國防科技協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系研究

◎中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院 曹世博

中國航天科技國際交流中心 王一然

國防科技協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系研究

◎中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院 曹世博

中國航天科技國際交流中心 王一然

從全球范圍來看,世界主要國家的國防科技工業(yè)體系大多呈現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展態(tài)勢,我國以“兩彈一星”、載人航天、月球探測等為代表的重大科技工程能在時間短、困難大的情況下取得成功,也是舉全國之力協(xié)同創(chuàng)新的成功案例。但我們必須清醒的認(rèn)識到,隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展和創(chuàng)新主體多元化、市場化發(fā)展,當(dāng)前我國國防科技協(xié)同創(chuàng)新也出現(xiàn)了一些不容忽視的問題。

目前,國內(nèi)外對國防科技協(xié)同創(chuàng)新的研究并不是很多,如 Philippe Laredo和 PhilippeMustar提出將大學(xué)和公共部門研究機(jī)構(gòu)組成科技共同體來促進(jìn)國防科技的協(xié)同創(chuàng)新;Dirk Libaers研究了美國研究型大學(xué)對國防科研成果開發(fā)的重要作用,以及大學(xué)研究人員與國防部及產(chǎn)業(yè)界的互動關(guān)系;嚴(yán)劍鋒等學(xué)者從軍民融合的角度提出一個由政府、軍方、國家實驗室、軍方實驗室、大學(xué)及產(chǎn)業(yè)界共同構(gòu)成的“六位一體”模型,并分析了國防需求牽引、市場需求牽引和科技自由探索驅(qū)動3種動力機(jī)制下軍民融合型科技創(chuàng)新系統(tǒng)的運行過程與關(guān)鍵環(huán)節(jié);董曉輝從軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的角度比較了目前我國依托型、互動型、嵌入型3種不同的協(xié)同創(chuàng)新模式。以上學(xué)者的研究成果,對促進(jìn)我國國防科技協(xié)同創(chuàng)新的研究具有一定的推動作用,但要保證國防科技協(xié)同創(chuàng)新的良好發(fā)展,還必須從根本上,即生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力相適應(yīng)的規(guī)律上進(jìn)行研究。

為此,筆者基于以上規(guī)律來研究國防科技協(xié)同創(chuàng)新核心要素之間的關(guān)系,并提出國防科技協(xié)同創(chuàng)新績效評價辦法,以推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新活動的優(yōu)化。

一、國防科技協(xié)同創(chuàng)新的特點

一是國防科技協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)把國家利益擺在優(yōu)先位置,同時兼顧參與各方的利益,并以提升國防整體實力為統(tǒng)一終極目標(biāo)。一般的協(xié)作或合作往往以市場為導(dǎo)向,可能是協(xié)作各方為了各自利益最大化而開展的協(xié)作,甚至出現(xiàn)追求個體利益的最優(yōu)導(dǎo)致群體或整體利益受損的現(xiàn)象。國防科技協(xié)同創(chuàng)新以解決國家發(fā)展急需的重大問題為導(dǎo)向,重點關(guān)注國家重大需求以及重大發(fā)展戰(zhàn)略中急需突破的核心科技問題,最終目標(biāo)是提升整體國防科技自主創(chuàng)新能力。

二是國防科技協(xié)同創(chuàng)新體現(xiàn)國家意志,必須由國家主導(dǎo),通過建立頂層統(tǒng)籌機(jī)制確保創(chuàng)新活動協(xié)調(diào)一致地開展。與其它領(lǐng)域不同,國防科技創(chuàng)新具有戰(zhàn)略性,其成果具有公共物品特性,而經(jīng)濟(jì)主體逐利的本性決定市場中很少有機(jī)構(gòu)愿意承擔(dān)此風(fēng)險,因此國防科技協(xié)同創(chuàng)新必須要體現(xiàn)國家意志,需要政府的強(qiáng)力介入。另外,在開展國防科技協(xié)同創(chuàng)新過程中,參與主體眾多、性質(zhì)不同,各類主體之間的信息不對稱、步調(diào)不一致等問題需要政府加以干預(yù)和解決,不能完全依靠市場作用。政府必須針對建立協(xié)同創(chuàng)新的頂層協(xié)調(diào)機(jī)制做好方案策劃和設(shè)計,確保創(chuàng)新活動在統(tǒng)一指揮下協(xié)調(diào)一致地開展。

三是國防科技協(xié)同創(chuàng)新實體應(yīng)該擁有平等的地位和公平的機(jī)會,以實現(xiàn)各科研環(huán)節(jié)的參與實體均能充分發(fā)揮各自優(yōu)勢、激發(fā)創(chuàng)新活力。在確保國家安全及國家利益不受損的前提下,除部分核心能力無法通過協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)外,其它創(chuàng)新活動要利用一切可以利用的力量和資源,以形成由多元主體參與的非線性、網(wǎng)絡(luò)化、開放型的創(chuàng)新模式。

二、存在的問題

在黨中央、國務(wù)院、中央軍委的領(lǐng)導(dǎo)下,我國國防科技工業(yè)發(fā)展得到了前所未有的提升,形成了獨立自主、相對完備的國防科研生產(chǎn)體系,保障了武器裝備的持續(xù)發(fā)展,并不斷促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。總體來看,根植于國家科技與工業(yè)基礎(chǔ)的國防科技協(xié)同創(chuàng)新條件更加成熟。

但也要看到,一方面,在世界科技飛速發(fā)展的環(huán)境下,當(dāng)前我國國防科技領(lǐng)域的生產(chǎn)力與國際先進(jìn)水平相比還存在一定的差距;另一方面,在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展的環(huán)境下,隨著國防科技生產(chǎn)力的發(fā)展,現(xiàn)有生產(chǎn)關(guān)系未能及時調(diào)整到位,表現(xiàn)出各類創(chuàng)新實體存在創(chuàng)新潛能未能充分釋放、創(chuàng)新資源使用效能不高等諸多不適應(yīng)的問題。從協(xié)同創(chuàng)新的角度來看主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是缺乏有效的政策引導(dǎo)和制度保障，創(chuàng)新實體逐利趨同、功能錯位變異。國防科技創(chuàng)新活動貫穿于科技發(fā)展的不同環(huán)節(jié),而不同環(huán)節(jié)又對應(yīng)著不同的科技創(chuàng)新實體。但由于沒有針對不同創(chuàng)新實體的功能定位采取差異化的考核評價方式,使得當(dāng)前從事國防科技創(chuàng)新活動的各類實體有“功能趨同”的趨勢。其主要表現(xiàn)在國防科研院所采用企業(yè)化治理模式,導(dǎo)致國防科研院所逐漸成為市場逐利的主體,以科研創(chuàng)新為主的意識和責(zé)任大為削弱,普遍向當(dāng)前利益最大的領(lǐng)域變形,忽視了基礎(chǔ)性、前瞻性研究的本質(zhì)特征。長此以往,將動搖國防科技工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根基。

二是科技資源相對封閉，利用效率不高。一方面,國家層面長期缺乏強(qiáng)有力的制度保障,科技資源開放利用缺乏必要的途徑;另一方面,計劃經(jīng)濟(jì)時期形成的規(guī)模、布局和管理體制及運行機(jī)制還在相當(dāng)范圍內(nèi)繼續(xù)存在并產(chǎn)生作用,軍民分割、部門分割、行業(yè)分割、自我封閉等問題依然存在,各類創(chuàng)新實體間存在一定的組織壁壘,不利于科技人才、知識成果、設(shè)備設(shè)施等資源的合理流動與共享,國防科技資源整體利用效率不高。

三是科研環(huán)節(jié)發(fā)展不均衡，科研活動鏈條“頭重腳輕”。一方面,型號裝備需求牽引充分,使得各類科技創(chuàng)新資源過于向型號科研環(huán)節(jié)傾斜;另一方面,技術(shù)推動能力明顯不足,由于導(dǎo)向偏差和激勵機(jī)制不健全等問題,使得國防基礎(chǔ)研究缺乏發(fā)展動力,原創(chuàng)性成果不多,特別是新概念、新原理、新理論以及前瞻性、基礎(chǔ)性工業(yè)技術(shù)投入不足、活力不夠。國防科技發(fā)展被動適應(yīng)型號需求的格局未能得到有效改變,“五大瓶頸”依然沒有得到有效的解決,型號裝備和國防科技工業(yè)的發(fā)展后勁不足。

四是科技管理缺乏頂層統(tǒng)籌，難以形成協(xié)同創(chuàng)新的整體合力。一方面,國家層面對國防科技協(xié)同創(chuàng)新的頂層政策引導(dǎo)和制度設(shè)計不夠,同時政策法規(guī)統(tǒng)籌建設(shè)也相對滯后;另一方面,當(dāng)前支持和管理科技創(chuàng)新的渠道較多,涉及軍隊、政府、軍工集團(tuán)等有關(guān)部門和單位,支持領(lǐng)域不同程度存在重復(fù)交叉分散的問題,由于資金、政策統(tǒng)籌方面溝通、銜接不夠,所以難以形成聚焦重大任務(wù)配置資源、實現(xiàn)接續(xù)攻關(guān)的強(qiáng)大合力。此外,由于尚未形成跨部門、跨領(lǐng)域溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,導(dǎo)致在一些戰(zhàn)略方向和關(guān)鍵共性領(lǐng)域存在研究空白。

三、協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系構(gòu)建

面對市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展和創(chuàng)新主體多元化、市場化發(fā)展的趨勢,在充分考慮生產(chǎn)力發(fā)展現(xiàn)狀和相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)上,提出一種以創(chuàng)新實體、科技資源、科研環(huán)節(jié)和科技管理4個核心要素組成的協(xié)同創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)(見圖1),以期實現(xiàn)創(chuàng)新實體充滿活力、創(chuàng)新資源優(yōu)化配置、科研鏈條有機(jī)銜接、創(chuàng)新治理更加科學(xué)。

國防科技協(xié)同創(chuàng)新相比其它的創(chuàng)新活動具有影響因素復(fù)雜、創(chuàng)新效果難以量化、創(chuàng)新效果顯現(xiàn)所需時間長等特點,使得創(chuàng)新績效評價成為一個難題。筆者在參考大量國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn),并結(jié)合我國國防科技協(xié)同創(chuàng)新的4個核心要素的基礎(chǔ)上,提出將國防科技協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系劃分為管理維度、實體維度、環(huán)節(jié)維度和資源維度,見表1。

表1 協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系

1．管理維度

該維度主要考察國防科技體制、機(jī)制、政策、法規(guī)與管理主體是否健全和高效。前4項重點關(guān)注了對國防科技協(xié)同創(chuàng)新有重大影響的體制機(jī)制,國防科技的特殊性決定了政府機(jī)制設(shè)計在其協(xié)同創(chuàng)新過程中的特殊地位;政策法規(guī)完備性是指影響國防科技協(xié)同創(chuàng)新的政策法規(guī)等外圍環(huán)境建設(shè)情況,政策法規(guī)的完備性是衡量創(chuàng)新體系的一項重要標(biāo)準(zhǔn);管理主體清晰度是指國防科技協(xié)同創(chuàng)新中科技管理4部門之間職能定位的清晰程度,包括職能不遺漏和不重疊。

2．實體維度

該維度主要包括創(chuàng)新實體的異質(zhì)性和聯(lián)結(jié)強(qiáng)度。前者是指企業(yè)、科研院所、大學(xué)等相關(guān)創(chuàng)新實體是否能實現(xiàn)合理分工、各司其職;后者則表現(xiàn)為各創(chuàng)新實體之間的交互頻率,創(chuàng)新實體之間的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度越深,越有利于發(fā)揮協(xié)同的優(yōu)勢。

圖1 國防科技協(xié)同創(chuàng)新要素體系模型

3．環(huán)節(jié)維度

資源投入的比例及數(shù)量主要從投入的角度來考慮國防科技科研環(huán)節(jié)均衡發(fā)展的必要條件;科研環(huán)節(jié)銜接度主要關(guān)注國防科技協(xié)同創(chuàng)新科研環(huán)節(jié)之間相互銜接的程度;基礎(chǔ)環(huán)節(jié)主要指國防科技科研環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究,基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的儲備量決定著后續(xù)發(fā)展的可持續(xù)性,同時我國基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的薄弱性決定了此指標(biāo)設(shè)置的必要性。

4．資源維度

科技人才流動率主要指參與國防科技創(chuàng)新的人才在創(chuàng)新實體之間流通、交換的頻率,科技人才的相對流通有助于國防科技的協(xié)同創(chuàng)新;知識成果共享率是指國防科技創(chuàng)新成果在創(chuàng)新實體之間的開放共享,知識成果越開放越能在協(xié)同創(chuàng)新中擦出新的火花;重大設(shè)備是完成科技創(chuàng)新的基礎(chǔ),提高重大設(shè)備開放率有助于合理配置資源、避免重復(fù)建設(shè);社會資本引入度是指在國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)中對社會資本的利用程度,合理利用社會資本有助于盤活國防科技資源,提高協(xié)同創(chuàng)新的效果。

綜上所述,筆者基于生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力相適應(yīng)的原則,提出一種以創(chuàng)新實體、科技資源、科研環(huán)節(jié)、科技管理等4個方面為核心要素的國防科技協(xié)同創(chuàng)新要素關(guān)系圖,并以此為切入點構(gòu)建一個四維的國防科技協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系,以期實現(xiàn)創(chuàng)新實體充滿活力、創(chuàng)新資源優(yōu)化配置、科研鏈條有機(jī)銜接、創(chuàng)新治理更加科學(xué)的目標(biāo)。