轉型時期中國共產黨執政黨合法性基礎探析

陳會林

摘 要：執政黨的合法性基礎主要有三個層次：意識形態、制度化、政績。為了維護和創建執政黨的合法性，我們首先應以公眾為起點創建具有靈活性和容忍性的意識形態，然后要創建政黨法理型的合法性基礎，讓政黨汲取體制性資源，最后執政黨在保持政績的同時要樹立廉潔公正的形象。

關鍵詞：執政黨；合法性；基礎

中圖分類號：D251 文獻標識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2017）03 — 0058 — 03

合法性是一個古老的政治學命題，古希臘時就已引起人們極大的興趣；在現代社會中，合法性“這個問題變得也更為普遍”〔1〕，其不僅是當今政治學理論研究的重要內容，也是與民眾生活緊密相關的政治課題。現在，合法性問題已引起學界越來越多人的重視。而政黨問題卻是現代政治學中一個“古老而常新”的話題。筆者希望通過對這兩個問題的結合分析，來探討一下什么是執政黨的合法性，執政黨合法性的基礎有哪些以及如何加強執政黨的建設來鞏固其執政的合法性基礎。

一、執政黨與合法性的概念分析

（一）合法性概念辨析

自從人類有了政治生活，合法性問題就成為困擾統治者的難題。古希臘時期，亞里士多德沒雖然有直接使用“合法性”概念，但他研究的實質已經涉及到了城邦政治的合法性問題。他說：“一種政體如果要達到長治久安的目的，必須使全邦各個部分（各階級）的人民都能參加而且懷抱著讓它存在著和延續的意愿”〔2〕。亞理士多德在這里已經論及了城邦成員內心自愿的認同、服從和支持是城邦政治具有合法性的關鍵。

亞里士多德以后的學者對其論證的合法性的關鍵之處并未提出多大的異議，但在進一步考察社會自愿認同、服從與支持的內在機制時，學界出現兩種截然不同的觀點。一種觀點認為，合法性就是政治體系成員對政治體系的信仰與忠誠，是長時間對政治體系認同、信任和依戀累積的結果。也就是說這種觀點更多強調政治體系屬民的主觀情感。另一種觀點主張政治合法性不僅僅要強調政治體系的主觀情感，還注重政治體系的自身價值。讓-馬克·夸克指出：“最通俗地講，合法性是對被統治者與統治者關系的評價。它是對統治權力的認可。這種認可建立在一系列條件和基礎之上的。而這些條件主要與認同、價值觀及同一性和法律有關。”〔3〕也就是說，政治體系成員具有積極而又獨立的判斷能力，合法性被認為是合乎理性選擇基礎上的認可。筆者認為，社會成員自愿服從的本質是價值問題，以上兩種觀點的分歧在于前者強調的是社會價值存在的穩定性和客觀性，而后者則強調的是價值生成中的主觀理性因素，惟有把兩者統一起來才能真正地認識合法性的本質。

（二）執政黨合法性

政黨是現代民主政治的產物，是在一定的社會歷史條件下，由階級的代表人物，出于共同的目的，為了共同的利益而采取共同的行動，以期為取得或維持政權，或影響國家政治生活而建立起來的社會組織。〔4〕執政黨則是指通過競選或其他方式取得政權的政黨。在中國執政黨又有其獨特的內涵。首先不僅表現為掌握國家最高行政大權，而且表現為對國家最高權力機關的人民代表大會以及其他國家機關的領導；其次表現為不僅對中央一級權力機關實施領導，而且對地方國家機關也發揮領導作用；最后表現為對整個國家、社會、經濟文化生活的各方面都有組織指揮和引導的責任。〔5〕因此所謂執政黨合法性是指社會成員承認該政黨執掌國家政權是正當的，從而擁護、支持該政黨制定的路線、方針和政策的一種屬性。一般說來合法性資源存在于三個層次：意識形態、制度規范、政績。〔6〕因而本文將從這三個方面對執政黨的合法性基礎進行分析。

二、執政黨合法性基礎

政黨是一種介于公民個人、一般社會組織與國家權力機關之間的政治實體。它是連接公民個人與政府之間的橋梁，是平衡公民政治參與熱情的安全閥，是實現政治穩定的一大關鍵因素。筆者下面將從政績、意識形態以及政黨制度化水平三個方面來分析執政黨獲得合法性的途徑。

（一）政績與執政黨合法性

利普塞特在考察政治制度的合法性的時候注意到有效性與合法性之間的關系。他論述到：“任一民主國家的穩定不僅取決于經濟發展，也取決于它的政治制度的合法性與有效性。有效性指實際的政績，即該制度在多數人民及勢力集團能滿足支付基本功能的程度。合法性涉及該制度產生并保持現存政治機構最符合社會需要的這種信念的能力……長期保持效率的政治制度可以得到合法性”。〔7〕王邦佐先生也認為經濟發展的成就是任何政黨汲取執政合法性的最有效的手段。〔8〕從他們的論述中，我們可以發現執政黨合法性基礎的一個重要支撐點就是其執政的有效性。現代社會是一個開放的社會，也是一個利益多元和利益分化的社會，“人民已習慣于根據公民的經常性利益來評價政治”〔9〕。利益是人們追逐的最大動機，誰能最大程度的給自己帶來利益，誰將獲得人們的認同與支持。只有經濟快速發展，才有機會維系制度改革所需要的政治支持，至少可以對活躍的反對力量予以中和，所以一直以來中國共產黨就把經濟建設放在首位，以其執政的有效性來支撐其合法性。我們再以英國工黨為例，布萊爾代表的工黨在執政期間，經濟不僅得到了恢復而且取得了發展，經濟建設的成就為其執政贏得了合法性。因此工黨決定在其高峰期提前進行大選，最后工黨獲得了連選連任。反之，如果經濟建設成績不佳，其執政的合法性基礎也很難得到鞏固。政績平平既瓦解了統治者的合法性，也瓦解了這一制度的合法性。〔10〕國民黨執政失敗就是很好的例子。概言之，執政黨贏得執政合法性的一大基石就是提高執政的有效性。

（二）意識形態與執政黨合法性

政黨將意識形態作為自己的思想武器，即意識形態認同是政黨獲得力量的根本所在。〔11〕波朗查斯也把政治合法性基礎同占統治地位的意識形態結合起來，他認為在分析一個國家時，“不能低估主要依靠統治階級意識形態的那些合法性的存在。”〔12〕從他們的論述中我們知道意識形態認同也是執政黨獲得合法性的一大來源。現代社會是一個多元的社會，也是一個分化的社會。意識形態的多元是現代社會的主要特征，因此執政黨要贏得人們的認同，贏得人們意識形態的認同是必不可少的。中國共產黨一直很重視意識形態的建設。她利用學校教育、報刊、電視等手段來宣傳黨的政策。在中國，短短的幾十年，社會主義就成為了主流政治文化而得到廣大人民的認同與支持。改革開放以后，隨著我國建設重心轉移到經濟建設上來以后，意識形態出現淡化的趨向，許多人認為意識形態的功能已經失效。筆者認為，意識形態的功能并未失效。目前不僅有些普通百姓對共產主義的理想發生了懷疑，就連少數共產黨員干部中也出現了信仰危機。所以在目前階段，不是意識形態的功能失效了，而是它的功能沒有得到很好的發揮。正是在此種意義上，我黨提出要加強社會主義道德建設，重塑公民的信仰、世界觀和道德觀，從而統一在社會主義文化體系之內。

（三）制度化水平與執政黨合法性

執政黨的合法性與其制度化是密切相關的，制度化是政黨在現代社會合法化的生命線。現代社會是一個法治社會，以法律形式體現出來的規則和制度是現代政治的游戲規則。一方面，政黨要尋求法律上的支持，在法律的框架內尋求自己的制度角色，通過法律最好是憲法的形式來固定自己的位置；另一方面，政黨也要謀求黨內的制度化，建立固定的運行機制。現代社會是利益分化與多元的社會，人們的個體利益意識覺醒和高漲，由此導致人們政治參與的意識空前高漲。公民政治參與意識的高漲一方面為執政黨的統治贏得了合法性，另一方面，如果公民的政治參與熱情過度高漲又將危及政治制度的穩定，因此政黨應尋求制度化的支持來平衡公民政治參與的熱情與冷漠，為其執政贏得人民的支持與擁護。同時只有制度化，政黨才可以在最大的程度上避免政策的隨意性和變動性，從而保持政策的連續性，達到贏得執政的有效性和權威性的目的。憲法的認定是執政黨獲取合法性的最大資本，所以在現代社會執政黨贏得合法性的一個重要途徑就是加快制度化的步伐。我們以中國共產黨為例來分析。首先，以憲法形式確認了中國共產黨的最高領導地位，其次，隨著改革開放的需要，中國共產黨加快了制度化的步伐，改變了執政方式。1989年12月30日，中共中央提出了《關于堅持和完善共產黨領導的多黨合作和政治協商制度的意見》；1993年3月29日，第八屆全國人大第一次會議，憲法修正案第四條增加了“中國共產黨領導的多黨合作和政治協商制度將長期存在和發展”的內容。現在中國共產黨的制度化為其執政贏得了巨大的合法性資源。從以上的分析我們知道遵循已建立的規則是政黨合法化的關鍵。〔13〕

綜上所述，執政黨的合法性有三大來源：意識形態的認同、政績的功效以及制度化水平。同時我們應該注意執政黨要想使自己合法化，單靠其中一點是難于奏效的，應把三者結合起來。現代社會是利益高度膨脹的社會，人們的利益要求往往超出了政府所能提供的，任何政策上的失誤和挫折都極易形成“成就縮小效應”，變得難于容忍。許多政府即使保持了較高的政績，但其政權合法性還是遭到了削弱，這是因為在經濟增長中忽視了其他合法性資源的汲取，從而減少了公眾對該政權的支持。

三、中共執政黨合法性的維護與創建

當前，我國正處于改革發展的關鍵階段，正在全面推進經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設以及生態文明建設轉型期。轉型時期社會變動的復雜性給作為執政黨的中國共產黨帶來了極大挑戰，如何汲取這些合法性資源，從而使其中國共產黨執政黨合法性基礎得到維護與創建呢？筆者認為可以從以下幾個方面著手：

（一）中國共產黨應在保持政績的同時樹立廉潔負責的政黨形象

一般來說，即使一種政治制度具有合理的有效性，如果在任何時候主要保守群體的地位受到威脅，或在關鍵時期新興群體被剝奪參與政治的機會，該制度的合法性仍將成為問題。另一方面，一再地或長時期地缺乏有效性，也將危及合法制度的穩定。〔14〕一個無法有效滿足社會需求的政黨很難建立起牢固的合法性，同樣，喪失廉潔、公眾形象的政黨也不會得到人民的廣泛支持。為了提高效率，保持“政績上的合法性”，中國共產黨一方面要迅速有力的采取行動，協調社會利益沖突；另一方面要加強自身建設減少腐敗，樹立良好的政黨形象，從而在民眾心中加強權威感，鞏固其合法性基礎。

（二）中國共產黨應創立和發展具有靈活性和包容性的意識形態

大凡成功的意識形態必須是靈活的，以便能得到新的團體的忠誠擁護，或者作為外在條件變化的結果而得到舊的團體的忠誠擁護〔15〕，因此執政黨應擔負起政治社會化的重任，創建一種具有較強靈活性和容忍性的意識形態。另一方面，為了增強執政的合法性，執政黨的意識形態應該反映人類進步的方向，應該符合政治文明的理念。因此中國共產黨應以公民作為合法性創建的邏輯起點，在尊重當代人類社會基本價值取向的基礎上創立和發展具有靈活性的意識形態。

（三）中國共產黨應注重自身制度化建設，開發合法性的體制性資源

隨著習俗、宗教、領袖魅力等傳統合法性資源的衰落，制度化成為現代合法性的主要基礎。“人是生活在制度之中，同樣是那些人，實行這種制度，人們就不積極，實行另外一種制度，人們就積極起來了。”所以要“解決生產關系問題，要解決生產的諸種關系問題，也就是各種制度問題”。〔16〕因此，筆者認為，中國共產黨應不斷提升自身制度化水平，按照與法律一致性所構建的規則，建立一套民主的，能得到公眾認同的運作原則，從而獲得程序和體制上的合法性。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕米勒，等.布萊克維爾.政治學百科全書〔M〕.北京：中國政法大學出版社，1992：408.

〔2〕亞里士多德.政治學〔M〕.北京：商務印書館，1996：210.

〔3〕讓-馬克·夸克.合法性與政治〔M〕.佟心平，等，譯.北京：中央編譯出版社，2002：中譯本序：01.

〔4〕林勛健.西方政黨是如何執政的〔M〕.北京：中共中央黨校出版社，2001：01.

〔5〕梁琴，鐘鎮濤.中外政治制度比較〔M〕.北京：商務印書館，2000：195.

〔6〕〔8〕王邦佐，等.中國政黨制度的社會生態分析〔M〕.上海：上海人民出版社，2000：202；276.

〔7〕西摩·馬丁·利普塞特.政治人：政治的社會基礎〔M〕.北京：商務印書館，1993：53-57.

〔9〕山口定.政治體制〔M〕.北京經濟日報出版社，1991：216.

〔10〕塞謬爾·亨廷頓.第三波—二十世紀末的民主化浪潮〔M〕.上海：上海三聯出版社，1998：59.

〔11〕王邦佐，等.中國政黨制度的社會生態分析〔M〕.上海：上海人民出版社，2000：234-235.

〔12〕波朗查斯.政治權力和社會階級〔M〕.葉林，等，譯.北京：中國社會科學出版社，1982：246.

〔13〕Muthiah Alagappa. Political Legitimacy in

Southeast Asia –The Quest for Moral Authority〔M〕. Stanford University Press. 1995：30.

〔14〕利普塞特.政治人—政治的社會基礎〔M〕.北京：商務印書館，1993：56.

〔15〕道格拉斯·諾斯.經濟史中的結構與變遷〔M〕.陳郁，等.譯.上海：上海三聯出版社，1994：58.

〔16〕逢先知，金沖及.毛澤東傳（1949—1976，上）〔M〕.北京：中央文獻出版社，2003.472.

〔責任編輯：譚 蕊〕