中國近代國家主權思想探源

摘要：國家主權作為現代民族國家的根本屬性，是指國家獨立自主地處理國內、外事務的權力，它具有對內最高、對外獨立雙重屬性。國家主權思想則是指是人們對國家主權的系統化、理論化認識。國家主權思想最早是在西歐伴隨著近代民族國家的建立和資本主義生產方式的興起而產生、發展，并隨著西歐資本主義國家的殖民擴張，向世界其他地區流布傳播。中國近代國家主權思想從鴉片戰爭時期開始萌芽，在洋務運動期間有了初步發展，戊戌維新時期得到高揚和傳播，最終在辛亥革命前10年走向成熟！

關鍵詞：民族國家；國家主權；主權意識；主權思想；人民主權

國家主權是指國家獨立自主地處理國內外事務的權力，它具有國內最高和對外獨立雙重屬性。就對內屬性來說，主權基本和統治權同義，它“決定個人對國家與政府關系的重要問題”；主權的對外屬性則主要是由國際法來調整的國與國之間的關系，“意味著國家的自主或獨立”。而國家主權思想就是指人們對國家主權較為系統化、理論化的認識。國家主權作為近現代國際關系和國際法中的一個核心概念，最早是在西歐伴隨著近代民族國家的建立和資本主義生產方式的興起而產生的。一般認為，十六世紀法國學者讓·布丹（Jean Bodin）在其代表作《國家論六卷書》中最早提出了國家主權的國內最高這一屬性。之后荷蘭著名法學家格勞秀斯（Hugo Grotius）又在其《戰爭與和平法》一書中又提出國家主權對外獨立、平等的思想。1648年《威斯特伐利亞合約》的簽訂標志著歐洲三十年戰爭的結束和近代西歐國際關系體系的創立，同時也意味著國家主權思想正式在歐洲確立自己的地位。國家主權思想后經霍布斯、洛克、康德、黑格爾和盧梭等人不斷發展而走向成熟，成為西方近代國際法的理論基礎，并成為近代西方國際關系的基石。隨著近代西歐資本主義國家的殖民擴張，這一思想也開始向世界其他地區流播布傳播。

一

鴉片戰爭以前的中國是一個有著數千年歷史的封建國家，在東亞建立起了以華夷之辨和宗藩體制為基礎的“天朝”秩序。鴉片戰爭的爆發是東西方兩個不同世界體系的撞擊，戰爭的性質是西方殖民者對中國的野蠻侵略，戰爭的結果卻是先進的資本主義生產方式對落后的封建生產方式的勝利。鴉片戰爭改變了中國固有社會歷史發展的進程，宗藩體制開始逐漸被“條約體制”取代，從此中國開始一步步陷入半封建半殖民地的深淵，同時一代代先進的中國人開始了向西方尋求救國救民真理，維護國家主權與民族獨立的艱難歷程，創建現代性獨立自主的民族國家，成為近代愛國主義的嶄新內容和崇高目標。美國著名的中國學專家列文森曾指出：“近代中國思想史的大部分時期，是一個使‘天下成為‘國家的過程”，這一過程實際上也就是指中國逐步從一個普世的封建王朝轉變為一個現代的民族國家這樣一個歷史進程。在這一轉變過程中，主權思想的興起與演進是一核心動因。眾所周知，土地、人民和主權是民族國家的三要素，而其中主權更被視作民族國家的靈魂。

中國近代國家主權思想的萌生在中國邁入近代歷史門檻的那一刻就開始了。當時，林則徐擔任欽差大臣，在廣東禁煙期間，為了解“夷情”，他專門派人到澳門，搜求并翻譯“夷人刊印之新聞紙”（報紙），密為印出，為制定“制馭準備之方”提供參考。對當時的禁煙、備戰起到了積極作用。與此同時，他還組織人編譯《四洲志》，以了解外國歷史地理概況；并委托袁德輝和美國醫生伯駕將將瑞士法學家滑達爾（瓦特爾）所著《各國律例》中有關戰爭、封鎖、禁私等方面的內容譯為中文，以相關條文為依據，維護國家的正當權益，駁斥侵略者的無理要求，并依此成功處理了“林維喜案”。不可否認，林則徐對國際法的認識還很片面，并伴有濃郁的“天朝”意識，比如，他曾對英國商務代表義律所呈稟帖中出現“兩國”字眼大為不滿，認為：稟內文理，多不可曉。“即如‘兩國二字，不知何解？我天朝臣服萬邦。大皇帝如天之仁，無所不覆……想是英吉利、咪唎堅合稱兩國，而文意殊屬不明。”但無可否否認的是，其開放的胸襟和眼界已遠出時人之上，被譽為近代中國“睜眼看世界第一人”并不為過。

二

第二次鴉片戰爭到洋務運動時期，洋務派開始崛起并登上歷史舞臺，中外聯系和交往日趨密切。但同時隨著《天津條約》《北京條約》等一些列條約的簽訂，中國的國家地位和國家主權都遭到嚴重侵害。洋務運動時期，國家主權思想演進的一個主要特征是：洋務大員及洋務思想家透過通過國際法（萬國公法）對照不平等條約，開始認識到中國國家主權遭受嚴重侵害的事實，并開始萌生出較為明確的國家主權意識。該時期國家主權思想的主體是站在時代前沿的洋務思想家，國家主權思想的內容可以概括為“挽利權”，樹國威，通過是以國際法作為理論武器同西方列強斗爭，以期維護國體尊嚴，盡量挽回被不平等條約掠走的權益。

他們作為統治階級體制內的一部分，試圖通過在對內變法達致求富、自強，并最終通過“修約”來重樹國威，挽回利權。同治年間，清政府在給英國公使阿禮國的節略中明確提出：“查中外時勢，有難有易，且亦各有國體及自主之權。如時勢可行，及無礙國體政權者，中國原有自主變通之法。其窒礙難行者，無論不能勉強。就令勉強試辦，終必無成。”他們認識到“各國之權利，無論為君主、為民主、為君民共主，皆其所自有”，“決無可以奪人與甘奪于人之理”（《鄭觀應集》上冊，上海人民出版社1982年版，第175頁），他們把萬國公法視為“彼此可相維系而不可統屬之道”，對照國際法，他們認為列強攫取了大量“額外權利”，而這其中最具代表性的便是所謂協定關稅、領事裁判和片面最惠國待遇這三項，“最為中國之害”，希望通過修約時徐圖挽回。洋務思想家還通過萬國公法對領海主權等有了明確認識，如1864年洋務派就利用萬國公法對領水主權的規定妥善處理了普丹大沽口事件。當時，普魯士和丹麥正處于戰爭狀態，來華赴任的普魯士公使李福斯在中國大沽口洋面擄走了三只丹麥船只。清政府透過總理衙門表達了嚴正抗議，最終迫使李普斯認錯放船。（《籌辦夷務始末》（同治朝））可以清楚看到洋務大員及其思想家基于國際法對國家主權已有較為明確的認知。

三

甲午戰爭在中國近代史思想史上是一個重要轉折點，中國作為一個堂堂大國大敗于日本這樣一個蕞爾小國，被迫簽訂割讓臺灣，并賠償2.3億白銀的巨額賠款，引發舉國震動，不僅事實上宣告了清政府自強運動的破產，也徹底暴露了清政府統治的腐朽無能，在帝國主義的赤裸裸的武力侵略面前國際法也顯得蒼白無力，亡國滅種的威脅第一次實實在在地擺在中國人面前，引發舉國震動！以康梁譚嚴為代表的維新派被推向時代潮頭，他們作為具備西學知識和世界眼光的新一代改革領袖，認識到中國正面臨瓜分豆剖的空前危局，喊出了“保國、保種、保教”口號。他們認識到以往那種修修補補的改革舉措已再難轉圜，必須進行包括政治制度在內的系統的除舊布新，才能挽狂瀾、延國命。戊戌維新時期國家主權思想獲得空前發展，表現出新的特點：維新派已不再像洋務派那樣迷信萬國公法，而是代之以“物競天擇、適者生存”的進化論思想作為新的理論武器，來喚醒民眾；同時維新派大力倡民權、啟民智，力圖通過“興民權”達到“維國權”之目的。

四

辛亥革命前10年是中國現代性的國家主權話語形成的關鍵時期，伴隨著清末新政崛起的新知識群體和海外留學生開始登上歷史舞臺，成為當時中國的新生社會階層和重要變革力量，也是當時革命派和維新派的骨干和精英。對此，孫中山曾有過描述：“赴東求學之士，類多頭腦新潔，，志氣不凡，對于革命理想，感受極速，轉瞬成為風氣......留東學生提倡于先，，內地學生附和于后，各省風潮從此漸作。”。期間，清政府迫于內憂外患，實行“新政”，有限度地開放報禁、言禁，國內近代出版業迎來快速發展的第二個高峰。10年間，國人創辦報刊千余家，西書翻譯也成倍增長，僅商務印書館一家，從1902年到1910年就印書865種，2042冊。新知識界借助西方的社會政治學說和公法理論，對國家主權的本質特征、主權與國家的關系以及人民主權觀有了全面深入的認識，開始形成一整套較為系統的國家主權思想。其國家主權思想的形成和發展，對于中國謀求國家主權獨立，建立現代民族國家的政治進程產生了深遠影響。這其中以孫中山先生領導的革命派發揮了重大作用，由他們領導并直接發動的辛亥革命推翻了統治中國數千年的君主專制制度，在中國建立起第一個以人民主權為標志的資產階級性質的民族國家。梁啟超曾高度評價報業出版對這一歷史進程的推動作用：“去秋武漢起義，不數月而國體丕變，成功之速，殆為中外古今所未有。南方尚稍煩戰爭，若北方則更不勞一兵不折一矢矣。問其何能如是，則報館鼓吹之功最高，此天下公言也。世人或以吾國之大，革數千年之帝政，而流血至少，所出代價至薄，詫以為奇，豈知當軍興前軍興中，哲人畸士之心血沁于報紙中者，云胡可量！然則謂我中華民國之成立，乃以黑血革命代紅血革命焉可也。”辛亥革命的勝利標志著舊民主主義意義上的人民主權思想終于在近代中國落地生根，盡管它還存在著諸多的局限性和脆弱性。但這畢竟是是中國邁向獨立自主的現代民族國家的一大步。

中國近代國際主權思想的產生和發展對于中國近代社會歷史進程產生了巨大影響，是近代中國由封建王朝走向民主共和的核心動因之一。而截至目前，學界對這一領域的研究幾近空白，小文對其發展脈絡做簡要一分析梳理，權當拋磚引玉，期能引發學界對該論題的關注和探究。

作者簡介：侯德彤，男，山東青州人，主要從事中國近代思想史、文化史研究。