馬克思主義創新觀視域下的創新發展理念

張繼龍，朱宗友

(1.中國人民大學 馬克思主義學院，北京 100872;2.阜陽師范學院 馬克思主義學院，安徽 阜陽 236037)

“五大發展理念”提出以后，學界從內涵、特征、內在邏輯關系、時代定位和重大意義等角度對其進行研究，取得豐碩成果的同時仍存在一些問題。[1]例如，如何從馬克思主義創新觀角度來理解“創新發展”理念？如何理解二者在內在結構上的繼承性和關聯性？如何將二者結合起來用于指導現實實踐？有學者雖然已經從馬克思主義理論的某一方面對此做過分析，但是并沒有充分研究以上問題。我們認為，從馬克思主義創新觀視域來理解“創新發展”理念，無論在理論上和現實上都具有重要意義。

一、馬克思主義創新觀

馬克思本人沒有明確提出創新理念，但是其著作以及馬克思主義發展過程中蘊含著豐富的創新思想，為馬克思主義創新理論的發展提供了豐富的理論資源。探討馬克思主義創新觀必須以馬克思、恩格斯、列寧等經典作家對創新理論的相關論述為依據，而不能以后人的解讀甚至臆測為依據；還要注重從生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑雙重關系層面理解馬克思主義經典作家對創新的本質規定性揭示。我們認為，馬克思主義創新觀是現實的個人按照一定客觀條件所從事的有目的的、能動的、復雜的創造性實踐活動在理論上的集中表達。創新實踐活動主要是創新主體和創新客體兩大基本子系統既相互規定又相互制約的過程，創新主體涉及個人、集體和人類主體等不同層面，而創新客體則包含理論創新和實踐創新兩個層面，實踐創新又包含科技、制度等方面的創新。因此，創新是多種要素和多種環節相互作用的復雜系統。據此，我們嘗試從創新主體、理論創新、科技創新和制度創新等方面揭示馬克思主義經典作家對創新問題的認識。

(一) 創新主體是實踐活動中具有主體需要和主體能力的人或組織

創新主體是指創新活動中具有主體需要和主體能力的人或組織。它按照創新目的，運用創新工具，改造創新客體，從而完成創新任務。創新主體涉及到主體能動性及其與社會歷史的關系。

第一，創新主體的能動性。馬克思認為，“創造是一個很難從人民意識中排除的觀念。”[2]195作為創新主體的人具有主觀能動性，這種能動性是激情、動力、刻苦等個人主觀意志的集中體現，它憑借勞動工具和勞動資料作用于勞動對象。一方面，客觀物質條件決定人的主觀能動性的發揮。客觀物質條件是什么樣，人們發揮創造思維的程度就大體能達到什么樣。另一方面，這種創新思維又具有一定的獨立性。人的思維或多或少會超越當下物質條件的束縛，預設或規劃出超前的方案，從而對現有的物質生產狀況發揮指引作用。第二，人的主觀能動性的充分發揮對歷史發展具有強大的反作用。恩格斯認為，人類社會的發展并不是某種單線的思維和路徑，而是無數個人發揮創造性思維創造出一種潛在的“合力”來推動的。這種合力“又可以看作一個作為整體的、不自覺地和不自主地起著作用的力量的產物”。[3]605列寧認為，創新主體的范疇不僅包含個人主體的存在方式和活動，而且還以集體主體、社會主體和人類主體的方式存在，“個人的社會活動，即社會事實”。[4]367在列寧看來，面對國際上階級對立的現實情況，人們需要結成組織、集團和群體來集中力量，實現對人類社會的創新性改造。

馬克思主義經典作家對創新主體范圍的認識，經歷了從現實的個人到集體主體再到人類主體的轉換，他們對創新主體的認知過程表現出知、情、意相統一的原則，集中反映了無產階級和全人類解放的價值目標。同時我們需要看到，在創新活動中，創新主體總是與其對象即創新客體發生一定的改造與被改造關系。在馬克思主義經典作家視野下，創新客體是與創新主體發生對象性、功能性、指向性聯系的客觀事物，其基本內容包含理論創新、科技創新和制度創新等方面。

(二)理論創新是社會意識層面的人類思維創新

理論創新屬于馬克思主義社會意識層面，它決定并反作用于社會存在，是對人類思維、社會和自然的客觀規律的認識。馬克思主義經典作家對理論創新的認識主要體現在人類思維和社會生產力兩個層次上。

在人類思維上，馬克思強調從事現實實踐活動并處于社會關系中的人的作用，認為人與動物的根本區別在于從事創造性實踐活動，人“通過實踐創造對象世界，即改造無機界，證明人是有意識的類存在物”。[5]56這種創造性實踐活動包含基本物質資料和社會關系的雙重生產。而不同層次的創造性實踐活動在人類活動中又扮演著不同的角色。例如，作為創造性實踐活動的基礎層面，物質資料的生產是其他實踐活動的前提和根本條件。“直接的物質的生活資料的生產，從而一個民族或一個時代的一定的經濟發展階段，便構成為基礎，人們的國家設施、法的觀點、藝術以至宗教觀念，就是從這個基礎上發展起來的?！盵6]1002

在社會生產力上，馬克思認為科技創新屬于推動生產力發展的重要力量，“勞動生產力是隨著科學和技術的不斷進步而不斷發展的”，那些作為“現實的直接的生產力”的科技因素決定了制度創新，而制度創新又反過來制約或影響科技創新。如工廠立法“通過對工作日的限制和規定所造成的對技術的巨大刺激而加重整個資本主義生產的無政府狀態和災難”[7]567，至于這種刺激作用是積極的還是消極的，還要取決于創新實踐活動主體的價值取向。恩格斯更看重自然科學和技術創新對人類歷史的推動力量。他指出分工、水力特別是蒸氣力的利用和機器的應用是從18世紀中葉起工業用來搖撼舊世界基礎的三個偉大的杠桿。列寧重視運用科學思維理解馬克思主義理論創新觀，指導蘇維埃政權的建設。他指出：“要繼承黑格爾和馬克思的事業，就應當辯證地研究人類思想、科學和技術的歷史。”[8]122

總的來看，馬克思主義經典作家對理論創新的思考不僅體現了他們對人類社會發展規律的創造性思考，而且體現了他們善于將理論和實踐結合起來的創新思維。所以，理論創新和實踐創新是密不可分的。理論創新來源于實踐，它既是對實踐創新的總結和概括，又指導和影響著實踐創新的開展?！胺彩前牙碚搶е律衩刂髁x的神秘東西，都能在人的實踐中以及對這個實踐的理解中得到合理的解決?！盵5]139實踐創新主要體現在科技創新和制度創新兩個方面。

(三)科技創新是生產力的一種特殊形態

馬克思主義創新觀深刻揭示出技術創新及其對生產力發展的重大推動作用。馬克思認為，科學技術作為勞動生產力的延伸和發展，是生產力的一種特殊形態。其中“科學的發展水平和它在工藝上應用的程度”[9]100、工人的勞動熟練程度、生產過程和生產資料結合規模和效能以及自然客觀規律條件這四個方面的因素將自然力和自然科學融入到物質資料生產過程中，大大加速了生產力和生產關系的變革。尤其是“協作、工場內部的分工、機器的運用以及為了一定的目的而把生產過程轉化為自然科學、力學、化學等自覺的運用，……實現科學的力量和生產過程中社會力量的結合以及從直接勞動轉移到機器即死的生產力上的技巧來提高勞動生產力”。[10]505恩格斯看重自然科學對歷史發展的革命性推動作用。他認為18世紀各門科學已經具有了自己的科學形式，“科學和哲學結合的結果就是唯物主義(牛頓的學說和洛克的學說同樣是唯物主義的前提)、啟蒙運動和法國的政治革命?？茖W和實踐結合的結果就是英國的社會革命”。[2]97列寧將科技創新視為國家現代化和提高國家競爭力的關鍵環節，要想粉碎資本主義，就必須把國家經濟，包括農業在內轉到現代大生產的技術基礎上?！爸挥挟攪覍崿F了電氣化，為工業、農業和運輸業打下了現代大工業的技術基礎的時候，我們才能徹底取得勝利?！盵11]364

馬克思主義將科技創新作為生產實踐的高級層面，表明人類從事改造自然的生產實踐能力在一定程度上有助于協調生產力和生產關系的內在矛盾，推動生產力質的飛躍。但是，科技創新也存在缺陷，它僅從生產力層面解釋人類社會發展面臨的問題，卻無法有效解決人們在常規交往實踐中面臨的生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑的矛盾問題。因此，需要依靠制度創新來解決。

(四)制度創新是生產關系變革的重要形式

制度創新大體上是指政治結構和社會關系結構的創新和變革。它在受物質生產力決定的同時，也對物質生產力的變化產生一定的反作用。馬克思認為，“隨著經濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發生變革?！盵12]3但是他也提醒人們必須區分兩種情況：“一種是生產的經濟條件方面所發生的物質的、可以用自然科學的精確性指明的變革，一種是人們借以意識到這個沖突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、藝術的或哲學的變革。”[12]2由此可見，制度創新與自然科學、科技生產力、意識形態形式的創新和變革密不可分。例如，《共產黨宣言》發表以后，針對俄國農村公社的發展狀況，馬克思指出落后地區“可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而占有資本主義制度所創造的一切積極的成果”。[6]828恩格斯認為，人們創造自己歷史是在既定的、制約他們的環境中，在現有的社會關系及基礎中創造的。這種現有的社會關系既包括起決定作用的經濟關系，又包括那些政治的和意識的制度環境。列寧在制度上勇于吸收資本主義的文明成果，他在1918年4月《蘇維埃政權的當前任務》中認為：“社會主義能否實現，就取決于我們把蘇維埃政權和蘇維埃管理組織同資本主義最新的進步的東西結合的好壞?！盵13]492

在馬克思主義經典作家那里，制度創新是一種內涵于生產關系和生產力辯證關系中的變革，它與科技創新是辯證統一的?？萍紕撔峦苿由a力的重大變革，決定制度創新的推進，而制度創新的推進又保障了科技創新發展的適宜環境。二者猶如兩個子系統，共同推進人類社會的向前發展?？傮w來看，馬克思主義創新觀立足于生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑的內在矛盾運動，致力于探索服務于無產階級人民大眾利益，服務于共產主義偉大事業的創新體系。它具有與時俱進、實事求是、以人民為中心等特點，因而是人民群眾的創新觀。無論是在創新主體，還是在理論創新、科技創新和制度創新上，它都為“創新發展”理念的提出和運用提供了基本依據。

二、 “創新發展”理念是對馬克思主義創新觀的繼承和發展

改革開放以來，創新的內涵不斷豐富，創新的地位不斷提升。作為中國特色社會主義新發展理念，“創新發展”理念在創新主體、理論創新、科技創新和制度創新等層面繼承和發展了馬克思主義創新觀。

(一) “創新發展”理念充實創新主體內涵，強調創新人才驅動的根基地位

馬克思指出，人與動物最大的區別在于人具有從事創造性活動的主體能動性。恩格斯不僅指出創新發展必須要求人的素質全面提高，而且還認為人民主體性意識的合力對歷史發展起推動作用。列寧認為社會發展是通過現實的個人和集體主體的創造性活動來實現的。新形勢下，習近平關于創新人才的理念是對馬克思主義關于創新主體尤其是人的主觀能動性思想的具體呈現，主要體現在對個人和人民群眾創新能力的發揮兩個層面。

第一，從個人角度，“創新發展”理念特別注重個別群體創新能力的激發。人們需要在主觀層面樹立創新思維，增強破除迷信、超越陳規，善于因時制宜、知難而進、開拓創新的能力。提高創新思維能力，就是要有敢為人先的銳氣，打破迷信經驗、迷信本本、迷信權威的慣性思維，摒棄不合時宜的舊觀念，以思想認識的新飛躍打開工作的新局面。習近平強調，“實施創新驅動發展戰略，根本在于增強自主創新能力。人才是創新的根基，創新驅動實質上是人才驅動?！盵14]第二，在人民群眾層面，“創新發展”理念繼承了馬克思主義關于“人民群眾是實踐的主體和歷史的創造者”“歷史合力論”等觀點，更注重激發人民大眾的創造力。習近平指出：“要深化科技體制改革，推進人才發展體制和政策創新，突出‘高精尖缺’導向，實施更開放的人才引進政策，聚天下英才而用之?！盵15]“既尊重個人創造，發揮尖兵作用，又注重集體攻關，發揮合作優勢。要堅持面向經濟社會發展主戰場、面向人民群眾新需求，讓創新成果更多更快造福社會、造福人民。”[16]“大眾創業，萬眾創新”意在汲取人民群眾發展智慧和發展力量，體現人民大眾在推動社會變革的巨大潛力。

(二)“創新發展”理念提升理論創新地位，強調理論創新的引領作用

馬克思肯定理論創新對勞動生產力發展的引領作用。恩格斯從人類社會和猿群的差別中凸顯人的創造能力。列寧重視運用黑格爾和馬克思等前人的理論創新成果指導蘇維埃政權的建設。新形勢下，“創新發展”理念從內涵和層次上提升了馬克思主義的創新理論的地位。

從內涵上來看，“創新發展”理念繼承和發展了馬克思主義的創新理論。該理念強調“必須把創新作為引領發展的第一動力，把創新擺在國家發展全局的核心位置，不斷推進理論創新、制度創新、科技創新、文化創新等各方面創新，讓創新貫穿黨和國家一切工作，讓創新在全社會蔚然成風”。[17]5從創新的地位和層次上來看，“創新發展”理念提升了創新理念在發展經濟中的優先地位。正如習近平強調的，“著力實施創新驅動發展戰略，抓住了創新，就抓住了牽動經濟社會發展全局的‘牛鼻子’，我們必須把發展基點放在創新上，通過創新培育發展新動力、塑造更多發揮先發優勢的引領型發展，做到人無我有、人有我強、人強我優。”[15]

(三)“創新發展”理念擴展科技創新層次，深化微觀和宏觀層面的創新

馬克思認為，創新過程是人與自然物質變換的過程。面對自然界，要采取新的方式賦予自然物新的有用性，將自然科學發展到最高點，“以便發現新的有用物體和原有物體的新屬性……發現、創造和滿足由社會產生的新需求”。[9]714恩格斯認為，創造是合目的性和合規律性統一的過程。列寧指出：“沒有大工業的盡快恢復和發展，勞動擺脫資本桎梏的整個解放事業就不可能獲得成功，社會主義就不可能勝利。”[11]623新時期的創新發展理念特別重視從微觀和宏觀層面發揮技術創新的重要作用。

微觀層面上更加注重激發市場主體的積極性，側重于“推動以科技創新為核心的全面創新，堅持需求導向和產業化方向，堅持企業在創新中的主體地位”。[18]宏觀層面注重從國家頂層設計層面對不同層面的創新作出謀劃。例如，注重“發揮市場在資源配置中的決定性作用和社會主義制度優勢，增強科技進步對經濟增長的貢獻度，形成新的增長動力源泉，推動經濟持續健康發展”。[18]又如，采取非對稱戰略，集中攻關。習近平指出，“我國科技如何趕超國際先進水平？要采取‘非對稱’戰略，更好發揮自己的優勢，在關鍵領域、卡脖子的地方下大功夫?！盵19]此外，經濟新常態下經濟增長的動力由要素和投資驅動向創新驅動轉變，也是在變革生產力和經濟基礎內在結構基礎上推動生產關系和上層建筑變革的創新舉措。

(四) “創新發展”理念引領制度創新，支撐國家治理能力現代化建設

馬克思認為，國家是階級矛盾不可調和的產物，國家制度實際上是統治階級對被統治階級實行統治管理的工具。恩格斯認為，人們的創造性活動是經濟基礎和上層建筑綜合作用的結果，其中經濟基礎起決定性作用，但是他沒有否認政治、法律、哲學、宗教等上層建筑對創新活動的制約和限定作用。列寧面對十月革命后俄國在經濟、文化、科技等方面落后于西方資本主義的現實，制定了一系列提高本國勞動生產率和吸收資本主義創新成果的制度。

新時期的“創新發展”理念集中思考如何構建和推進國家治理能力現代化問題，著重從國家治理層面，構建上層建筑與經濟基礎之間的良性互動關系。習近平指出：“要從健全國家創新體系、提高全社會創新能力的高度，通過深化改革和制度創新，把公共財政投資形成的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放，讓它們更好地為科技創新服務、為社會服務?！盵20]“國家治理能力現代化”實際上是轉變國家履行職能的側重點，實現從統治——管理——治理的升華，其本質上是探索從國家主體一元化向主體多元化轉變的可能性。

總之，馬克思主義創新觀為“創新發展”理念提供了基本依據，“創新發展”理念在創新主體、理論創新、科技創新和制度創新等方面繼承和發展了馬克思主義創新觀?！皠撔掳l展”理念充實了創新主體的內涵，提升了理論創新的地位，擴展了科技創新的層次，引領制度創新和改革。因而它是馬克思主義創新主體和創新客體統一的具體體現，是技術創新和制度創新的綜合體，歸根結底是生產力和生產關系辯證統一在具體領域的應用。

三、 “創新發展”理念的現實意義

“創新發展”理念繼承和發展了馬克思主義創新觀，是中國新發展理念的重要組成部分，是中國實施“四個全面”戰略布局和實現全面建成小康社會目標的動力機制?！皠撔掳l展”理念的落實不僅有助于豐富和發展中國特色社會主義理論體系，指導中國改革和發展實踐，而且對豐富世界發展理念也有重要的參考價值。

(一)豐富和發展中國特色社會主義理論體系

“創新發展”理念在社會發展理論和發展本質上豐富和發展了中國特色社會主義。一方面，“創新發展”與其他四大理念一同堅持目標導向和問題導向相統一，堅持立足國內和全球視野相統籌，堅持全面規劃和突出重點相協調，堅持戰略性和操作性相結合，是對共產黨執政、社會主義建設、人類社會發展三大規律的開拓創新。另一方面，“創新發展”理念強化了中國特色社會主義的本質屬性。中國特色社會主義的本質在于在與時俱進、事實求是、開拓進取的基礎上，解放和發展生產力，消除發展過程遇到的障礙，追求更廣泛的共同富裕。而“創新發展”理念正是著力解決新形勢下中國經濟發展面臨的困境。當前中國創新能力不斷增強。“根據《國家創新指數報告(2014)》顯示，在世界40個主要國家中，中國國家創新指數得分位居第19名，與創新型國家的差距進一步縮小，在全球創新格局中處于中上游位置?！盵21]但是中國創新的“阿喀琉斯之踵”依然突出，核心技術受制于人的局面尚未根本改變，創造新產業，引領新發展的科技儲備不足，產業鏈處于中低端的現狀沒有根本改變，軍事安全和高科技與發達國家差距較大。技術創新還面臨著科學技術“達爾文死?！爆F象，一方面，學術基礎內涵得到一定程度的揭示，造成研究人員失去對其作深入研究的興趣，另一方面，由于研發的長期性，企業短期難以獲利，造成大多數科研機構既不愿意做基礎性研究，又不愿意長期堅持下去。黨和國家多次強調構建創新驅動型國家，讓創新成為解決發展矛盾的動力和突破口，正是為了解決長期以來束縛生產力發展的各種不平衡不均衡矛盾，為中國特色社會主義的發展開辟了道路。

(二)指導中國特色社會主義創新實踐

馬克思主義創新觀啟示人們在處理創新環境問題上要把握主要矛盾，實現新突破。第一，創新是一種新變革期的戰略策略。當前中國經濟社會發展走到了一個新的拐點：經濟發展、政治任務、生態意識和發展理念換擋。人們需要認識到這種換擋期并不是一種突變期，而是變革期和過渡期的疊加。第二，“創新”直面現實發展短板。以經濟發展為例，我國經濟發展已步入新常態，經濟增速轉向中高速。這既是經濟發展規律支配的結果，又是經濟發展決策層主動調控的結果。這種決策層的主動調控是考慮了當前的中國發展短板:經濟結構不合理，產業不平衡，地區發展不平衡等。第三，“創新”找準了當前發展困境的切入點。新發展理念將創新置于首位，意在用創新統攝其他四個方面，實行創新性的協調、創新性的生態發展、創新性的改革開放和創新性的共享?？傮w來看，“創新”體現了唯物論和辯證法的統一，“兩點論”和“重點論”的統一，從更深層次揭示資本主義社會內在體制機制不得不發生變革的大趨勢，是對從個人到整個社會、從理論到實踐等不同層面的基本覆蓋。

(三)豐富世界創新理論與實踐

世界創新理論經歷著創造性破壞論、技術創新論、制度創新論、創新進化論和技術制度創新融合論等演變過程。這些觀點在思考創新問題上經常將其置于自由主義環境之下，更多關注的是資本主義體制內部具體領域和微觀領域的改造和變革，更多強調個人行為或者單個組織在經濟活動創新中的支柱性作用。而“創新發展”理念在一定程度上超越了西方創新理論。第一，它克服近一個世紀以來人們認識創新理論演進進程中“技術——制度”的二元對立思維，指引人們運用辯證統一的思維綜合認識人類社會結構，具有科學性和辯證性。第二，除了強調西方創新理論中關于具體領域的重要性，“創新發展”理念更多的是強調創新發展理念的重要地位和價值歸宿。習近平指出，“把創新擺在第一位，是因為創新是引領發展的第一動力……抓住了創新，就抓住了牽動經濟社會發展全局的‘牛鼻子’”[15]，而“創新發展”的價值歸宿始終指向最廣大人民的根本利益。也就是，“創新”與其他四大理念一道，共同指向如何在新時期做大發展“蛋糕”，分好“蛋糕”的問題，如何能在共建中實現更廣泛更公正的共享，如何能讓老百姓生活得更好的問題。從這個意義上來說，“創新發展”理念同其他幾種發展理念一道，體現了馬克思主義關懷人民大眾共同幸福的情懷，又與習近平剛上任時提出的實現中華民族偉大復興的中國夢和世界和平發展的世界夢高度契合，必將為世界創新理論的實踐提供現實的參考。

[1] 朱宗友，張繼龍.國內學界關于五大發展理念的研究綜述[J].社會主義研究，2016,(3).

[2] 馬克思恩格斯文集:第1卷[M].北京:人民出版社,2009.

[3] 馬克思恩格斯選集:第4卷[M].北京:人民出版社,2012.

[4] 列寧全集:第1卷[M].北京:人民出版社,1984.

[5] 馬克思恩格斯選集:第1卷[M].北京:人民出版社,2012.

[6] 馬克思恩格斯選集:第3卷[M].北京:人民出版社,2012.

[7] 馬克思恩格斯文集:第5卷[M].北京:人民出版社,2009.

[8] 列寧全集:第55卷[M].北京:人民出版社,1984.

[9] 馬克思恩格斯選集:第2卷[M].北京:人民出版社,2012.

[10] 馬克思恩格斯文集:第8卷[M].北京:人民出版社,2009.

[11] 列寧選集:第4卷[M].北京:人民出版社,2012.

[12] 馬克思恩格斯選集:第2卷[M].北京:人民出版社,2012.

[13] 列寧選集:第3卷[M].北京:人民出版社,2012.

[14] 習近平.當好改革開放排頭兵創新發展先行者 為構建開放型經濟新體制探索新路[N].光明日報, 2015-03-06(01).

[15] 習近平.在省部級主要領導干部學習貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上的講話[N].人民日報,2016-05-10(02).

[16] 習近平.在知識分子、勞動模范、青年代表座談會上的講話[N].光明日報,2016-04-30(01).

[17] 中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議[G].北京:人民出版社,2015.

[18] 習近平.加快實施創新驅動發展戰略 加快推動經濟發展方式轉變[N].光明日報,2014-08-19(01).

[19] 習近平.敏銳把握世界科技創新發展趨勢 切實把創新驅動發展戰略實施好[N].光明日報,2013-10-02(01).

[20] 習近平.學習貫徹黨的十八屆四中全會精神 運用法治思維和法治方式推進改革[N].光明日報,2014-10-28(01).

[21] 宋衛國.中國創新能力什么樣[N].光明日報,2015-07-24(10).