“TRIPS-plus”擴張的影響及應對對策

(陜西師范大學哲學與政府管理學院 陜西 西安 710119)

“TRIPS-plus”擴張的影響及應對對策

陳芳

(陜西師范大學哲學與政府管理學院 陜西 西安 710119)

繼《TRIPS協定》之后，很快就開始進入到后TRIPS時代，即TRIPS-plus擴張的時代，如果說《TRIPS協定》是發達國家為國際知識產權平等保護的一個妥協的結果，那么TRIPS-plus擴張，則是以美國和歐洲等發達國家為主的對平等保護國際知識產權的一個回擊，TRIPS-plus擴張旨在發達國家依靠自身國際強大的經歷和科技能力利用《TRIPS協定》之中的制度空間(彈性條款)提出更高的知識產權標準，這種擴張對發張中國家的知識產權的保護存在巨大的威脅。最為最大的發展中國家，通過解析TRIPS-plus擴張的影響對我國如何更好的應對TRIPS-plus擴張提出啟示性的作用。

TRIPS-plus擴張;影響;應對對策

一、 法律上的界定范圍

“-plus”是指“附加”、“遞增”，“超”的意思，這一概念自WTO 建立后即被相關學者通過“WTO-plus”這一概念提出。“TRIPS-Plus”是TRIPS協定締結后西方學者提出的概念，有“超TRIPS”、“TRIPS遞增”和“TRIPS附加”等中文譯文。學者們將“TRIPS-Plus”稱之為后TRIPS時代，因為TRIPS-plus是以TRIPS為基點將知識產權的保護標準不斷擴張或提高。

從廣義上說，Trips-plus條款是指在提高知識產權利保護水平和擴展權利保護的范圍，高于或超出TRIPS協議最低保護標準的任何要求和條件；或者旨在縮減權利限制和例外的范圍削弱TRIPS協議彈性條款的措施。①

“Trips-plus”協定不是一個具體協定的名稱，也不是類似于WTO協定那樣的一攬子協議，更不是TRIPS協議的附加議定書或補充協定，而是對包含Trips-plus知識產權標準或者能夠產生Trips-plus效果的各類條約(包括自由貿易協定，投資條約和知識產權協定)的統稱。②

“Trips-plus”協定的內涵主要表現為三方面：一是增加知識產權的新領域；而是實施比TRIPS協議更高的知識產權保護標準；三是限制TRIPS協議的選擇性或靈活性規定。③“Trips-plus”協定的實質以美國和歐盟為主的發達國家依靠自身的經濟優勢和知識產權的優勢而利用制度空間在發展中國家中實施知識產權霸權主義。

二、 Trips-plus條款的特征

首先，在協定的基本要求方面，含TRIPS—plus協議相關要求的基礎上加入或批準與知識產權保護相關的國際條約，擴展的對國民待遇的要求以及增加對基礎轉讓的規定等方面。美國與歐盟對外簽訂的自由貿易協定，通常在開篇技術定的門檻，提出以達到相關公約條款的要求以及加入某些公約作為入門的條件。

其次，在實體權利方面，TRIPS—plus條款對商標權保護的提高，主要體現在以下幾方面:一是擴大商標注冊的范圍細化商標保護的類型。TRIPS—plus條款在商標權的規范中，首先明確早上標注冊的范圍并超越甚至推翻了TRIPS協議的要求，即任何一方不得要求標示以“視覺可感知”作為注冊條件，或者僅僅系于標示或聲音或氣味組成而拒絕給予商標注冊。④此外，在商標保護的類型上，包括服務商標集體商標證明商標甚至地理標志。特別是在地理標志的保護上，自由貿易協定中的TRIPS—plus條款大多富于地理標志與商標保護相同的待遇。⑤

最后，在知識產權執行方面，含有Trips-plus條款的自由貿易協定大多數要求締結約國以刑事法律規定對商標版權侵權的行為處以罰金。⑥這一標準對以美國為首的發達國家而言的確較為合適，但是對于處于發展中國家地位的約旦則并不恰當。據統計，約旦仍處于低收入國家行列，失業率維持在15%左右。⑦

三、TRIPS—plus擴張的原因

一是，由于國際知識產權制度不斷朝著強化保護和強化執行的方向前進，不斷取得實質進展，因此，發達國家往往傾向于利用現有的國際知識產權制度，不斷將其利益訴求那你知識產權制度國際化進程中，強化固有的技術和貿易優勢，力求發展中國家在全面開放市場的同時，全面強化對知識產權的保護。

二是，發展中國家的短見選擇。后TRIPS時代，更為嚴苛的知識產權保護 TRIPS-plus如此強勢的擴張。有學者從經濟學的角度分析，認為這種擴張的深層原因在于發達國家對剩余控制權的不斷掠奪我，發展中國家的短見選擇。⑧

四、TRIPS -plus擴張對發展中國家知識產權保護的影響

TRIPS -plus擴張積極方面在于給相關成員國是加了更為嚴格的約束標準，加強了WTO的紀律和約束為WTO的法填補的某些空白，解決的基于WTO體制不能解決的問題；但呈現出來的更多的是消極影響。

首先，增加了社會公眾獲取和利用知識產權的成本。知識產權制度的運作是通過維持權利人與社會公眾關于只是生產與知識共享之間的動態平衡來實現的。發達國家通過實施TRIPS—plus來降低其知識產權權利人在商業中面臨的競爭使其能夠收回研發成本并獲取巨大利潤。

其次，增大了維護公共健康權的成本。強制許可和平行進口是《TRIPS協定》中有利于發展中國家公共健康安全的規定。TRIPS-plus通過對強制許可和平行進口的限制性規定,使藥品研發能力低下的發展中國家既不能使用強制許可來生產國外研發的藥品的仿制品，也不能通過價格較低的平行進口來解決國內藥品的急需。

最后，導致國際知識產權制度變遷的路徑依賴現象凸顯。路徑依賴是新制度你覺得一個術語，是只在外部事件的影響下一種制度一旦形成，不管是否有效，不會在一定時期內持續存在并影響以后的制度選擇。⑨一是大國主導場所轉移的現象嚴重。“場所轉移”分為同一體制內橫向的“論壇移位”與不同體質間縱向間的“體制轉向”。發達國家主要是在多邊體制之外尋求能夠順利推行TRIPS—plus的場所，一是多邊體制轉向雙邊機制；二是多邊體制轉向單邊體質；30多邊體制轉向諸邊體制。另一方面，國際知識產權保護的棘輪現象越來越明顯。國際知識產權保護的棘輪現象是指資產全保護標準“只進不退，層層遞進”的現象，⑩TRIPS—plus擴張的學習效應，對于發達國家而言，經過擴張而獲得成功的國家，或者其他發達國家產生“破窗效應”，某一個發達國家成功的個案會按時其他發達國家，采用TRIPS—plus類似的擴張條款去獲取豐厚的利潤，繼而TRIPS—plus輪番擴張。加上最后一個大原則的適用使TRIPS—plus獲得自動傳導和擴散的和張效果。

綜上分析，TRIPS—plus為發達國家與發展中國家所帶來的利益是完全沒有可比性，發達國家是利用自己經濟的優勢以及利用法律制度中的彈性條款實施更高的知識產權保護標準獲得更高的利益；然而對于發展中國家來說，它們透支者自己與發達國家平等保護的知識產權而獲得未來更大的利益去換取眼前微不足道的發達國家的援助。這種消極方面破壞了WTO的規則的統一性，因而保持WTO法律體制的統一完整性的意義遠遠超過施加給特定成員的附加規則所可能帶來的額外的貿易利益。

五、我國對TRIPS -plus擴張的應對對策

首先，完善知識產權規范，修訂雙邊保護協定。就我國對外簽訂的自由貿易協定而言，盡管處于剛剛起步的階段，但是似乎對知識產權的保護并未充分重視。在我國已經簽訂的自由貿易協定中，僅有與秘魯簽訂的自由貿易協定中提及對知識產權的保護，并且內容上大多數是援引TRIPS 協議等公約中的或其他規定的規定，不具有實質含義。

具體而言，我國應當明確知識產權保護范圍的基礎上，確定對知識產權的保護水平，即以TRIPS 協議為基本依據，闡明我國在對外簽訂的自由貿易協定中的知識產權保護對象的保護標準 。在制定對外貿易協定中知識產權章節或條款時，應當考慮在滿足TRIPS 協議的基礎上，有針對性的提出符合我國知識產權保護的特殊條款，在最大程度上符合我國經濟發展與知識產權保護的階段性特征。

其次，防范貿易投資協定陷阱，避免國家利益受損。在對外訂立自由貿易協定與雙邊投資保護協定的過程中，特別是在發達國家的磋商中，我國應當及時防范所謂“標準條款”等一系列協定陷阱。

最后，堅持知識產權保護標準設置上的實質公平。新制度經濟學認為，實質公平是以現實中人的不平等追求實質上的平等，主張社會資源按照羅爾斯式平等進行分配，即根據人的具體情況分配。面對TRIPS -plus擴張，發展中國家也應盡可能地從實質公平的角度進行知識產權的國際維護。

【注釋】

①Sisule Musungu,Graham Dutfiled. Multilateral Agreements and a TRIPS-Plus World:The World Intellectual Property Organization.IRT.Geneua:QUNO/Geneva and QUIAP/Ottawa,2003:3.

②張建邦：《“TRIPS——遞增”協定：類型化與特征分析》，載《世界貿易組織動態與研究》，2008年第5、6期。

③(Bryan Mercurio ,TRIPS-Plus Provisions in FTAs:Recent Trends, in Lorand Bartels &Federico Qrtinoced.),Regional Trade Agreement and the WTO Legal system, Oxford university Press,2006P,219.

④See EU-Korea FTA, Article 18.2(1).

⑤US-Jordon FTA, Article 4.15.

⑥See US-Jordan FTA , Article 18.3.

⑦轉引：楊忠孝：《知識產權熱點問題研究理論、規則與實踐》，北京大學出版社，2014年 6月，第107-108頁。

⑧朱京安，王鳴華：《TRIPS-plus擴張的新制度經濟學解析》，載《知識產權》2014年第11期。

⑨[美]D.諾斯等：《財產權利與制度變遷——產權學派與制度學派譯文集》，上海三聯書店，1994年版。

⑩張猛：《<反假冒貿易協定>解析：標準之便于體制之爭》，吉林大學不是學位論文，2013年6月，第111頁。

陳芳，女，漢族，陜西平利人，碩士，陜西師范大學哲學與政府管理學院，研究方向法學理論。