農村小微企業環境友好行為衍生機制研究
——以河北定州鐵網企業為例

劉 凌

農村小微企業環境友好行為衍生機制研究
——以河北定州鐵網企業為例

劉 凌

基于定州市高、李兩鎮農村鐵網企業綠色轉型過程的實地觀察，發現農村小微企業環境友好行為衍生于企業內化外部環境壓力，企業間環保協作形成的污染共治規模效應顯著減少了單個企業獨立治污的內部成本制約這一社會情境中。宏觀經濟轉型背景下政府環境規制強化是催生微觀農村小微企業環境友好行為的首因，企業協會建構的行業共同體、外貿市場買方的需求偏好是其重要催化劑；同時，企業主環保意識改觀、企業間環保協作加強均對農村小微企業環境友好行為的內在約束產生緩解作用，地區環保先行優勢進一步強化了該作用。

企業環境行為；農村；小微企業；衍生機制

第三次全國經濟普查數據顯示，截至2013年年末，全國共有第二產業和第三產業的小微企業①根據國家統計局制定的《統計上大中小微型企業劃分辦法》，按行業門類、大類、中類和組合類別，依據從業人員、營業收入、資產總額等指標或替代指標，將我國的企業劃分為大型、中型、小型、微型等四種類型。本文所指農村小微企業，即生產、加工、經營地點在農村的小型和微型企業。法人單位785萬家，占全部企業法人單位95.6%。小微企業從業人員14730.4萬人，占全部企業法人單位從業人員50.4%。②國家統計局：《第三次全國經濟普查主要數據公報（第一號）》，2014-12-16，http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201412/t20141216_653709.html。小微企業在活躍國民經濟、提供就業方面做出了顯著貢獻。尤其農村小微企業迅速發展，并已成為農村經濟的主導力量，但是，長期以來，農村工業小微企業沿襲以“高投入、高消耗、高污染”為特征的增長模式，帶來了嚴重的環境污染問題。由于農村小微企業數量多且分散，以防堵企業環境污染為目標的監察、處罰措施，不僅成本高、執行難度大，而且效果不理想。隨著建設生態文明、發展綠色經濟、建設美麗鄉村等國家戰略的提出和推進，完善企業環境行為規制政策，激發企業環境友好行為，引導傳統農村小微企業轉變增長模式成為當務之急。

本文以河北省定州市高鎮、李鎮③本著為研究對象保密的倫理原則，本文所指稱的鄉鎮地名、人名、企業名稱均已匿名化處理。農村鐵網企業④鐵網加工生產主要是通過拉拔絲、酸洗、烘干、鍍鋅、織網等環節，將鋼鐵廠生產的盤條（粗鐵絲）拔細、進行表面防銹處理后，編織成網孔規格、形狀各異的網。鐵網主要用于安全防護、基建或農業生產。綠色轉型實踐為例，觀察宏觀經濟轉型背景下，農村小微企業環境友好行為的外部驅動機制，并沿著內外因互構的邏輯脈絡，勾勒其內在的演化路徑，以期為完善基層企業環境規制提供實例參考。這種村鎮實地調研，對當前宏觀經濟轉型實踐及企業環境行為研究是一種有益的補充，本文的分析，將說明地區因素的重要性。

一、企業環境行為研究述評

自20世紀70年代工業綠色化序幕拉開以來，企業環境行為研究日漸受到學界關注，但國內的相關研究尚處于起步階段①張炳、畢軍、袁增偉、王仕、葛俊杰：《企業環境行為:環境政策研究的微觀視角》，《中國人口、資源與環境》，2007（3）；李永波：《多維視角下的企業環境行為研究》，《中央財經大學學報》，2013（11）。 張倩、曲世友：《環境規制下政府與企業環境行為的動態博弈與最優策略研究》，《預測》，2013（4）。，且較多為環境科學、經濟學、管理學等學科的研究成果。本文從研究主題、研究方法、分析結論三方面對已有研究進行評述。

（一）企業環境行為研究現狀

1.研究主題呈現清晰邏輯脈絡

當前，與企業環境行為相關的研究主題大致形成兩條邏輯線：一條是以企業為主體，辨析企業環境行為表現②張勁松：《資源約束下企業環境行為分析及對策研究》，《企業經濟》，2008（7）。，識別企業環境行為影響因素③羅文兵、金漩子：《利益相關者對企業環境行為的影響研究》，《湖南工業大學學報(社會科學版)》，2015（1）。，判斷企業環境行為產生的結果④彭海珍、任榮明：《環境政策工具與企業競爭優勢》，《中國工業經濟》，2003（7）。；另一條是以政府與企業為主體，關注政府環境規制及其演變⑤馬小明、趙月煒：《環境管制政策的局限性與變革：自愿性環境政策的興起》，《中國人口、資源與環境》，2005（6）。，解析政企環境博弈與合作關系⑥朱德米：《地方政府與企業環境治理合作關系的形成：以太湖流域水污染防治為例》，《上海行政學院學報》，2010（1）；張倩、曲世友：《環境規制下政府與企業環境行為的動態博弈與最優策略研究》，《預測》，2013（4）。，評判環境規制政策效果⑦張燕：《環境管制視角下污染產業轉移的實證分析：以江蘇省為例》，《當代財經》，2009（1）。。另，有少量研究致力于引介國內外企業環境行為研究成果⑧王宇露、江華：《企業環境行為研究理論脈絡與演進邏輯探析》，《外國經濟與管理》，2012（8）。，并提出該領域未來的研究方向⑨余瑞祥、朱清：《企業環境行為研究的現在與未來》，《工業技術經濟》，2009（8）。。

總體來說，如上兩條邏輯脈絡所涉及的研究主題基本涵蓋了企業環境行為相關的主要議題，是本文的研究參考基礎。

2.研究方法側重實證和博弈分析

除部分綜述性研究外，已有研究所采用的方法主要有兩類：一是實證研究，即以統計分析驗證理論假設，如賀燦飛等以昆明市439家污染企業為樣本，分析發現昆明國有企業比其他企業在環保上投入更多，但外企和私企的環保投入與其屬性相關性并不顯著⑩賀燦飛、高翔、潘峰華、王一帆：《城市可持續發展和企業的環境行為：對昆明市企業環境行為的分析》，《城市發展研究》，2010（7）。；二是博弈模型分析，即基于理性人假設，在限定條件下模擬政府、企業、公眾等主體在環境問題上的行動策略和博弈過程，如張倩、曲世友對環境規制下政府與企業環境行為動態博弈進行分析，認為監管強度并不直接影響企業的排污水平，因此，需完善環境規制政策①張炳、畢軍、袁增偉、王仕、葛俊杰：《企業環境行為:環境政策研究的微觀視角》，《中國人口、資源與環境》，2007（3）；李永波：《多維視角下的企業環境行為研究》，《中央財經大學學報》，2013（11）。 張倩、曲世友：《環境規制下政府與企業環境行為的動態博弈與最優策略研究》，《預測》，2013（4）。。

再有，少數研究采用案例分析法，如朱德米以經濟發達地區SH鎮企業為例，分析了基層環境管理存在的困境并提出改進方案。①朱德米：《基層環境管理的困境與出路：基于經濟發達地區SH鎮的調研》，《中共浙江省委黨校學報》，2014（1）。此外，考慮到計算實驗法可在不同情景模式下反復實驗的優勢，個別研究運用此法對企業環境行為決策過程進行模擬實驗。②杜建國、陳莉、趙龍：《政府規制視角下的企業環境行為仿真研究》，《軟科學》，2015（10）。綜上所述，企業環境行為研究大多運用量化統計或建構分析模型的方法，這些研究為筆者開展實踐觀察提供了支持。

3.分析結論尚存在較多分歧

企業環境行為研究結論之間的分歧表現在兩方面：一是理論分歧，主要為對“波特假說”及其先行優勢的批判，“波特假說”認為恰當的環境規制能使企業增加技術與設備的研發投入，從而獲得經濟和環境績效雙贏，率先行動的企業還可獲得“先行優勢”③李永波：《企業環境戰略的形成機制：基于微觀動力視角的分析框架》，《管理學報》，2012（8）。，但是，批評者指出政府環境規制的目標是最大化社會環境利益，企業須投入環境成本服從規制并減少規制的影響，規制本身并不能帶來雙贏結果，同時，后行動的企業可通過學習提高技術與效率，會出現“后發優勢”而非“先行優勢”④Mohr, Robert. Technical Change, External Economies, and the Porter Hypothesis [J]. Journal of Environmental Economics and Management,2002, 43(1).。二是實證研究結論分歧，如關勁嶠等對太湖流域印染企業的實證分析表明，私營合資企業環保投入高于國有企業⑤關勁嶠、黃賢金、劉曉磊、劉紅明、陳雯：《太湖流域印染業企業環境行為分析》，《湖泊科學》，2005（4）。，這與上文提及賀燦飛等的研究結果相反。此類關于不同因素、不同規制政策對不同企業的環境行為影響的實證研究結論并不完全一致。

如上研究爭議表明，已有結論推廣的局限性以及企業環境行為的復雜性，也突顯本文選取鐵網企業這一實例進行具體觀察和分析的必要性。

（二）當前研究局限

1.分析概念界定不明確

學界對企業環境行為尚未有統一、明確的界定，現有文獻中有企業主動環境行為⑥陳興榮、劉魯文、余瑞祥：《企業主動環境行為驅動因素研究：基于PANELDATA模型的實證分析》，《軟科學》，2014（3）。、消極企業環境行為⑦關勁嶠、黃賢金、劉曉磊、劉紅明、陳雯：《太湖流域印染業企業環境行為分析》，《湖泊科學》，2005（4）。、自律式環境管理⑧樊根耀、曹卓：《自律式環境管理及其制度基礎》，《技術經濟與管理研究》，2008（5）。等多種表述，且各類別劃分標準不夠明確。學者們大體認為企業環境行為是企業因外部環保壓力或出于自身發展考慮，而采取的對環境有影響的措施的總稱，但對企業環境行為及其表現的識別并沒有達成共識。為避免因概念界定不明而影響觀察與分析，本文聚焦在企業環境友好行為這一具體類型上，即關注企業為減少污染、治理污染、保護環境采取的對環境有益的行動。

2.企業環境行為演化機理模糊

當前研究大多基于環境科學和經濟學相關理論，從組織層面分析社會主體圍繞環境問題的互動，近似于將企業環境行為過程當作一個“黑箱”⑨王宇露、江華：《企業環境行為研究理論脈絡與演進邏輯探析》，《外國經濟與管理》，2012（8）。，未充分揭示微觀層面企業環境行為內在的形成機制，以及不同類型企業的環境行為演化的差異。為此，本文借鑒社會學案例研究深入分析微觀社會事實及其過程的優勢，探究農村鐵網行業小微企業環境友好行為內在衍生機制。

3.模型解析簡化主體、偏離事實

博弈模型、計量模型分析在已有研究中得以充分運用，但是模型建基的前提條件嚴格，通常假定主體是理性的、主體間信息對稱等①張洪、司家慧、孫雨茜：《基于三方博弈的供應鏈核心企業環境成本內部化研究》，《哈爾濱商業大學學報(社會科學版)》，2017（3）。，并默認企業是同質的、行動一致的主體，這簡化了分析主體，而未能全面、真實地反應主體特質及差異，因為社會生活中主體是多元的，其理性是有限的，主體間常存在信息非對稱現象。因此，相關研究結論對環境規制政策實踐的參考價值也要大打折扣。為此，尊重社會現象原貌，實地觀察企業環境行為決策過程，并進行具體分析，更具實踐意義。

綜上，由于現有研究對企業環境行為的界定還不明確，部分實證研究結論尚存分歧，模型解析偏離事實，且未能理清微觀企業環境行為演化機制，本文擬以定州農村小微企業綠色轉型實踐為例，觀察、分析其環境友好行為衍生機制，以期對上述不足有所補益。

二、研究方法

（一）個案選取

在個案研究中，個案所要求具備的，不是代表性，而是典型性。②王寧：《代表性還是典型性：個案的屬性與個案研究方法的邏輯基礎》，《社會學研究》，2002（5）。定州兩鎮鐵網產業在增長優勢、企業規模、技術水平、從業人員、環保壓力等方面，均具有農村傳統工業小微企業的共性。

第一，以“高能耗、高污染、低用地成本、低勞動成本”為基礎的價格優勢增長。高、李兩鎮鐵網加工屬于資源、能源密集型傳統產業，其生產原料主要是鋼鐵、鋅、鹽酸等；能源是天然氣或電（2014年以前主要用煤）；污染物主要是煙（粉）塵、二氧化硫、氮氧化物及含重金屬離子的酸性廢水。在兩鎮污水處理廠運營前，工廠廢水處理成本很低。③據定州市志記載，環保局對農村中有污染的鄉鎮企業征收排污費始于1982年。據受訪企業主介紹，工廠生產用水是免費地下水，同時，污水處理廠運營前，生產廢水處理方式為簡單凈化，直排地表或地下。因此，工廠污水處理成本很小。

定州沙河流經高、李兩鎮，數十年來由于生產、生活耗水累增，且氣候干燥少雨，河道已完全干涸。近幾年企業紛紛將工廠建在沙河河道兩旁的沙荒地上，每畝地年租金均價約兩千元。此外，鐵網企業雇工絕大部分是兼務農的中老年人，均采用計件制工資，無社會保險（有工傷商業保險），用工成本相對低很多。④據受訪企業主、工人稱，雇工月工資區間為2000元至10000多元，人均約為4000元，因工種、工作量不同而有差異。據國家統計局公布的公報顯示，制造業2016年城鎮私營單位就業人員年平均工資為42115元。由于鐵網工人日工作時間平均達12小時，每月按需休息，單從月工資判斷用工成本其參照意義小，因此，筆者核算其小時工資作比較。按每月工作28天，核算工人小時工資區間僅為5.9元至29.7元。由此，正如眾多農村工業小微企業一樣，鐵網企業產品在國內外市場的競爭優勢是要素成本低所支撐的低價格。

第二，規模小、技術低、設備舊、利潤薄、不穩定。兩鎮轄區的四個主要村共有120多家正式注冊的企業，但年產值兩千萬以上的規模企業僅53家⑤據鄉鎮工作人員介紹，年產值是根據企業完成的訂單總金額核算的，并不能切實體現單個企業的生產能力，因為企業訂單有些是以工廠協作或外包給家庭作坊的方式完成的。因此，單個企業實際產值規模更小。，另有家庭作坊約1100個⑥引自高、李兩鎮2017年鐵網產業概況介紹。，因此，鐵網企業呈現出小微企業體型小、數量多且分散的特點。兩鎮鐵網生產為半機械、半人工，所有企業均無專門技術研發人員，生產設備陳舊且部分為二手改裝生產線。據受訪企業主介紹當前該行業平均利潤率約為3%，部分產品取消出口退稅后，利潤幾乎為零①當前，高、李兩鎮鐵網產品90%以上銷往國外市場，據受訪企業主稱，出口退稅是其利潤的重要組成。，實屬薄利多銷的行業。

此外，企業建立時間區間為1987～2015年，規模以上企業平均建廠時間約8年，其他企業預估在2～5年，大部分企業發展尚不穩定，這也是小微企業的普遍特點。

第三，從業人員學歷低，兼具業主、工人、農民、村民等多重社會身份。據受訪企業主和工人介紹，他們的學歷大部分為小學，少部分為初中，極少為高中、大學或未上過學。由于他們絕大多數經營、工作在當地，既是村里的村民、種地的農民，也是企業主、作坊主、工人，同時，他們還是彼此的家人、親戚或朋友，所以從業人員有多種交織的社會角色。這是農村小微企業從業人員共同的特點。

第四，“不上環保設備，等死；上了環保設備，找死”的發展困境。定州市政府自2014年年末開始逐步強化環境規制，推進傳統產業轉型升級，不進行整改的企業將被強制停產，而進行環保整改，企業成本顯著上漲，將危及企業生存空間。這正是當前農村傳統工業小微企業面臨的環保境況。

總體而言，定州農村鐵網企業靠價格優勢增長，其規模小、技術低、利潤薄、不穩定、從業人員學歷低且角色多元化，同時面臨現實的環保壓力，是當前較典型的農村傳統工業小微企業。

（二）資料收集

筆者于2016年1月至2017年9月（調研時長累計近6個月），先后多次入住李鎮、高鎮農村對當地鐵網企業綠色轉型開展調研。期間，筆者圍繞政府環境管控要求和政策傳導、落實，政企協商過程，企業對轉型發展的態度、行為過程和結果，以及各社會主體（如工人、村民、第三方環保機構等）對此的觀感等內容，訪談了22位企業主（包括參觀車間，訪問次數區間為1至8次，時長均在120分鐘以上）、7位作坊主（訪問次數區間為1至2次，時長均在90分鐘以上）、7名工人（均訪問1次，時長均值約45分鐘）、8名村民（其中4名為村干部，訪問次數區間為1至3次，時長均值約60分鐘）、5名鄉鎮工作人員（訪問次數區間為1至4次，時長均值約90分鐘）、及2家污水處理工廠廠長（訪問次數區間為1～2次，時長均在180分鐘以上）。所有訪談均在征得受訪者知情同意的情況下錄音，錄音的轉錄文稿是本研究的主體資料。

與此同時，筆者借居住在當地的便利，切身感知當地生活環境狀況，觀察各社會主體在不同情境下的互動，確保充分反應田野的真實狀態。此外，相關政府公文、規章制度、官網和地方媒體資訊以及地方志、歷史統計數據等，也是本文的重要資料來源。

三、外部驅動機制

環境屬于公共物品，具有非排他性和非競爭性，將企業破壞環境的外部不經濟轉化為企業內在成本既是企業環境規制的目標，也是政府確保社會環境效益最大化的責任。因此，企業環境友好行為與其外部驅動機制息息相關。具體而言，定州市強制性環境規制政策是高鎮、李鎮鐵網企業首要外部環保壓力，企業協會和市場買方與之形成合力，助推企業開展環境友好行動。

（一）政府強化環境管控，撬動政企合謀基礎

1.不定期、多層級環保監察，強制性重污染天氣限產、停產，對企業形成政府環保管控威懾。

隨著《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》中“發展綠色低碳經濟、建設生態文明”戰略的提出，經濟綠色轉型和環境治理強化的相關政策，逐漸從中央傳導至基層政府。2015年年末至2016年2月初，中央環保督察組進駐河北省，通過明察暗訪，向河北交辦31批2856件環境問題。①新華網：http://finance.china.com.cn/roll/20160523/3733588.shtml。按照督察整改要求，河北開展環保大檢查，期間定州所有鐵網企業均停產整頓。隨后，兩鎮鐵網企業先后多次受省、市環保系統檢查或抽查，此間，由于高、李兩鎮的鐵網企業環保整改不完全達標，企業處于限產或停產狀態。多位企業主表示，這種多層級不定期、頻繁的環保監察以及對污染企業的強制整改，在他們心中形成政府很重視環保，污染環境后果很嚴重的印象。

此外，2013年河北省啟動重污染天氣應急預案，倡導各區域污染物排放單位在相應空氣污染預警下采取控制污染生產工序，減少污染排放的響應措施。②河北省人民政府辦公廳：《河北省重污染天氣應急預案》，2013-12-16。根據定州市應急預案，高鎮20家企業和李鎮12家企業被列入預警響應減排名單，在黃色、橙色、紅色預警③根據定州市的預案：黃色預警為連續3日及以上200＜AQI＜500，或連續2日300＜AQI＜500；橙色預警為連續3日及以上300＜AQI＜500；紅色預警為1日及以上AQI達到500的重污染天氣預警。下，高鎮入列企業需按要求依次限產30%、限產50%、停產，李鎮企業則采取分等級、按批次停產的方式進行響應。④定州市人民政府辦公室：《定州市重污染天氣應急預案（修訂稿）》，2015-01-29。企業主D先生表示，應急預案的落實，一方面涉污企業無法正常生產，另一方面這也波及其他企業和作坊，因為在生產鏈上企業間、企業與作坊間緊密相連，牽一發而動全身。企業也漸認識到政府并不是要“一刀切”取締污染企業，而是要求企業逐步進行環保整改，達到綠色、清潔生產標準，才能獲準正常、穩定發展。這是政府強制性規制威懾催生企業環境友好行為的集中體現。

2.環保與經濟目標并重，自上而下分包制監管，在一定程度上撬動政企合謀的基礎。

從地方政府角度看，經濟增長是企業與政府共同利益所在，因此，政府為了地方經濟增長有可能對企業環境污染采取放任甚至保護的態度。⑤鄒偉進、胡畔：《政府和企業環境行為：博弈及博弈均衡的改善》，《理論月刊》，2009（6）。定州市政府在2015年工作報告中，將“著力防治污染，正確處理發展與環保的關系，以生態約束倒逼發展轉型，以發展轉型保障生態改善”列入2016年重點工作，并明確指出“推進高鎮、李鎮兩座污水處理廠正常運營，鋼網⑥當地政府稱之為鋼網或絲網，在實地調查中，筆者通過多名企業主了解到，該產業的原料是鐵而非鋼，因此本文稱之為鐵網。行業全面推行清潔化生產，工業鍋爐全部煤改氣”。由此，環保成為基層政府除發展經濟外的另一重要工作目標。

高鎮工作人員H先生介紹，定州已搭建了市、鄉、村三級環保執法垂直隊伍，確保每家鐵網企業的日常環保監管在各層級都有專人跟進，達到對各種污染源實行網格化、智能化、無縫隙執法監管，對各類環境違法行為“零容忍”。H先生補充：“現在環保是鄉鎮重要工作，不敢怠慢，怕出事，一出事肯定是大事，責任擔當不起。”多位受訪企業主也表示，鐵網畢竟是污染行業，政府的重視度已遠不如過去，現在這行業成為政府環保治理對象了，市里、鎮上都怕廠子們環保上出問題，三天兩頭上廠子檢查。這表明政企合謀的單一增長目標已被環保目標撬動，進一步確保政府規制鐵網企業轉向綠色增長。

（二）企業協會積極協調，構建行業利益共同體

2015年7月，兩鎮鐵網企業協會正式注冊成立，共有70多家會員企業。①據鐵網企業協會會長介紹，目前協會尚未制定正式會員名單，大致估算已有70多家企業自愿加入協會。此前及此后，在落實鐵網行業環保整改政策過程中，企業協會的溝通、組織、協調作用充分體現于，當其面對政府、各會員企業、第三方環保機構等主體時，靈活切換不同的代理人角色。

據鄉鎮工作人員、企業主及污水處理廠廠長等受訪者介紹，一方面，協會代表企業了解政府的環保規制政策真實目標和具體要求，并充分表達企業的發展訴愿，共同協商污染治理方案，以獲取政府可能提供的支持；另一方面，協會代表政府積極傳達各項政策，并設身處地與企業溝通環保與否的各種利弊得失，以切實推進行業環保進度，盡快恢復正常生產；同時，協會代表行業委托第三方環保機構幫助企業補齊環保手續，全權負責污水處理廠的運維和管理，并接受市環保局等政府部門的監管。

企業協會雖由相互競爭的眾企業組成，但在處理環保這一共同問題時，協會在一定程度上能克服單個企業只顧個人眼前私利的局限，將企業主們的目光引向行業長遠發展的大局，并由此構建基于行業發展的眾企業利益共同體。該共同體遠期發展目標與政府環保規制目標形成交集，這對引導企業環境友好行為、落實環保政策頗有幫助。

（三）買方需求偏好雙面夾擠，刺激企業尋求改變

定州高、李兩鎮鐵網產品九成以上銷往國外②引自高鎮、李鎮鎮政府公文，并經多位企業主證實。，據多位企業主稱，國際市場買方的需求偏好至少在兩方面激發企業探尋綠色生產、改變增長模式的思考。一是，在以歐美為代表的高端產品市場，買方不僅看重產品質量，偏好防腐、防銹效果好、使用壽命長且環保的產品，而且要求供貨方必須滿足其驗廠資質，其中包括對企業清潔生產、污染治理和環保手續齊備情況等內容的考察。所以，想在利潤率高、貿易風險小的高端品市場占有一席之地，鐵網企業必須越過買方偏好形成的綠色壁壘。二是，在以非洲為代表的低端產品市場，買方幾乎只看產品價格③多位企業認為，這是因為窮國家消費能力有限，選擇產品時偏好價格低的。，但是，隨著中國勞動力成本逐年增加（企業主均表示工資支出已達總成本的1/5，僅次于原料成本），加上突增的環保成本，曾經擁有的價格優勢逐漸被勞動力成本更低、環保規制寬松的東南亞國家同業擠占。同時，國家調整外貿政策，高污染、低附加值產品的退稅補貼漸減少或取消，部分鐵網產品的利潤空間進一步壓縮。因此，鐵網企業亟須尋找提升效能、降低成本的辦法轉變增長方式來捍衛其低端品市場的競爭地位。

因此，以經濟綠色轉型、環境保護的公共利益為目標的政府強制性環境規制，以保障行業正常生產、持續發展的集體利益為目標的企業協會溝通引導，以及買方偏好形成的市場擠壓是拉動兩鎮鐵網企業采取環境友好行為、轉向綠色發展的三股主要外力。

四、內在演化機理

外因是事物發展的條件，且外因需要通過內因起作用。就鐵網企業環境友好行為實踐而言，支撐其行動的內因主要包括，企業主環保意識改觀、企業內部環保約束的減弱以及環保先行優勢對前兩者的強化。

（一）外部環境壓力累積、內化，企業主環境意識改觀

在溫飽問題嚴峻的年代，高、李兩鎮的鐵網產業以規模增長為首要目標，基層政府環保管理缺位，從業人員也不了解環境污染的危害。①多位企業主、作坊主表示，早在改革開放初期，工廠剛剛建立時，生產所帶來的煤煙、污水、酸霧等都是未經處理直接排放的。據他們稱，這是因為：一是當時溫飽是首要目標，環境還不錯，也沒人關注環境污染；二是那會政府還沒提企業環保問題；三是工廠需要將資金集中投入到生產中以快速發展。2010年至今，隨著定州市政府強制性環境規制的宣傳和實行，多位企業主表示已認識到“企業應當為其環境污染行為負責，環保成為增長不可回避的問題”。有部分企業主坦言，各企業主的環保意識并不同步，個別不規范的企業對環保政策持觀望態度、抱僥幸心理。但他們認為，這是短視之舉，不能長遠，因為現在政府已開通各種環境污染舉報渠道，一旦舉報被查實，會給企業造成嚴重的不利影響，與其躲避環保責任，不如想辦法解決污染治理問題。

此外，據企業主回憶，數十年前兩鎮曾是綠水藍天，而今企業的飲用水換成桶裝純凈水，村里水井深度由過去幾米加深至現在200多米，冬天霧霾天氣頻發。多位企業主表示，村里環境質量越來越差，他們不希望因污染環境遭村民唾棄，而且子孫后代大多仍會生活在村里，他們也不想看到子孫只有財富，沒有好環境。生于斯、長于斯的企業主切身感知到環境破壞的累積后果，其由此產生的對環境惡化危及后代的擔憂，促使其漸尋找財富創造與環境保護之間的平衡點。

從歷史發展角度而言，近些年隨著環保規制強化、環境破壞顯化等外部客觀環境壓力的累積，企業主環境意識改觀集中體現于其對企業環境責任、環境污染治理、財富與環境關系等問題的積極反思。

（二）企 業之間積極環保協作，單個企業內部環保制約減弱

前文提到，小微企業天然具有規模小、技術低、設備舊、利潤薄、不穩定等特征，這使得單個小微企業成本負擔能力弱，環境不經濟內部化進入兩難的困境。同時，從業人員學歷低，企業研發機制缺失，決定了個別企業難以在技術上進行環保突破。但是，兩鎮鐵網企業在實踐中摸索出他們分解內在阻力的辦法。

鐵網產業的兩大污染分別是空氣污染和水污染，前者通過強制煤改電或天然氣，已在2014年年末基本完成治理②引自高鎮、李鎮鎮政府2017年鐵網產業概況介紹。；解決后者的難點有二：一是，單個企業配置全流程污水處理設備不僅成本遠超企業承受范圍③據多位企業主稱，全套污水處理設備購置成本大約300萬，其中不含安裝需要進行的改建、污水處理各種原料的成本，而中等企業每年營業收入約300萬，流動資金約500萬，且以鐵網企業的資質很難申請到銀行貸款支持。，而且企業的運維技術和人員均難以滿足污水處理的資質要求，二是，此法仍存在政府難以對所有企業污染源處理過程進行有效監管的局限。為此，據多方受訪者稱，經定州市市政府、兩鎮鎮政府、企業代表多次磋商，決定兩鎮結合各自實際情況采取企業協作、集中處理、成本共擔的方式解決污水處理問題。具體而言，高鎮企業集資自建新工業污水處理廠④據高鎮政府人員及企業介紹，在鄉鎮支持、協會協調下，高鎮所有涉污企業共出資750萬元新建污水處理廠，實際使用建設費約600萬。各企業出資額根據企業污水產量分攤，此后，污水處理廠所有費用由涉污企業按排污量分別承擔。，將16條生產線的污水集中至污水廠進行處理，并委托第三方環保機構派駐團隊負責運維；李鎮則分兩步走⑤據李鎮政府人員及企業介紹，由于李鎮已有一座政府投資建設的生活污水處理廠，考慮到新建工業污水處理廠短期成本高、周期長，為確保企業盡快恢復生產，李鎮企業與政府協商采取工廠先對污水初步處理，達到生活污水廠入水標準后，再輸送至污水處理廠集中處理的方式。各企業建設污水池、配置初步處理設備、鋪設排污管道等成本約為20～80萬。，先由涉污企業配置簡單設備對污水進行初步處理，再將達到污水廠入水標準的污水，輸送至已建成的生活污水處理廠進行最終處理。同時，兩鎮污水處理廠的處理數據結果均每隔兩小時更新、上傳至省、國家環保系統官網，并由定州市環保局實時監控各處理環節。

目前，兩鎮污水處理廠均進入試運營期，據李鎮企業測算污水初步處理的成本約為每生產一噸鍍鋅鐵絲增加20元至80元①據多位企業主介紹，處理成本差異源于：一是熱鍍鋅產生的污水遠少于電鍍鋅的污水；二是電鍍鋅產生的污水含多種化學成分，處理過程更復雜。此外，多位企業主表示未測算過生產多少鍍鋅鐵絲產生一噸污水，因此，本文未能進一步對比兩鎮兩種污水處理方式的成本差異。，高鎮污水處理廠試運營期間每噸污水處理綜合成本約為70元（由16家工廠共擔），充分體現出集中處理的規模效應。高鎮、李鎮企業的實踐表明，加強小微企業環保協作是消減單個企業內部環保制約的有效嘗試。

（三）地區環保先行優勢，強化環境友好行為內在驅動

據部分企業主測算，煤改氣和污水處理使每噸鐵網產品的成本上漲100～160元，盡管鐵網企業主環保意識改觀，且企業間的協作相對減弱環保的內在約束，但是，不得不承認環境不經濟的內化顯著增加了企業的生產成本，相對削弱企業競爭力。所幸多位企業主表示，環保先行有陣痛，但也讓他們“嘗到了甜頭”。

具言之，一是由于各地環保步伐不一，而環保又是共同發展趨勢，所以先行動的企業在后行動的企業被強制限產、停產、進行整改時，有機會接到更多訂單，并提高產品價格。據企業主B先生介紹，定州市環保規制強化先于安平縣②安平為河北省衡水市下轄縣，據稱安平縣是“中國絲網之鄉”，鐵網是該縣第一大特色、支柱產業。，當安平的企業進行煤改氣或電時，定州的企業不僅訂單顯著增加，而且部分產品價格每噸上漲數百元。二是經省、市環保督察多次考察，核實定州市鐵網企業煤改氣、電和污水治理等環保工作落實情況，鑒于各項規制進展較好，現在③筆者在2017年3月中旬調研時，多位企業主提及此信息。兩鎮企業可在大氣污染黃色預警時正常生產，甚至，個別完全用電且無其他污染物的企業，被許可在任何大氣污染防治預警下都可以正常生產。

雖然高、李兩鎮鐵網企業環保先行的優勢，不同于“波特假說”所指因環保技術先行搶占市場先機的優勢，而是區域環保節奏不同產生的訂單、定價和政策優勢。這種優勢強化了鐵網企業環保意識，進一步推進企業開展環保協作，比如，據P先生稱，在鄰縣企業停產整改而定州企業可正常生產時，個別小電鍍生產線悄悄從外部轉移至高鎮，想搭高鎮污染治理的便車。高鎮企業代表協同鎮政府對此進行排查，并呼吁各企業要合規生產，共同抵制污染生產線進入，從而確保高鎮環保成果，避免再次被整改、停產。所以，環保先行優勢這一結果反過來對鐵網企業環境友好行為內在演化機制產生強化作用。

五、討論與結論

本文以定州市高、李兩鎮鐵網企業為例，探究農村小微企業環境友好行為衍生機制。通過實地觀察，本文認為綠色轉型宏觀背景下政府環境規制強化、企業協會協調下行業共同體的構建、外貿市場買方偏好是催生鐵網企業能源升級、污水治理、抵制涉污生產線轉入等環境友好行為的外部動力。同時，外部力量改變了企業主環保意識、加強了企業間環保協作，并減弱企業內部的環保制約，是環境友好行為得以最終付諸實踐的內在原因。此外，地區環保差異化帶來的環保先行優勢在一定程度上強化了企業環境友好行為的內在機制。

值得進一步討論的是：首先，農村小微企業不同于城市現代化私營企業、國有企業或跨國企業，難以在短期內衍化出自主或自律式環境友好行為。有研究發現部分跨國企業為維護企業聲譽，積極主動承擔環保責任，甚至走在政府環境規制的前面。①Bansal, Pratima ＆ Roth, Kendall. Why Companies Go Green: A Model of Ecological Responsiveness [J]. Academy of Management Journal,2000, 43(4).但是，就農村小微企業而言，其成本承受能力很弱，若環境成本轉嫁到產品上，意味著它的市場生存空間受到擠壓，這將直接左右農村小微企業是否治污的決定。因此，目前農村小微企業尚難形成自主環境友好行為，外部環保約束是其環境友好行為衍生的必要條件。

其次，提升農村小微企業自身成長能力是保證其環境友好行為持續、延展的上策。雖然企業間環保協作相對減少單個企業的環保成本，但多位企業主表示，環保整改后成本增加，企業的利潤只夠勉強維持生存。在調研期間，筆者偶爾看到宣稱已煤改氣的企業存放著煤、個別企業的煙囪在夜間冒煙，這表明外力驅動下的小微企業環境友好行為難持續，仍有退回到企業環境污染行為的可能。農村小微企業環境污染問題的癥結除了意識、意愿需要改觀，更需要提升環保行為和能力，只有當環保與生存不再完全對立，企業可兼顧環境與發展時，企業環境友好行為才有持續的可能。

再次，分散、獨立的農村小微企業發展潛力較弱，利用外部資源充分整合、集約單個企業的力量，打造企業環境友好行為理想的衍化條件或許是個值得探索的方向。當前高鎮、李鎮鐵網企業均是自發形成的無序、分散布局，企業資質不全，無法獲得銀行貸款支持，難以發展壯大，為此，定州市政府將建設鐵網工業園納入2017年“一區多園”的經濟發展規劃。根據李鎮政府與企業代表座談的構想，擬采取“政府主導、企業運作”的模式，吸引外部投資來建設、運維工業園，并通過引進銀行、高校科研團隊等力量，在融資、研發、技改方面為企業提供支持，補全企業發展的短板。工業園模式將進一步突顯企業集聚發展的規模效應，并為小微企業爭取更多外部資源，同時，也將顯著降低政府環境規制難度，提升基層環境管理效果，或許是農村小微企業環境友好行為存續的理想情境。

基于如上研究發現和討論，在推進農村傳統工業綠色轉型實踐中，強化環境規制政策，充分發揮企業協會的協調作用，提升企業主環保意識，增強企業自身發展能力，加強小微企業間的環保協作，并有效利用外部市場機制，可創造企業環境友好行為衍生的內外條件，為企業贏得環保先行優勢，最終確保企業環境友好行為的持續性。

需要指出的是，由于小微企業數量大、所屬行業眾多、分布廣且地區差異顯著，而本文僅以定州農村鐵網企業為例觀察、分析其環境友好行為衍生機制，研究結論的參考性是有限的。此外，農村經濟綠色轉型是一個持續且緩慢的過程，筆者只追溯到鐵網企業近幾年的轉變，難免在分析深度上存在不足。因此，希本研究能吸引更多感興趣的研究者關注農村小微企業環境友好行為的衍化，從而為基層企業環境行為規制提供更深入的研究支持。

Research on Deriving Mechanism of Environmentally Friendly Behavior of Small and Micro Enterprises in Rural Areas: Take the Iron-grid Businesses in Dingzhou Hebei Province as an Example

Liu Ling

Based on the field observation of the green transformation process taken by iron-grid Businesses in County Li and County Gao in Dingzhou City, it is found that their environmental friendly behaviors of small and micro enterprisese derive from specific social circumstance featured by internalizing their external greening pressure and decreasing the unit environmental costs with the method of cooperating with each other to control the pollution produced by them. Under the social background macroeconomic transformation, it is the strengthened environment management taken by the government that pushes the small and micro enterprises to behave well when it comes to green development. And, both the industry community built by their Business Associations and the demand preference of the international buyers play important roles as promoters to make them behave friendly to environment. Meanwhile, their changing environmental consciousness and enhancing cooperation with each other relieve the internal stress that blocked their environmental friendly behaviors, which is intensif i ed by the advantages of going ahead in environmental protection.

corporate environmental behavior; rural areas; small and micro enterprises; deriving mechanism

本成果受到中國人民大學“統籌推進世界一流大學和一流學科建設”專項經費的支持（15XNLG04）。項目名稱為“中國農村社會變遷與治理轉型——河北定縣農村百年演變的調查研究”，主持人為洪大用。感謝課題組洪大用、黃家亮、陸益龍、馮仕政等老師提供的幫助。感謝河北定州高、李兩鎮受訪企業和個人的支持。

劉凌，中國人民大學社會學理論與方法研究中心博士生，主要研究方向為環境社會學。（北京，100872）

（責任編輯：黃家亮）