廉政風險文化的邏輯釋義與治理構筑

李霓

（四川省社會科學院 四川成都 610072）

廉政風險文化的邏輯釋義與治理構筑

李霓

（四川省社會科學院 四川成都 610072）

廉政風險文化是在對國家公職人員開展廉政風險管理過程中孕育、運用和成熟起來的，是現代企業管理手段在國家公共管理事務中的延伸和擴展，也是一種全新的文化理念和元素。廉政風險文化包括精神文化、行為文化、制度文化、預控文化、價值文化、自信文化等六個方面。本文將對廉政風險文化進行內涵外延邏輯釋義，并對廉政風險文化自信及制度建設等治理架構方面進行研究，力求勾畫出具有中國特色的蘊含有危機意識、傳統精神、制度目標的國家公職人員廉政風險文化體系。

風險文化；邏輯釋義；治理構筑

預防職務犯罪需要從文化根源抓起，從禮治文化到官德文化再到法治文化，說到底就是全社會形成文化上的從以官為本過渡到以民為本。廉政風險文化產生于政治與道德的共域，一方面必須遵循權利義務的邏輯上的對等；另一方面又必須超越這種對等而服從道德上的犧牲。中國傳統儒家政治家們大都認為，為政以德則治，不以德則亂。只有以道德的手段治理國家才能有政治清明、社會穩定。這種思路體現了政治的人性本質，突出了政治的人情氣息。中國道德精神本質上就是人情主義。

“風險”來自于中世紀歐洲水手在海上冒險掠奪的過程，是個中性詞，一方面蘊含有危險和不利，另一方面蘊含有機會和回報。廉政風險，是風險治理控制理論在國家公共管理事務中的運用和延伸。廉政風險文化，則是具有中國傳統特色的蘊含有危機意識、禮治思想、制度治理等方面內容的法治文化理念和法治思維創新。費孝通先生認為：“文化本來就是傳統，不論哪一個社會，絕不會沒有傳統的”[1]。

建設廉政風險文化，是廉政風險治理的重要步驟。廉政風險治理是職業風險治理的一種，是對自身定位、崗位風險、廉政風險、風險責任等相關風險內容進行界定。自身定位是指對思想素質、法治素質、業務素質有明確的職務定位；崗位風險是指對行業風險、權力風險、程序風險以及分權、示權、控權等權力風險處有明確的警示，并能夠有風險識別點；廉政風險是指對建立健全職務崗位公示公開，加強日常管控，做到對職務行為有效的前期預防、中期監控、后期處置；風險責任是指加強和完善對職務行為的風險分級、風險監測、風險識別、風險預警、預警糾錯、風險查處、事后追責等一系列規章制度架構。

一、廉政風險文化的內涵

一種文化的存在必然有其現實性和可行性。廉政風險文化，是指為了實現風清氣正的政治生存環境和保障國家機器的良好運轉等國家發展目標而進行風險治理的活動方式及其成果。這種風險治理的活動方式及其成果通過特定內涵、規章制度、行為模式、文化自信四個層次體現出來，構筑成完整的廉政風險文化體系，也是風險治理文化在國家公共事務中的最佳運作狀態。簡單的說，就是期望國家公職人員在工作和生活中長期保持一種風險意識和強烈危機感，并形成一種生活習慣和行為定勢。

“風險”是一個專業詞匯，既來源于主觀又來源于客觀；風險可能是長期的也可能是暫時的；風險的發生需要具備條件和時機；風險所帶來不僅僅只有負面能量也可能帶來正面能量；應當理性對待風險的利與弊。在系統性風險體系中，要明確風險防范目標，進行風險分類識別，進行專業性的風險損益評估。

廉政風險文化是一種全新責任文化。其內涵最大特點表現為一是現代企業風險治理科學

的深化和延伸，二是新型法治文化型態的發展和演變。以廉政建設為目的融合現代風險觀、風險治理理論、風險治理模式等風險要素的風險治理文化是管理科學的必然要求，同時又是培養國家公職人員大局意識、危機意識和責任感、使命感和保護自己的最有效的科學技能。廉政風險文化內涵滲透著深深的中國文化元素—— “以德治國”。由于我國長期是鄉土社會，禮治文化深入人心，法治的力量十分薄弱，廉政風險文化作為舶來品更是聞所未聞。中國傳統文化非常注重社會的人情世故，人情主義是中國文化的精神內核。現實的民間秩序內化于心外化于行，是作為民族傳統加以繼承的，要短時間改變幾乎不可能。廉政風險文化，是一種預控文化，其基本功效就是威懾的功利價值。由于犯罪是犯罪個體的不健康人格與行為人外在的因素與關系而結合的結果，而刑罰只是犯罪防治與控制的一個方面，刑罰不是解決犯罪的全部藥方。廉政風險文化在犯罪控制中的基本價值就是在于維護正常的行為模式，通過風險明示，申明各種結果，從而引領人們的行為走向。廉政風險文化作為法治文化的預控文化，向社會傳達法律界限，違法后果，威懾犯罪者，使其不敢再違法犯罪，威懾欲犯者，使其謹遵法紀而不敢違法犯罪。

廉政風險文化更是一種法治文化。何為法治文化？是指整個社會或廣大民眾所形成的普遍適用于生產生活的法治理念、法治思維和法治實踐模式,以及整個國家法律規范制度、法治工作機構及設施、法治環境、法治氛圍等全部所構成的規則文化、制度文化。由于我國有幾千年的禮治社會存在，穩定社會結構中鄉土社會比重更大一些。我國法治文化是禮治文化和社區文化的一種融合：禮治文化在普通民眾心目中依然是重要待人接物行為標準和主要生活方式，但人們慢慢開始學會以自然人或個體身份從事政治和經濟活動，即有了法治文化思維方式雛形。從禮治文化向法治文化的轉變也意味著人們法治思維的確立和人格的獨立，也標志著從禮俗社會向法治社會的跨入。

二、廉政風險文化的多維解析

（一）精神文化是廉政風險文化的載體。

廉政風險文化說到底是道德自律。儒家道德認為“禮”是根本，有“出禮入法”之說。即嚴重違禮者，就要予以刑罰處罰。在社會不穩定時期，刑罰被寄予重任，但總的秩序是“禮”的秩序。廉政風險文化的載體就是高度的道德自律，是刑事責任觀念生長的道德基礎、文化基礎。沒有“禮”的道德基礎，就沒有刑事責任觀的培養。當廉政風險觀形成后，就意味著對相應的刑罰處罰的認同，而這種認同是就是一種強大有力的道德力量促使他行為自律。

（二）行為文化是廉政風險文化的體現。

僅僅依靠內心品德高尚來要求一個人的行為是遠遠不夠的，每個人都有自己的利益訴求，利益需求。廉政風險文化行為文化著力點在于廉政行為習慣、廉政行為規范、廉政行為風格、廉政行為風尚的熏陶。從行為的可操作性來看，要突出行為的合法合規，最大限度的發揮法律對權力的限制功能。

（三）制度文化是廉政風險文化的保證。

尋求制度上的依據，從實體程序上提高廉政風險預防的制度文化是最基本、最穩定的要素。精神文化和行為文化都必須通過制度文化得到體現和發揮，廉政風險文化的內涵要素就規定在制度文化中。控制權力濫用、不適當適用，不僅需要完善實體法上面的相關制度，更需要從程序法上面加以考慮，這一點在現在尤顯重要。

（四）預控文化是廉政風險文化的標尺。

預控文化主要表現為廉政風險制度管理中所蘊含的一套能夠進行考核的直接量化的系統性工作標尺。在整個反腐敗制度設計體系中，廉政風險制度是屬于腐敗免疫機制設計：國家公職人員在進入行政體系后就像打了免疫針一樣對腐敗行為有著天然的防腐能力，實現不想腐的戰略目標[2]。預控文化能夠有效的設立防火墻，把風險隔離在體系之外。

（五）價值文化是廉政風險文化的取向。

廉政風險文化價值層面的追求就是國家機關運行及國家公職人員自身安全第一。當國家公職人員認為觸犯底線因此而受到處罰是公平的，那么刑罰的意義就不限定在懲罰含義之中，而被認定為是對他自身行為的一種譴責。國家公職人員會因為國家和社會對他行為的否定而心理懺悔，從而由他罰走向自罰，刑罰也由法律境界步入道德境界。

（六）自信文化是廉政風險文化的精華。

清廉戒貪是中華傳統文化要求國家公職人員做人做事最基本的標準，即現在的官德底線思維。現代刑事法律的基本精神就是控制權力和保障人權，社會每個組成部分都有各自功能，而每一個功能對于整個社會都是缺一不可的。解決犯罪控制問題需要社會各組成部分充分發揮各自功能，從而整合。通過刑罰控制犯罪乃至消滅犯罪，即“以刑去刑”[3]，不僅不能控制犯罪、消滅犯罪，反而會湮滅社會發展動力和社會變革精神。重視文化的力量，傳統文化會自生正義。正義本身是一種讓人從內心深處接受的秩序，通過正義確立的秩序會更加持久和有力，廉政風險文化就具有維護刑事正義的功利價值。

三、廉政風險文化的法治思維

法治思維，是有別于權力思維和人治思維的思考運作方式。系指生活于法律制度架構之下的人們對于法律的認識態度，以及從法律的立場出發，人們思考和認識社會的方式，還包括在這一過程中，人們運用法律解決問題的具體方法”[4]。在法治思維下，法律必須像宗教般被信仰，人人敬之信之，并奉為神靈。

（一）廉政風險文化是價值式法治思維。

廉政風險文化隱藏在人的價值觀、人生觀、世界觀里面，包括意識形態和傳統文化的習慣風俗都會顯現。從某種意義上說，廉政風險文化是當今時代的價值追求和精神需要，是迫切急需建設的廉政風險文化的規則和程序。廉政風險文化雖然有中國傳統文化的精華在里面，但作為一種新的擬制文化，人們的認同和接受還需要一個漸進的過程，而必須適用制度催生新生文化會加速人們的認同感和使命感。

（二）廉政風險文化是抑惡式法治思維。

從人類本性角度，貪欲的沖動是與生俱有的，一旦條件和時機成熟，就會噴薄而出。但人類區別于動物的最大地方就是人類有向善的理性和自律的克制。廉政風險文化就是要喚醒國家公職人員內心的向善和克制，培養他們的自律意識和自律行為，所謂“正氣存內，邪不可干”指的是國家公職人員行政道德人格的最終形成來源于自我修煉。所以廉政風險文化是從自律角度揚善，是抵制腐朽思想侵蝕的思想道德防線。

（三）廉政風險文化是意識式法治思維。

法治意識和法治思維是“十三五規劃”“堅持依法治國”的總體要求：“國家公職人員必須要樹立科學的法治思維”。廉政風險文化的滲透說到底是廉政風險觀的培育，這也是法治意識和法治思維在預防職務犯罪中的重點和難點。當國家公職人員的廉政風險文化意識和思維普遍建立后，融入人格系統，他們會如生活習慣般的度量自己的生活和工作是否合法合規，是否遠離風險，從而使廉政意識滲透到社會政治、法律法規的制定和運行的全過程，成為國家得以順利運行的重要的文化因素。

（四）廉政風險文化是建構式法治思維。

一般法治思維塑造路徑有兩種類型，一種是自發而生，一種是建構而生。自發而生是指由于社會自身秩序性而使群體內部成員自發而養成一種良好規范，具有廣泛性和自醒性特征，不需要外部牽制和命令。法治思維自發而生是市民社會或者法治社會的重要標志，和一個國家文明程度經濟發展力息息相關。建構而生是指社會內部并沒有形成良好的秩序性，迫于現實需要，而產生一種有組織有規劃的安排，從上而下建立的一種規則。法治思維建構而生是差序格局社會的重要標志，是一個社會城市化的必然要求，帶有強制性和命令性。

（五）廉政風險文化是制度式法治思維。

在“廉政風險”這個主題詞里，蘊含文化和制度雙重意義，沒有廉政風險文化價值和精神的廉政風險制度不可能存在，沒有廉政風險制度規則和程序的廉政風險文化也是空洞和乏力的。中國傳統文化蘊含有濃厚的廉政文化底蘊。《管子·牧民》：“國有四維，一維絕則傾，二維絕則危，三維絕則覆，四維絕則滅。傾可正也，危可安也，覆可起也，滅不可復錯也，何為四維，一曰禮，二曰義，三曰廉，四曰恥”[5]。 由此,強國興邦根本靠的是國家文化，廉政文化是國家文化的重要根基。廉政風險文化應具備中國傳統文化特色，適合我國國情，尊重社會公序良俗、尊重法律，具有人文情懷的法律文化。從制度建設來看，廉政風險制度是一個復雜的龐大的系統化工程，既有靜態標準又有動態管理。主要包括推進風險預控系統化運行；提高風險節點控制能力；開展國家機關風險內外分析預控；運用廉政績效考核等等。廉政風險制度建設必須體現出制度優越性來：和陽光政務聯系起來建設，推進從“資源—權力—腐敗”向“資源—權力—腐敗—懲治腐敗”再向“資源—權力—預防腐敗”最后向“資源—權力—腐敗免疫”系統進化論[6]。廉政風險制度建設的終極目標是力爭從腐敗治理走向腐敗免疫。

四、廉政風險文化的建構

官員廉政風險文化作為法治文化——職務犯罪預防文化的重要一環，在大的社會背景下必須通過社會風尚、文化熏陶、風俗禮儀來自覺和自發地發揮作用。小到個人，必須通過個人素質習慣、能力水平和內心信仰來發揮作用的。但是素質和能力具有不穩定性。這就必然導致廉政風險文化的存在和作用在現實社會條件下具有較強的不穩定性。筆者以為要試圖通過頂層設計、制度規劃、國家有序行動來培育廉政風險文化影響力及加強廉政風險制度構筑。

廉政風險文化的建構需要長時間的積累和提煉，需要得到普遍認同和遵守及并由此而形成的良好的社會評價和社會預期。當廉政風險文化的建設得到管理層的重視和社會的關注時，管理者會有意識的在全社會倡導該種廉政文化時，可能會選擇重點培訓的方式如干部輪訓教育，也可能會開展全民參與的方式如普法教育來傳播和推廣。

（一）應清晰地認識到廉政風險文化建設是一項漫長的職務犯罪預防工程。

任何文化建設都是心靈凈化過程，不可能一觸而就。廉政風險文化建設面對的是高智商、高情商的社會精英，又是一種職業文化，因此有著專業性、技術性、前瞻性的特色。廉政風險文化不能照搬照抄西方風險職業文化，也不能模仿傳統儒家官德文化，要從實踐中探索出既有中國傳統文化精華，又有鮮明職業特征、適合我國反腐倡廉需要的廉政風險文化。

（二）廉政風險文化是以培養國家公職人員法治思維法治意識為首要。

法治思維觀要求國家公職人員尊重法律信仰法律，把風險觀念放在第一位，拋棄人治思維、權力至上的桎梏，堅守法律底線。廉政風險文化培養的是在思想行動上嚴格用權、依規用權，廉政風險時刻牢記在線，工作中養成自覺適用法律法規的思維定勢，這才是防止腐敗的最好良劑。

（三）廉政風險文化倡導的是國家公職人員的一種法治文化生活方式。

也就是把廉政風險制度體系的構建升華到廉政風險文化生活方式的培育上來。這一層次是亟待進行而且時間長、難度大的系統性工程。目前大多數國家公職人員對廉政風險缺乏理解，總覺得是用來對付自己的，充滿弱勢心態。要改變這一現象，必須強化廉政風險觀的培養，改變國家、社會、集體、個人意志與利益之間沒有距離的局面，由注重國家、集體、組織等權利的保護轉到對國家公職人員自身權利保護的軌道上來，強調廉政風險觀的養成就是對自己最大的保護，也是對親人的最大保護。

（四）廉政風險文化的具體培育必須通過職業風險管理課的講授以獲得專業知識來得到保證。

在具體的廉政風險制度培訓中增加職業風險管理課程，通過講解使國家公職人員明確自身定位、崗位風險、廉政風險、風險責任，并熟知自己所處的行業風險、權力風險、程序風險以及分權、示權、控權等相關權力制衡制度。將這一系列現代風險管理理論生動講授，讓他們學會自主識別風險點、構筑廉政風險心理防線，在工作中加強對風險點、風險行為和風險后果的重點約束，自行構筑前期預防、中期監控、后期處置三道防腐線，為自己工作生活把好任何一道關口。

（五）廉政文化建設主要分布在三個環節：腐敗懲治、腐敗預防、腐敗免疫。國家公職人員廉政風險文化在整個廉政文化建設中處于最后一個環節——腐敗免疫。腐敗懲治是事后行為，腐敗預防、腐敗免疫都是事前事中行為。國家反腐規劃追求的最高境界就是要讓國家公職人員達到“不敢腐、不能腐、不想腐”，廉政風險制度針對工作中各環節的腐敗風險點進行分析、評估、預測，提出有針對性的防范措施。腐敗免疫機制的創新設計就是讓國家公職人員在進入工作領域就像打了免疫針一樣對腐敗行為有著天然的防腐能力[6]。長期來看，反腐工作需要從懲治腐敗、預防腐敗向腐敗免疫升級[6]。這是一種趨勢，也是一種境界。

（六）廉政風險文化建設是一項復雜的系統工程，必須體現文化自信。

“孝、悌、忠、信、禮、義、廉、恥”這八個字是中華文化的脊梁，國家公職人員廉政風險文化應當始終貫徹這根脊。首先廉政風險文化是國家文化，有國才有家，國家公職人員應當具備國家在先的職業約束感；其次廉政風險文化是修德文化，形成“修身齊家治國平天下”的官德思想，首要為修身，然后齊家治國；再次廉政風險文化還是忠孝文化，對父母盡孝，對國家盡忠是每一個中國人從小接受的教育。每一個人對國家對家庭都有無限責任。尤其是國家公職人員，為官一任，應胸懷著對國家、民族和人民的責任；最后廉政風險文化才是職業文化。廉政風險文化要求國家公職人員不僅有良好的品德修養和文化素質，還必須具備扎實的職業知識和職業技能。廉政風險文化是一種普適性的職業文化，適用于任何職業任何情形。

五、結語

現代社會是法治社會，人們不僅要為社會盡義務，而且要獲得自身權利保障。社會不但要看到人性善的一面，也要看到人性惡的一面。就社會控制而言，廉政風險預防性措施優于補救性措施，是一種“先小人，后君子”的預防性社會控制手段。只有通過加強風險防范教育，調節和控制國家公職人員的行為模式，塑造和形成健康完善的行政道德人格，使政府行政行為規范化建設通過各個共同“個體”達到政府整體行為，從而達到對社會、公民行為的規范、調整。

國家公職人員作為社會的精英群體，從教育反腐到制度反腐，從黨紀政紀反腐，到依靠法律懲處。將廉政風險文化滲透進法治文化就是堅持中國特色反腐倡廉道路，也是文化建設對構筑腐敗預控體系的鍛造之路。

[1]費孝通．鄉土中國[M]．北京：人民出版社，2015：61．

[2]李后強，李賢彬．大數據時代腐敗防治機制創新研究[J]．新華文摘，2015，（8）：33．

[3]翟中東．刑罰問題的社會學思考[M]．北京：法律出版社，2010：103

[4]諶洪果.法律思維：一種思維方式上的檢討[J].法律科學，2003，（2）.

[5]四庫全書（精華）[M]．北京：中國華僑出版社，2010：342．

[6]李后強，李賢彬．大數據時代腐敗防治機制創新研究[J]．新華文摘，2015，（8）：33．

On Logical Explanation and Governance Construction of Integrity Risk Culture

LI Ni

integrity risk culture is raised,utilized and grown up in integrity risk management to the national civil servants.It is the extension and expansion of modern enterprise management methods in the national public administration affairs,and also a kind of new cultural ideas and elements.Integrity risk culture includes six aspects,that is spirit culture, behavior culture,system culture,precontrol culture,value culture and confidence culture.This article logically explains the connotation and denotation of integrity risk culture,and makes researches on governance structure such as culture confidence and system construction to a integrity risk culture for civil servants with Chinese characteristics,including crisis consciousness,traditional spirit and system target.

Risk Culture;Logical Explanation;Governance Construction

D912.3

：A

：1674-5612（2017）01-0110-06

（責任編輯：吳良培）

2016-12-01

李 霓，（1968-），女，重慶人，法學碩士，四川省社會科學院法學研究所副研究員，研究方向：法社會學，經濟刑法。