者的內心，一般而言，會取得比較好的效果。

(2) 信息公開制度使權力的行使全部置于監督之下。沒有監督的權力就有可能被濫用，監督是遏制腐敗的最有效途徑之一。如果說信息公開的震懾力是強調對權力行使者內心的威懾，屬于內部效果，那么公眾監督就是信息公開制度預防腐敗的外部效果。信息公開制度使得權力行使的內容、方式、結果的應然和實然狀態都置于陽光之下，使公眾能夠非常方便地對權力行使的情況進行監督，使權力置于全校師生乃至整個社會的監督之下，腐敗行為難以滋生。

(3) 信息公開制度從技術上增加了腐敗的難度。目前在高等學校信息公開的要求中，預算信息和決算信息是要求公開的基本內容之一，將財務信息直接向社會公布，一方面使得相關負責人在經費使用和財務管理的過程中審慎為之，不敢隨心所欲，不敢輕易有腐敗行為；另一方面，公開賬務信息使得財務過程處在公眾監督之下，想要從中作假，實屬不易，增加了腐敗的技術難度，有效地遏制了腐敗。當然，目前的預算和決算公開還存在著一些問題，規則中并沒有對公開的細目作出具體要求，因此絕大多數高校僅僅公開每一大類的合計數額，而對于具體每一項經費支出并沒有公開，給監督帶來了難度，這一點是未來應當改進和提升的。

四、防止學術腐敗

高校教師一方面應當是某個領域的專家，畢竟，高深知識是大學的基礎性材料[8]；另一方面作為教師也應當為人師表，具有較高的道德水平，給學生起到道德示范作用，道德示范帶來的不只是簡單的道德行為模仿，更為重要的是那些由示范和示范觀察學習而帶來的有利于高尚人格形成的心理變化[9]。近年來高等學校學術腐敗現象時有發生，造成這種現象的原因很多，有不合理考核制度造成的，有學術風氣下降造成的。要從根本上解決學術腐敗問題，需要對學術環境進行長期的建設和恢復，而學者并不是生活在真空中，學術腐敗問題并不是單純地出現在高等學校內部，而是受到整個社會道德水平和風氣的影響，從這個層面上說，要根治學術腐敗并非一朝一夕可以完成的。而面對當下的情況，不采取措施，任由其發展也是不可取的，因此就需要采取一些可以有效遏制學術腐敗的措施。推行高等學校信息公開制度，便是遏制學術腐敗的有效途徑之一。

1. 保證信息的真實性是實施科研信息公開的重要基礎

高校應當對本學校的教學科研工作人員建立個人的“學術檔案”，學術檔案是一個學者學術經歷的真實記錄，是學者學術水平的真實反映[10]。學術檔案包括該學者所有的科研成果，包括論文、專著、課題等，這些科研成果數據的采集不應當由學者自己提供的，而是應當來源于外部信息。所謂的外部信息就是公開出版物或者數據庫的信息。將它們自動錄入到每個學者的學術檔案中，而并非由學者自己錄入，以保證檔案中信息的真實性、客觀性。例如目前高等學校基本上都有科研系統，由科研人員將自己的成果分類錄入，科研系統中的信息由行政人員負責審核，該信息將作為考核、職稱評定、科研獎勵的直接依據。而科研人員自己錄入的信息有時候難以保證真實性和準確性，同時，系統中數據的錄入也給科研人員增加了一項十分繁瑣的工作，擠占了科研人員的時間。鑒于此，此類科研系統應當和中國知網等數據庫進行關聯，將科研人員的數據從數據庫中直接導入到科研系統中，包括每篇文章是哪個基金資助等信息，科研人員只需要確認即可，數據自動生成。對于項目信息，也以立項書和結項書為依據，直接由行政人員錄入信息，這樣既減輕了科研人員的工作負擔，也提高了信息的準確性，為科研信息公開提供了基礎。

2. 公開“學術檔案”

在建立準確無誤的基礎之上，“學術檔案”應當是公開的，任何人都可以通過一定的程序查詢到某人的學術檔案，這樣可以將科研人員的學術情況置于監督之下，抄襲、剽竊、一文多發、重復立項等學術不端行為都能夠被及時發現，可以有效遏制這種情況的發生，對科研工作人員起到震懾作用，使其規范自己的學術行為。目前公眾可以查詢到的學者學術信息是不完全的，被知網收錄的論文可以查詢到；公開出版的書籍一般也只能查詢到依然在售的，或者從圖書館里面查詢，而對于已經下架或者圖書館沒有購入的書，則沒有查詢渠道；至于課題情況，只有在立項時候，通過公示可以看到立項情況，而結項情況、項目成果均不能通過公開的途徑查詢，而且每個科研人員名下的所有立項也沒有信息匯總，難以查詢，這樣就無法對重復立項的情況進行審查。鑒于此，對于科研工作者，特別是掌握大量學術資源的大牌學者的學術檔案應當公開，這樣可以極大程度地減少學術腐敗發生。

信息公開雖然不能從根源上祛除學術腐敗，但其實是當下治理學術腐敗的重要途徑之一。

五、結 語

隨著反腐工作的不斷深入，高校必然成為反腐的重要對象之一，目前高校存在的腐敗現象也必須一一治理。信息公開制度產生于當代民主化的浪潮之中，對推進民主化、預防腐敗起著十分重要的作用。在高校中推進信息公開制度，必將會對建設民主、透明的高校有所裨益。

[1]商西，萬鋼.對科研腐敗憤怒痛心錯愕 [N].京華時報，2013-10-12(8).

[2]曾艷，陳通.基于利益相關者的高校腐敗治理研究 [J].高教探索，2010(6)：46-48，69.

[3]馬海群，呂紅.高校信息公開制度體系的構建 [J].情報資料工作，2012(3)：10-15.

[4]馬懷德，林華.高校信息公開在中國：歷史溯源、文本解讀與制度展望 [J].國家教育行政學院學報，2014(7)：19-24.

[5]何涌，彭文姣，許和純，等.學生參與高校民主管理的現狀與新渠道 [J].高校教育管理，2012(5)：97-102.

[6]曲雁.高校腐敗的變化趨勢及其預防機制研究 [J].廣州大學學報(社會科學版)，2014(8)：12-16.

[7]查慶九.齊玉苓案：學者的回應 [N].法制日報，2001-09-16(2).

[8]吳洪富.理性大學·學術資本大學·民主大學：大學轉型的知識社會學闡釋 [J].高等教育研究，2012(12)：9-16.

[9]邵光華.發揮教師道德示范作用 [J].教育研究，2014(5)：73-75.

[10]龐蕾.對建立高校學術檔案的初步思考 [J].蘭臺世界，2008(2)：31-32.

(責任編輯：吉海濤)

Role of information disclosure in anti-corruption in colleges and universities

DONG Yana,b

(a. School of Law and Politics, b. Research Center of Probity Construction, Tianjin University of Science and Technology, Tianjin 300222, China)

Information disclosure system plays a very important role in the anti-corruption in colleges and universities. At present, the four levels of government information disclosure have been formed by the “regulations”, “measures”, “list” and the internal provisions of the school. Information disclosure system is conducive to promoting the democratic management, improving efficiency, accelerating the de-administrative process, advancing the credibility, enhancing the soft power, while containing the economic corruptions and academic corruptions, in colleges and universities.

information disclosure; anti-corruption in colleges and universities; academic corruption; economic corruption

2016-07-19

教育部人文社會科學研究青年基金項目(14YJC820016)。

董 妍(1985-)，女，天津人，副教授，博士，主要從事政府信息公開等方面的研究。

13∶26在中國知網優先數字出版。

http：∥www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20170111.1326.002.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2017.02.03

D 6

A

1674-0823(2017)02-0113-05