淺析質量管理體系產品和服務的風險識別（下）

◆魏建清 / 文

淺析質量管理體系產品和服務的風險識別（下）

◆魏建清 / 文

二、服務提供過程中的風險識別

“服務”，是輸出的一種形式。其與產品的區別在于：至少有一項活動必須在組織和顧客之間的接觸面上完成。服務的主要特征是無形的。有些服務活動的過程和結果是同時發生和同步進行的。

服務具有同時性、無形性、非重復性、異質性、易逝性、非儲存性、非運輸性等特性。

服務業已占我國GDP50%以上，這可能還未包括生產性服務業的份額。因此，我們要重視服務業以及服務提供組織的風險識別和管控。這是因為：一方面，服務業方興未艾，相對于制造業而言，應用ISO 9001質量管理體系實現預期結果的輸出，還有不少需要探究的課題、難題，需要一個又一個攻克。另一方面，制造硬件、軟件以及流程性材料的組織，其產品在實現全過程中，也包含了服務的相關活動，例如：物流、安裝、調試、用戶培訓、維修服務以及產品的以舊換新等。這些產品實現過程中的服務，亦需要綜合應用“基于風險思維的PDCA循環的方法論”，識別與管控各種服務提供過程的風險，提升顧客的滿意程度，以避免、減少、控制各類事件（事故）發生。

通常，服務是需要由顧客體驗的。在接觸過程中，組織和顧客可能由人員和（或）物體來代表。這是服務最重要的本質特征之一。餐飲服務，是符合這一本質特征的代表。為此，我們以餐飲服務為例，來闡述其風險識別的全過程，這樣有利于讀者厘清風險識別的思路，把識別風險的工作做得更加充分。

顧客前往餐館消費，一是要品嘗美味佳肴；二是要在其提供的優雅環境中，通過觥籌交杯、把酒言歡，達到親朋好友共敘友情、共謀發展之目的。要實現這一預期結果，筆者認為：作為服務提供的餐館，確保顧客的人身和財產安全，并努力提升顧客滿意程度，是最重要的。

為此，本文所識別的餐飲服務提供過程共有82個風險，其中：餐館的物理環境26個風險；服務人員的規范服務20個風險；食材與食料5個風險；揀菜、切配與漂洗10個風險；器皿、工具與作業環境6個風險；烹飪7個風險；留樣3個風險以及服務交付后5個風險。在這里，本文一一羅列，期望得到包括餐館服務業的高度重視，并能根據自己的管理“短板”，及時改進。

上述所列舉的各個風險，想說明的是，限于筆者知識和專業背景，“82個風險”可能遠遠還未識別齊全，但可供應用“過程方法”的餐飲服務組織提供識別風險的參考。

1）物理環境

（1）未能取得國家/地方行政主管機關核發的工商、組織代碼、稅務登記以及食品衛生行業開業許可等法律證書或這些證照失效卻繼續營業，屬無證經營者；

（2）飯店位置偏遠或新開張不好找；

（3）地面濕滑或油污易造成人員跌倒受傷；

（4）燈光昏暗造成人員跌倒受傷；

（5）扶梯臺階高度設計的與標準不符造成人員一腳踏空受傷；

（6）小孩嬉鬧從高空墜入，造成孩童傷亡；

（7）室內溫度過高或過低，造成顧客感冒受涼；

（8）室內空氣混濁造成人員窒息（如相臨席位有人吸煙，未得到有效執法阻止等）；

（9）滅火裝置缺乏，造成應急救援無法得到及時響應；

（10）人員應急疏通道口堆放大量雜物，一旦發生火災而無法逃生；

（11）電梯年久失修，造成人員困梯受傷；

（12）桌席布置過密，造成人員進出困難，稍有不慎，易發生燙傷或衣物沾上污漬；

（13）天然氣、液化氣用氣不安全，爆燃事故造成人員受傷；

（14）服務標識指示牌不清晰，造成人員傷亡或財產損失；

（15）中央空調管道藏污納垢，有損健康；

（16）就餐場地新風量不足或有異味，易造成人員不適或昏厥；

（17）桌椅不穩固或未配備孩童專用座椅，可能導致其跌落受傷。

（18）布草不清潔造成顧客的投訴或抱怨；

（19）除四害工作做得不徹底，導致房屋內有蟑螂、老鼠等；

（20）背景音樂聲分貝過高或與顧客宴請或小酌的氣氛不合拍，易引起顧客抱怨或投訴；

（21）小孩嬉鬧奔跑于席間未及時勸阻易造成人身傷害事故的發生；

（22）如廁等候時間長，或衛生間不清潔、缺少手紙，易導致顧客投訴或抱怨；

（23）面對酗酒顧客束手無策，易造成人身傷害和財產損失事故發生；

（24）無必備的應急救援藥品和用具，一旦發生緊急情況無法應對，易發生人身傷害事故；

（25）停車場疏于管理，無專人值守，可能造成顧客財產損失；

（26）小偷猖狂作案或與店內服務人員里應外合盜取顧客財產；

……

2）服務人員的規范服務

（1）未取得健康合格證就上崗作業，易造成疾病傳播；

（2）未經過上崗培訓或未經考核合格就上崗作業，易造成顧客抱怨或投訴；

（3）儀容儀表（如“三白”）、站立姿勢等不符合餐飲服務業相關要求，易造成顧客抱怨或投訴；

（4）服務水準參差不齊，易造成顧客抱怨或投訴；

（5）用語不文明或普通話不標準，易造成顧客抱怨或投訴；

（6）未做到童叟無欺，易造成顧客抱怨或投訴；

（7）應對意外事件發生缺少應變能力（如加菜或突然斷電等），易導致顧客的不滿；

（8）未及時清理骨盆等餐廚殘留物，易導致顧客抱怨或投訴；

（9）未尊重顧客的信仰和忌諱，易導致顧客的抱怨或投訴；

（10）傳菜時不得要領，造成菜肴湯水傾倒于顧客的衣物上易造成抱怨或投訴；

（11）擅自離開作業崗位，易造成顧客抱怨或投訴；

（12）長時間在作業現場閑聊易造成顧客投訴或抱怨；

（13）對業務不熟悉，對顧客提出臨時加菜等要求雖一口答應，但卻無法滿足易造成顧客不滿；

（14）個人衛生習慣差，如留長指甲、用廁后不洗手、拿拖把拖地后未洗手就上菜以及未及時沐浴身上散發異味等，均會引起顧客的抱怨或投訴；

（15）未將頭發包在工作帽子內，造成頭發散落于食材或菜肴之中；

（16）誤導顧客選取過多的或不對胃口的菜肴，造成浪費而引起抱怨或投訴；

（17）上錯菜肴，或出菜速度較慢，容易引起顧客抱怨或投訴；

（18）長久不在所在的服務區域（如服務員在一隅閑談），顧客有需求得不到響應；

（19）監守自盜，秘密竊取顧客信用卡密碼或其他財物，造成顧客財產損失；

（20）素質差，當發生糾紛時，未做到罵不還口、打不還手，與顧客廝打在一起，造成惡劣影響；

……

3）食材與食料

（1）不新鮮、腐敗變質、農藥殘留物或重金屬離子超標、無“QS”標識或其他已受污染的情況易導致顧客食物中毒；

（2）冷鏈斷鏈，加工前缺乏監測手段和方法，導致其腐敗變質；

（3）對假冒偽劣、以次充好、以假亂真的食材缺少“火眼金睛”的監測手段和方法（如是不是原產地的陽澄湖大閘蟹？）；

（4）是否嚴格執行對肉類、禽類以及魚類等生鮮原料每批次索證制度；

（5）火鍋底料重復使用或在食物中添加違禁物質，如孔雀綠、嬰粟殼等導致的法律風險。

……

4）揀菜、切配與漂洗

（1）蔬果類食材未能完全清除老葉、去根、去皮、硬斑以及其他異物，易造成顧客人身傷害事件發生；

（2）禽畜類以及魚蝦類食材未能完全清除內臟以及泌尿臟器，易造成食物有膻味；

（3）切配與漂洗中可能存有異物（鋼絲球的碎屑以及其他雜物等），易造成人身傷害事件發生；

（4）洗滌劑選擇不當或漂洗不充分，造成食物中毒事件發生；

（5）清洗食材的水質不達標，造成食物中毒事件發生；

（6）某些食材未經過充分浸泡，易造成食物中毒事件發生；

（7）未能在專用的盥洗池中漂洗食材；（如放在洗拖把的池子中清洗食材）；

（8）未能遵守“粗洗、二洗、精洗”作業要求，易造成食物中毒事件發生；

（9）漂洗過后食材儲存位置不當，易造成四害的叮咬而發生食物中毒事件；

（10）未按規范操作，頭發散落于食材之中；

……

5）器皿、工具與作業環境

（1）未嚴格執行消毒制度消毒盛放菜肴的器皿以及碗筷；

（2）清洗不徹底，留有食物殘渣；

（3）器皿缺棱少角，顧客接觸易到傷害；

（4）烹飪鍋子或盛放食物器皿未洗凈，易造成菜肴串味而導致顧客的抱怨或投訴；

（5）改刀過程失控，如砧板、刀具、抹布的消毒、密閉操作間恒溫以及清潔衛生；

（6）冰箱未定期進行清理、除霜或生熟食料、食物混放，導致食物中毒事故發生。

……

6）烹飪

（1）菜肴的色、香、味、形、質、量與示例不符，易造成顧客的抱怨或投訴事件發生；

（2）烹飪火候掌控欠妥，外熟里生，易造成食物中毒而導致顧客的抱怨或投訴事件發生；

（3）烹飪調味失控，過份的甜酸苦辣易造成顧客的抱怨或投訴事件發生；

（4）擅自省略烹飪工序，造成菜肴質量不達標（如過油工序）；

（5）違背職業道德，把隔夜菜甚至顧客吃剩殘菜回鍋再上桌售賣，極易造成食物中毒與誠信缺失的法律風險；

（6）菜肴出爐分裝不勻，易造成顧客抱怨或投訴事件發生；

（7）非法從地下作坊采取成品菜肴或制作糟制熟食或野生食品造成食物中毒事件發生；

……

7）留樣

（1）冰箱溫度或環境溫度過高，菜肴易發生變質；

（2）冰箱內細菌繁殖加速菜肴的腐敗變質；

（3）未能做到對每個菜肴、菜肴中每種食材、每一批次菜肴足量進行留樣；

……

8）服務交付后

（1）顧客食物中毒，或群發性事件引起媒體輿情關注；

（2）顧客就餐消費時的不悅，可能引發不必要的意外事件發生；

（3）顧客遺忘在餐館的物品無法找回；

（4）顧客“打包”食物食用后發生的食物中毒事件；

（5）顧客的投訴或抱怨得不到及時處理；

……

俗話說得好：“只怕想不到，不怕做不到。”這用在風險識別上，是再也恰當不過了。其實組織面對的風險，林林總總、不計其數、包羅萬象，包括組織外部的市場風險、合規義務風險、技術風險、供應鏈風險以及內部的與質量管理體系有關的風險。筆者通過對產品實現和服務提供風險的識別過程進行闡述，期望組織能提高識別風險對于后續風險管理重要性的認識并期望組織能游刃有余地應用ISO 9001：2015《質量管理體系 要求》標準以及ISO 14001：2015《環境管理體系要求及使用指南》標準的組織及其所處環境；理解相關方需求和期望；確定質量與環境管理體系及其過程、范圍；領導作用、應對機遇和風險的措施；資源；能力；意識；形成文件的信息；設計和開發；外部供方提供、產品和服務控制；生產和服務提供；監視、測量、分析和評價以及改進等相關要求，綜合施策，更好地管控這些風險，讓產品實現和服務提供的輸出，均能滿足其預期輸出的結果，進而能為組織的可持續發展不斷增添內生動力，促進更多的顧客對提供服務的組織實現從滿意到忠誠的轉變。

（全文續完）

（作者單位：上海質量體系審核中心）