從刻畫符號看漢字形成的相關問題

牛清波??

摘要：刻畫符號是研究漢字形成的重要出土材料。通過對中國早期刻畫符號的系統整理，可知漢字的起源是多元的，漢字的形成有著廣闊的背景。中華民族的文字體系是在漫長的時間內“漸變”形成的。各區域的刻畫符號，或獨立發展，或通過交流，相互促進，相互影響，或多或少均對漢字的形成和發展作出了貢獻。

關鍵詞：出土材料；刻畫符號；漢字形成

中圖分類號：I207文獻標識碼：A

文章編號：1003-0751（2017）03-0141-03

文字是文明形成的重要標志之一，文字起源是科學的重大課題。①中華文明是世界上最古老的文明之一。源遠流長的中華文明的形成，漢字具有重要的標志作用。因此，漢字起源與形成的研究是中華文明起源及文明史研究的重要課題。刻畫符號是研究漢字形成的可靠出土材料。本文將以此為切入點探索漢字形成的相關問題。

一、一元論與多元論

關于漢字的起源，最有影響力的觀點是“圖畫文字說”，即認為漢字來源于圖畫。這一觀點被稱為“一元論”。

與之相對，一些學者認為漢字的來源并非一元，圖畫僅是漢字的來源之一。這一觀點被稱為“多元論”。郭沫若先生據西安半坡仰韶文化遺址發現的刻畫符號提出圖畫并非文字的唯一來源。他說：“刻劃系統是結繩、契木的演進……應在圖形系統之前……任何民族的幼年時期要走上象形的道路，即描畫客觀物象而要能象，那必須要有一段發展的過程。隨意刻劃卻是比較容易的。”“中國文字的起源應當歸納為指事與象形兩個系統，指事系統應當發生于象形系統之前。”②大汶口文化刻畫符號發現后，楊建芳先生把它們與西安半坡的刻畫符號聯系起來考察，認為“在古代黃河流域，實際存在著兩種不同的文字系統。一種是指事文字或刻劃文字，另一種是圖畫文字或意符文字。這兩種文字的出現都相當早，而且流行于不同的地區。大約在龍山文化時期，由于文化的相互影響，指事文字傳播到山東一帶，而圖畫文字則輸入中原地區。”③汪寧生先生根據民族學的相關資料指出，文字不僅僅起源于圖畫，是由物件記事、符號記事和圖畫記事引導出來的。④劉釗先生也指出，就整體來說，漢字來源于圖畫，但漢字絕非只有一個來源。⑤伴隨著考古學的發展和現代化建設步伐的加快，出土刻畫符號材料的積累已十分豐富，我們對其進行了全面收集整理。⑥發現海岱地區、太湖流域、澧陽平原等全國各區域發現的刻畫符號，既有簡單的刻劃，逼真的描摹，還有較為復雜的組合符號；既有陶工的標記，又有巫師創作的祭祀符號……這些不同區域文化的刻畫符號各具特點，它們在各區域文化的孕育中產生，是區域文明發展的體現。文字的構成演變只能是“符號”的構成演變。各區域的刻畫符號或獨立發展或通過交流相互促進相互影響，或多或少均對漢字符號體系的形成和發展作出了貢獻。因此，我們認為漢字的起源是多元的。

二、關于“漢字突變論”

“漢字突變論”是李萬福先生提出的一種漢字形成理論，主要觀點為：漢字是在相對較短的時期內創造出來的；甲骨文出現之前，不存在表詞符號逐漸積累的漫長過程；巫師是文字的創造者。⑦李先生對中國境內30多處遺址中發現的刻畫符號進行了分析，統計出各遺址符號總數、種類及所占比例。其中殷墟小屯遺址符號的數量是150萬，種類為4500

收稿日期：2017-01-09

*基金項目：國家語委“十三五”科研規劃2016年度重點課題“新石器刻畫符號與漢字起源研究”（ZDI135-19）；國家社會科學基金重大項目“漢字發展通史”（11&ZD126）；河南省教育廳人文社會科學項目（2014-gh-723）。

作者簡介：牛清波，男，南陽師范學院文史學院講師，文字學博士（南陽473061）。

個，顯然李先生的統計對象是殷墟甲骨文。這樣“從8000年前賈湖舊石器文化遺址（按：當為新石器時代文化遺址）到甲骨文出現的商代晚期，符號總數為1501446個，其中甲骨文約1500000個，占99.9%；甲骨文以前的符號約1446個，占0.1%……商代晚期300年間積累的符號大約是以往4600多年所積累符號的1000倍……商代晚期300年間創造的符號種類是以往4600年所創符號的6倍……從總數看，甲骨文的增長速度是原始符號的16286倍；從種類看，甲骨文的增長速度是原始符號的108倍”。基于此，李先生得出結論：文字是在相對較短的時間內“突變”形成的。⑧

我們認為李先生的統計對象性質不一，比較分析及其推論不妥，“突變論”難以成立。殷墟甲骨文是成熟的成體系的文字，半坡等遺址出土的刻畫符號尚不是文字。將其一并納入統計范圍，所得結論是不科學的。通過中國早期刻畫符號的深入考察，我們認為文字體系是在漫長的時間內“漸變”形成的。西安半坡等仰韶文化聚落遺址的刻畫符號距今7000—5000年，其中個別符號可能是陶工所作的標記，但大部分主要是為了優化提高聚落內共同協作的效率而創造的；雙墩文化刻畫符號距今約9000年，數量豐富，種類多樣，具有一定表意、計數和簡單的記事功能，是一種地域性符號；大汶口文化的刻畫符號距今5000—4500年，它們是巫師發明的祭祀符號；良渚文化的刻畫符號距今5000—4000年，這些符號多單個出現，也偶有兩個或兩個以上的符號連續出現在同一器物上。良渚文化已跨進了文明的門檻，這些連續出現的符號透露著文字出現的信息。分布在祖國大地上的這些符號，綿延數千年，因社會的需要而生，隨著生產力的發展和文明的進步而豐富。它們不斷積累符號素材，完善符號創制方法，探索符號的組合原則……為文字的出現和文字體系的最終形成做了長期的準備。因此，裘錫圭先生說：“漢字這類完全或基本上獨立創造的文字體系，它們的形成都經歷了一個很長的過程。”⑨

三、漢字的形成背景

我們將186批中國早期刻畫符號置于古代文明演進的視野下細細分析，發現漢字的形成有著廣闊深厚的背景。它吸收不同區域文化的營養，為漢字的形成夯筑了厚重的根基。古埃及的圣書字（Egyptian Hieroglyphic System）、蘇美爾人的楔形文字（Sumerian Cuneiform System）、中美洲的瑪雅文（Maya Hieroglyphic System）和我國的漢字是世界上獨立起源的文字。在歷史的長河中，其它文字都中斷了，只有漢字沿用至今。我們的漢字生生不息，永葆青春活力，歷久彌新。它長壽的原因很多，已有學者進行過專門研究。我們認為漢字形成的廣闊背景是其綿延不斷的重要因素之一。中華燦爛的史前文化呈現“多元一體”的特點，這種文化“既是多樣的、不平衡的，又是有內在聯系和相對統一的”。中原地區處在核心位置，它吸收了各方面的先進因素，形成了綿延至今的華夏文明。從新石器時代遺址與墓地的情況來看，公元前4000年前，先民擁有的物品基本相同，社會相對平等。公元前4000年后，這相對的平等被打破，中國史前文明的進程自此開啟。公元前4000年前，黃河流域的老官臺文化、仰韶文化、北辛文化，長江流域的彭頭山文化、跨湖橋文化、河姆渡文化，淮河流域的賈湖文化、雙墩文化等區域文化中發現了刻畫符號。在不同區域文化的浸潤下，它們具有了鮮明的特色。賈湖文化、彭頭山文化、雙墩文化的刻畫符號體現了先民的自然崇拜和樸素的宗教觀念。仰韶等文化的刻畫符號是先民為了提高生產協作效率而創制的，符號的創制經歷了一個過程。起初，也許是個別陶工為了標記工作進程所作的標記。隨著生產力的發展，生產工序的增加和規模的擴大，符號種類漸多，部分符號之間還呈現出一些規律。后來，這些規律性的符號，不僅限于陶工標記制陶進程，還可能用來標記其它勞動進程，在特定的區域內使用。此外，雙墩等文化中的一些符號還反映了遠古社會的生活情況，比如漁獵、采集等。公元前4000—前3300年，約相當于仰韶文化廟底溝期，大溪文化早中期和大汶口文化早期。這一時期聚落開始分化，從一般聚落中分化出中心聚落，出現了供少數人享用的高檔物品。刻畫符號的數量增加，種類也更豐富。各區域發展不平衡，長江流域和黃河中上游地區發展較快。長江流域大溪文化的刻畫符號種類明顯增多，符號系統性增強。黃河流域馬家窯文化中出現了獨具特色的彩陶符號，有學者指出它們是在彩陶大規模制造的情況下，不同勞動分工造成的結果。此外，馬家窯文化傅家門遺址還發現了卜骨，上面刻劃有符號，是先民宗教信仰的反映。公元前3300—公元前2500年，約相當于紅山文化晚期、大汶口文化中晚期、良渚文化時期、屈家嶺文化和石家河文化時期。這一時期，出現了中心聚落、次中心聚落和一般聚落的分層結構，城址數量增多，社會分化明顯，文明化程度更高。就發展程度而言，中原地區轉入由內部的結構性調整帶來的表面沉寂。長江中下游地區、黃河下游海岱文化區和遼河流域的文明化進程加快，發展穩健。本時期的刻畫符號呈現出了新的特點：符號形態復雜，一個較為復雜的符號可能由兩個或三個符號復合而成。符號載體規格變高，多出現在玉器、斧鉞、大口尊等少數人享有的器物上。這些符號多用于祭祀儀式，用于人神交流。符號的創制者是巫師，他們壟斷了與神靈交流的特權，為金字塔尖的上層服務。兩個或兩個以上的刻畫符號連續出現，能夠記錄較復雜的事物，透露著具有記錄語言功能的文字的出現。

公元前2500—前2000年，遠古社會進入龍山時代。這一時期，規模較大的城址和特大型聚落多見，如山西的陶寺，河南登封王城崗、淮陽平糧臺和禹縣瓦店等處。等級分化更加顯著。就區域而言，長江中下游地區諸文化、遼河流域文明衰落，中原地區出現空前繁榮。這一時期發現的刻畫符號與文字的關系至為密切。登封王城崗遺址龍山文化遺存中發現了一件殘黑陶杯，底部刻劃1個符號，形似“共”字。這一符號出現在中原地區，且與商周文字形體一致，格外引人關注。此外，該遺址中還發現了青銅殘片和規模較大的城址（可能是“禹都陽城”）。青銅、大規模的城市是文明的重要標志，二者的發現說明龍山時期王城崗遺址已有燦爛的文明。有學者認為，黑陶杯上的這一符號，已是文字。雖然只發現一個，卻彌足珍貴，它帶來了漢字形成的信號。山西襄汾陶寺龍山文化遺址中發現一件殘陶扁壺，正面、背面各有一個符號，馮時先生釋讀為“文邑”，認為就是“夏邑”⑩。這兩個符號用毛筆書寫，且能連讀，已用來記錄語言。值得注意的是，兩符號均為朱書，其載體還沿陶片遍涂朱一周。聯系到大汶口文化大口尊上符號涂朱及小雙橋遺址的朱書文字，我們認為陶寺遺址的這一現象與祭祀有關。

夏、商、周三代文化一脈相承，它們由中原龍山文化發展而來。祭祀在三代文化中占有重要地位，從文化的傳承和統一性來看，中原龍山文化中至少也應有祭祀的因素。這一推論與陶寺遺址中的朱書祭祀現象恰是吻合的。龍山時代，與良渚文化所走的“神權之路”不同，中原地區走的是“王權之路”，這也是它不斷發展續存下來的重要原因之一。這似乎與陶寺遺址中發現的祭祀現象相矛盾，其實不然。我們認為，陶寺遺址中的祭祀現象是吸收其它文化的結果，可能來自良渚文化，也可能來自紅山等祭祀發達的文化。趙輝先生指出：“由于社會動蕩，中原地區的社會上層形成一種務實和開放的意識形態，在對待來自周圍社會的非傳統影響時，采取的是實用主義的態度或機會主義的策略。”B11陶寺文化的祭祀現象或可為趙先生之說添一佳證。

綜上所述，可以看出，漢字的形成具有廣闊的背景，正是這片深厚的文化沃土孕育出了傳承華夏文明，令炎黃子孫引以為豪的漢字。它傳承著悠久的華夏文化，生生不息。它把華夏兒女緊密連結在一起，共同創造新的文明和輝煌。

源遠流長的中華文明是在各區域文化的共同作用下發展形成的。我們要重視中原文化在文明形成中的重要作用，同時也要正確看待其它區域文化的貢獻。盡管漢字最終在中原地區形成，我們卻不能否認其它區域文明在漢字形成中的重要作用。下面僅以良渚文化為例稍作分析。良渚遺物中發現了兩個或兩個以上的符號連續出現于同一器物上的現象，如良渚遺址中發現的黑陶杯（器口緣刻劃8個符號）、澄湖遺址古井群中發現的魚簍形罐（腹部刻劃4個符號）、南湖遺址中發現的黑陶罐（肩至上腹部連續刻8個符號）、平湖莊橋墳遺址發現的石鉞（一面連續刻劃7個符號）等。黑陶杯上的符號告訴我們良渚先民創造的符號與商周文字非同一體系；黑陶罐上的符號告訴我們當時雖已出現文字，卻較為原始。良渚文明雖然衰敗了，它創制的文字也未能延續下來，但它積累了寶貴的創制經驗，這些文字既是良渚文明的產物也是良渚文明的重要組成部分。與此類似的還有海岱地區的東夷文化。丁公遺址出土的刻符陶片告訴我們，東夷文明也曾有創制文字的實驗，雖未能傳承，卻有獨特貢獻。

注釋

①英國學者丹尼爾在美國的一次關于美索不達米亞考古的研討會上提出，文明有三個要素：（1）有5000人以上的城市；（2）有文字；（3）有大型的禮儀性建筑。日本學者貝塚茂樹先生認為青銅器、宮殿基址、文字是文明的要素。夏鼐先生在日本的一次公開演講中指出，文明的標志“除了政治組織上的國家以外，已有城市作為政治（宮殿和官署）、經濟（手工業以外，又有商業）、文化（包括宗教）各方面活動的中心。它們一般都已經發明文字和能夠利用文字作記載（秘魯似為例外，僅有結繩記事），并且都已知道冶煉金屬。文明的這些標志中以文字最為重要”。參見李學勤：《中國古代文明十講》，復旦大學出版社，2010年，第27、35—36、94頁。

②郭沫若：《古代文字之辨證的發展》，《考古學報》1972年第1期。

③楊建芳：《漢字起源二元說》，《中國語文研究》1981年第3期。

④汪寧生：《從原始記事到文字發明》，《考古學報》1981年第1期。

⑤劉釗：《古文字構形學》（修訂本），福建人民出版社，2011年，第224—225頁。

⑥牛清波：《中國早期刻畫符號整理與研究》，安徽大學博士學位論文，2013年。

⑦⑧李萬福：《突變論——關于漢字起源方式的探索》，《古漢語研究》2000年第4期；齊航福：《殷墟甲骨文中句式使用的組類差異考察——以“歲”字句為例》，《中國語文》2014年第2期。

⑨裘錫圭：《文字學概要》，商務印書館，2014年，第21頁。

⑩李健民：《陶寺遺址出土的朱書“文”字扁壺》，《中國社會科學院古代文明研究中心通訊》2001年第1期；馮時：《“文邑”考》，《考古學報》2008年第3期。

B11趙輝：《中國的史前基礎——再論以中原為中心的歷史趨勢》，《文物》2006年第8期；齊航福：《從殷墟甲骨文看商代婦女社會地位》，《中州學刊》2014年第12期。

責任編輯：行健