論我國(guó)民事訴訟制度改革也要以“審判為中心”

李元華

（中南大學(xué)法學(xué)院 湖南長(zhǎng)沙 410012）

論我國(guó)民事訴訟制度改革也要以“審判為中心”

李元華

（中南大學(xué)法學(xué)院 湖南長(zhǎng)沙 410012）

“以審判為中心”的訴訟制度改革并非刑事訴訟的專利，民事訴訟也要“以審判為中心”進(jìn)行改革。司法實(shí)務(wù)中，裁判者一味地追求調(diào)解嚴(yán)重地偏離了司法規(guī)律，人民法院儼然成為了“調(diào)解法院”，必須強(qiáng)調(diào)以“審判為中心”。強(qiáng)調(diào)以審判為中心并不意味著讓審判與調(diào)解在數(shù)量上進(jìn)行“斗爭(zhēng)”，而是通過(guò)調(diào)解規(guī)范化、庭審實(shí)質(zhì)化、裁決的示范化，實(shí)現(xiàn)從調(diào)解為中心到審判為中心的轉(zhuǎn)變，達(dá)成主次分明為前提的審判與調(diào)解相得益彰的新局面。

審判為中心；民事訴訟；刑事訴訟；調(diào)解為中心；偵查中心

十八屆四中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）提出，要推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革。刑訴界對(duì)以審判為中心的改革似乎很有默契地達(dá)成了共識(shí)：即以審判為中心是刑事訴訟領(lǐng)域的專有物。好像以審判為中心的改革局限在刑事訴訟領(lǐng)域已經(jīng)是不證自明的前提了，隨之而來(lái)的討論也基本都是圍繞著偵查中心與法院中心的實(shí)施效果而展開(kāi)的。于是，這里便存在著兩個(gè)疑問(wèn)：以審判為中心只是法院中心主義嗎？只有繁雜的刑事訴訟程序需要以審判為中心的改革嗎？可能會(huì)得到一個(gè)否定的答案。一則，刑訴界單就以審判為中心的含義就有圍繞著偵查中心、法院中心、庭審中心的廣泛爭(zhēng)論，是什么都沒(méi)有明確的定義，何談適用對(duì)象的問(wèn)題？二則，司法領(lǐng)域錯(cuò)綜復(fù)雜，一項(xiàng)要作用于整個(gè)司法領(lǐng)域的司法政策怎甘只針對(duì)司法程序中的一種模式？若果真如此，我們會(huì)把它看作是對(duì)近年來(lái)冤假錯(cuò)案導(dǎo)致的社會(huì)矛盾激化后一種無(wú)奈的補(bǔ)救，這項(xiàng)本應(yīng)該為法治社會(huì)建設(shè)發(fā)揮更大作用的政策便會(huì)被誤解成臨時(shí)的“救火措施”。

以審判為中心的改革在刑事訴訟領(lǐng)域有廣闊的施展空間是毋庸置疑的，但若把前提歸結(jié)為唯一則是一種認(rèn)知上的先入為主了，我們稱之為“誤區(qū)”并不為過(guò)。“得益”于這種“誤區(qū)”，以審判為中心的訴訟制度改革中，民事訴訟是缺位的，以審判為中心在民事訴訟中的功能體現(xiàn)被帶有局限性共識(shí)的人選擇性地忽視了。民事訴訟應(yīng)該以審判為中心進(jìn)行改革不是心血來(lái)潮，審判為中心的思路也不是第一次提出，在十八屆四中全會(huì)前有許多的政策和指導(dǎo)意見(jiàn)等已經(jīng)表達(dá)過(guò)與以審判為中心相類似的工作思路，如以審判工作為重心、以庭審為中心等。“隨著司法改革向縱深推進(jìn)，提出以審判為中心的理念便只是一個(gè)時(shí)間問(wèn)題。”[1]民事訴訟缺位于以審判為中心的改革并非制度設(shè)計(jì)者的初衷：一是因?yàn)楫?dāng)下的民事訴訟程序制度并非是完美無(wú)瑕；二是因?yàn)楦母镎哂肋h(yuǎn)不會(huì)放棄效用最大化的可能性。因而以審判為中心的訴訟制度改革，民事訴訟不能缺位。

一、民事訴訟“以審判為中心”改革的必要性分析

（一）“調(diào)解”與“審判”的對(duì)立——基于對(duì)刑事訴訟中審判中心主義與偵查中心主義的類比分析。民訴界可借鑒刑訴界對(duì)待偵查中心主義和審判中心主義的態(tài)度找出自己領(lǐng)域內(nèi)的對(duì)立面。刑訴界對(duì)以審判為中心改革的討論集中在偵查機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)的權(quán)力分配上，“在偵查中心主義模式下，案件事實(shí)及證據(jù)的認(rèn)定往往決定著審判的結(jié)局，審判作為‘流水作業(yè)’的后續(xù)工序只是為了給偵查活動(dòng)加蓋合法的印章，以至于‘真正決定中國(guó)犯罪嫌疑人和被告人命運(yùn)的程序不是審判，而是偵查’。”[2]顯然，刑訴界把偵查機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)的對(duì)立看作是一個(gè)嚴(yán)重的亟待解決的問(wèn)題，所以審判為中心的改革一提出，刑訴界內(nèi)部便形成了此次改革是為刑事訴訟領(lǐng)域量身定做的“共識(shí)”。

類似的，在民事訴訟界能夠引發(fā)激烈爭(zhēng)論的、相互之間矛盾重重的兩個(gè)或數(shù)個(gè)對(duì)立面，也就是以審判為中心的改革在民事訴訟領(lǐng)域的針對(duì)點(diǎn)，就是“審判”與法院“調(diào)解”。我們做出這種選擇并非是任意而為的，而是綜合民訴中的不確定性因素以及存在的矛盾選取的最具代表性的一項(xiàng)，是由司法現(xiàn)狀所決定的。我們不否認(rèn)調(diào)解這一帶有較強(qiáng)時(shí)代性特點(diǎn)的制度所做出的歷史功績(jī)，甚至也可以容忍調(diào)解制度頻繁變動(dòng)乃至成為了一種常態(tài)所帶來(lái)的額外的司法成本，但是改革不做實(shí)質(zhì)性改變只有類似于圓周式運(yùn)動(dòng)的“徘徊”卻仍然讓眾多的法官對(duì)調(diào)解表現(xiàn)出了喜愛(ài)有加的態(tài)度，其內(nèi)部原因確實(shí)值得我們警惕。當(dāng)然對(duì)立面的選定原因不只是如此，其根源在于司法實(shí)踐中實(shí)質(zhì)上以調(diào)解為中心的訴訟模式的形成。

（二）“調(diào)解為中心”的漸行漸遠(yuǎn)之路。以馬錫五審判方式為基礎(chǔ)，我國(guó)形成了自己獨(dú)特的現(xiàn)代意義上的糾紛解決方式，即法院調(diào)解制度。我國(guó)對(duì)待調(diào)解制度的司法政策也是幾經(jīng)變化，“1982年《民事訴訟法》將調(diào)解為主原則改為著重調(diào)解，1991年又將之改稱為根據(jù)自愿與合法的原則進(jìn)行調(diào)解，2005年最高人民法院確定了能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了的司法原則，2009年又進(jìn)一步提出了調(diào)解優(yōu)先，調(diào)判結(jié)合的司法原則。”[3](P66)但無(wú)論如何變遷，始終有一點(diǎn)不能否認(rèn)的是：調(diào)解制度一直都以極其旺盛的生命力存在著并且這種存在感一直都在加強(qiáng)。“與其將我國(guó)現(xiàn)階段的民事審判模式牽強(qiáng)地稱作‘超職權(quán)主義’或‘職權(quán)主義’，毋寧將其稱為‘調(diào)解型’審判模式，該審判模式的出發(fā)點(diǎn)是解決糾紛，解決糾紛的途徑主要是調(diào)解，而不是判決。”[4]

以我國(guó)中部地區(qū)某區(qū)法院院長(zhǎng)的談話內(nèi)容所表述的現(xiàn)象為例進(jìn)行分析。其在基層法院作為法官工作長(zhǎng)達(dá)九年半的時(shí)間內(nèi)，以判決結(jié)案的案件只有15個(gè)，其余均以調(diào)解結(jié)案，并且因其所判決的案件只有1起上訴，而被認(rèn)為業(yè)績(jī)突出一度被調(diào)往中院擔(dān)任法官。當(dāng)然調(diào)解與審判結(jié)案的案件數(shù)量比只是以調(diào)解為中心的訴訟模式的一個(gè)縮影，關(guān)鍵點(diǎn)是法官對(duì)待調(diào)解的態(tài)度，法院熱衷于調(diào)解結(jié)案到如此程度不禁令人咋舌，且作為法院院長(zhǎng)，言傳身教于其他法官自是理所當(dāng)然，于是這種對(duì)待調(diào)解的認(rèn)知會(huì)自上而下的“統(tǒng)治”整個(gè)法院。結(jié)合司法實(shí)踐中我國(guó)民事訴訟以調(diào)解結(jié)案所占的超高比例，我們有理由相信此區(qū)法院和法院院長(zhǎng)所談之現(xiàn)象并不是個(gè)例。實(shí)質(zhì)意義上的以調(diào)解為中心的訴訟模式已經(jīng)形成且不斷地會(huì)被傳承下去，民事訴訟的以調(diào)解為中心的路正在越走越遠(yuǎn)。

（三）“調(diào)解為中心”——一個(gè)“溫水煮青蛙”式的陷阱。

1.調(diào)解獨(dú)特的“優(yōu)勢(shì)”。“到新中國(guó)成立前，調(diào)解作為社會(huì)糾紛方式占據(jù)著主導(dǎo)地位，原因何在？這與社會(huì)秩序和法秩序的二元構(gòu)造有關(guān)，即在中國(guó)社會(huì)中并存著國(guó)家的官僚秩序和鄉(xiāng)村的自治秩序。”[5]即便到了現(xiàn)在，我們?nèi)阅芸吹秸{(diào)解制度在應(yīng)對(duì)這來(lái)自于兩個(gè)方面的壓力時(shí)所具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)：一者，調(diào)解可以解決法律所無(wú)法解決的“鄉(xiāng)土化”問(wèn)題，即以“民間法”的視角去更好地化解社會(huì)矛盾[6]；二者，調(diào)解能更好地應(yīng)對(duì)我國(guó)現(xiàn)實(shí)社會(huì)法治的特殊性，相比于以條文形式表現(xiàn)出來(lái)的法律法規(guī)，調(diào)解更有利于實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義，這種實(shí)體正義不是我們法律上所談到的與程序正義相對(duì)應(yīng)的某個(gè)個(gè)案的實(shí)體正義，而是昂格爾所說(shuō)的作為工具性規(guī)范的國(guó)家治理者和管理者所追求的價(jià)值效果，[7]是帶有強(qiáng)烈的政治色彩的。因此，簡(jiǎn)而言之，調(diào)解制度是在立足于中國(guó)特殊的人情社會(huì)中，法官缺乏完全的獨(dú)立審判權(quán)的情況下，表現(xiàn)出了自身更強(qiáng)的適應(yīng)性。

2.“調(diào)解為中心”——難以跳出的“陷阱”。調(diào)解制度在某種情況下具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)并不意味著以調(diào)解為中心就是明智的選擇。美國(guó)上世紀(jì)興起的法院附設(shè)調(diào)解制度與我國(guó)現(xiàn)行的法院調(diào)解制度有很多的相似之處，其存在著“調(diào)解被律師作為‘浪費(fèi)時(shí)間’的延誤程序，浪費(fèi)了訴訟程序中雄辯類的人才，類似沒(méi)有強(qiáng)制力作為后盾的仲裁程序”[8]的問(wèn)題，調(diào)解在效率和強(qiáng)制力上的缺陷不可避免。我國(guó)的法院調(diào)解制度同樣有上述問(wèn)題，但我國(guó)的調(diào)解制度缺陷更為明顯，更像是落入了一個(gè)“陷阱”。

上文中所提到的法院院長(zhǎng)關(guān)于調(diào)解提及了四種現(xiàn)象：第一，法官成功調(diào)解一個(gè)案件會(huì)得到200元的額外獎(jiǎng)金；第二，為使調(diào)解雙方達(dá)成合意，法官會(huì)擬出語(yǔ)意模糊的協(xié)議書(shū)誘使調(diào)解各方簽字；第三，調(diào)解結(jié)案對(duì)法官來(lái)說(shuō)就像是“吸毒”，法官會(huì)使出渾身解數(shù)力促調(diào)解結(jié)案；第四，民事訴訟中審理案件，良知尤為重要，案件審理的結(jié)果符合民眾的預(yù)期為裁決的首要效果。按照上述現(xiàn)象背后的邏輯，不難得到這樣的結(jié)論：調(diào)解為中心模式的形成是一個(gè)“水到渠成”的過(guò)程。調(diào)解結(jié)案對(duì)于法官來(lái)說(shuō)具有物質(zhì)和精神上的雙重誘惑，為此法官可以不擇手段。青蛙在溫水中慢慢享受之際對(duì)水的溫度變化無(wú)法做出正確的感知，因此做一種不恰當(dāng)?shù)谋扔鳎盒猩鲜鏊灾碌牟糠址ü賯兒螄L又不是如此，其在想盡各種辦法、用盡各種手段去促成調(diào)解獲得獎(jiǎng)金的時(shí)候，可能對(duì)糾紛解決的效果以及這種調(diào)解為上的趨勢(shì)所可能產(chǎn)生的不良影響關(guān)注不多，待覺(jué)察時(shí)則為時(shí)已晚。良知第一、規(guī)則第二、法官為輿論和民意先、制度上明顯偏向于某種模式，如果這就是所說(shuō)的調(diào)解優(yōu)先或者是有著眾多擁護(hù)者的調(diào)解中心主義，那只能說(shuō)明我國(guó)的法治教育是失敗的。

另外，我們嘗試對(duì)調(diào)解為中心的模式進(jìn)行分析后，得出了以下結(jié)論：

首先，從制度設(shè)計(jì)者的初衷看調(diào)解為中心。“法院改革者和立法者設(shè)立調(diào)解制度是在尋求減少當(dāng)事人和法院訴訟的巨大費(fèi)用和延遲，緩解當(dāng)事人在訴訟程序中的精神創(chuàng)傷。”[9]的確，調(diào)解產(chǎn)生之初必然會(huì)有效率方面的考慮，是為了解決法院普遍存在的案多人少的矛盾。但這是用帶有局限的眼光去看待調(diào)解制度的，隨著人們對(duì)調(diào)解制度的熟知，這個(gè)美好的初衷最終卻變成了事與愿違的“感傷”。反悔權(quán)的使用使得調(diào)解各方產(chǎn)生了多余的遐想，本應(yīng)該在法庭上審案的法官成為了這個(gè)制度的“打工者”。調(diào)解的時(shí)間期限不明確，法官又不愿意將自己以前的努力舍棄，最終的結(jié)果是久調(diào)不決。多年下來(lái)，法院尤其是基層法院，辦案壓力大的問(wèn)題似乎并沒(méi)有得到改觀，即使將由于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展所帶來(lái)的案件數(shù)量自然增長(zhǎng)的因素考慮在內(nèi)，我們也仍然不能排除這種壓力跟調(diào)解制度的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

最重要的一點(diǎn)是，對(duì)效率的考慮在我國(guó)設(shè)立調(diào)解制度的目的中所占的位置絕非首位。“由于我國(guó)處于轉(zhuǎn)型期，社會(huì)矛盾激增，案件數(shù)量現(xiàn)‘井噴’態(tài)勢(shì)，國(guó)家對(duì)于法院的“維穩(wěn)”期待進(jìn)一步提高，基于‘維穩(wěn)’的要求，最高人民法院出臺(tái)了許多內(nèi)部性的管理規(guī)定，調(diào)解作為維護(hù)安定團(tuán)結(jié)的社會(huì)秩序的理想制度而被大力倡導(dǎo)。”[10]調(diào)解中心局面形成的深層原因卻是因其符合了國(guó)家對(duì)于“維穩(wěn)”的不可言明的要求，由此也可以推知當(dāng)司法界自上而下對(duì)調(diào)解制度作出“一致好評(píng)”的時(shí)候鮮有對(duì)于法治精神的考慮，或者說(shuō)即使考慮過(guò)，也是基于“調(diào)解能更好的實(shí)現(xiàn)法治”這樣的自我安慰式的思維定勢(shì)下進(jìn)行考慮的，這種選擇性的對(duì)于調(diào)解效果的忽視源于穩(wěn)定壓倒一切的目標(biāo)要求。在此并不是否定調(diào)解制度的實(shí)施對(duì)于建設(shè)法治社會(huì)的貢獻(xiàn)，也不是認(rèn)定調(diào)解制度就必然無(wú)法實(shí)現(xiàn)諸如正義、效率、自由等法律價(jià)值，而是說(shuō)明設(shè)立這一項(xiàng)法律程序制度時(shí)決策者不是從法律的視角去考慮的。

其次，從程序效益看調(diào)解為中心。在此必須再次強(qiáng)調(diào)，單就調(diào)解制度來(lái)說(shuō)，其自身表現(xiàn)出的功能缺陷還不足以達(dá)到令決策者作出完全要廢除這項(xiàng)制度的決定的程度，況且當(dāng)下司法領(lǐng)域非常需要調(diào)解來(lái)發(fā)揮其獨(dú)特的作用。我們針對(duì)的是以調(diào)解中心的現(xiàn)象，用“物極必反”來(lái)形容調(diào)解制度并以此說(shuō)明我們所證之命題并非是矛盾應(yīng)較為恰當(dāng)。我們?cè)诖私栌眯そ▏?guó)教授在《民事訴訟程序價(jià)值論》中關(guān)于程序效益的模型，將私人成本定義成當(dāng)事人的耗費(fèi)，將公共收益定義為法院的收益，如案件受理費(fèi)等，私人收益和公共成本亦可順次推理。[11]

調(diào)解是在法院主持下進(jìn)行的，加之調(diào)解的時(shí)間界限規(guī)定不夠詳細(xì)，常常發(fā)生久調(diào)不決的情況，當(dāng)事人物質(zhì)上的花費(fèi)并不會(huì)因此而減少，所以當(dāng)事人事實(shí)上付出了很多額外的私人成本。倘若我們?cè)倏紤]到精神上的層面，不妨將其定義成主觀成本，對(duì)有些當(dāng)事人而言，進(jìn)入法院的機(jī)會(huì)是少之又少的，伴隨著久調(diào)不決的是當(dāng)事人心理上的焦慮和對(duì)未來(lái)的迷茫，則主觀成本也會(huì)因?yàn)閼?zhàn)線拉長(zhǎng)而成為無(wú)法忽視的因素，從這個(gè)角度上分析，當(dāng)事人的私人成本是非常高的。與此同時(shí)，當(dāng)事人反悔權(quán)的濫用也會(huì)使公共成本增加，法官為調(diào)解一個(gè)案件比審理一個(gè)案件付出的時(shí)間更多的情況經(jīng)常發(fā)生，從而提高效率的初衷成為泡影。此外反悔權(quán)的頻繁使用，也從側(cè)面說(shuō)明了通過(guò)調(diào)解結(jié)案當(dāng)事人的個(gè)人收益也就是私人收益是不理想的，因?yàn)楫?dāng)事人預(yù)估通過(guò)審判和實(shí)際通過(guò)調(diào)解所獲得的收益結(jié)果在內(nèi)心形成了足夠大的心理反差，以至于思前顧后地反復(fù)地去行使自己的反悔權(quán)，爭(zhēng)取更高的收益。所以在程序效益模型的四個(gè)維度中，調(diào)解制度無(wú)法達(dá)到效益的均衡點(diǎn)，調(diào)解為中心更像是一個(gè)經(jīng)年累月形成的程序效益為負(fù)值的問(wèn)題多多的“陷阱”。

“調(diào)解這種糾紛解決方式又被稱為‘廉價(jià)的正義’，在某種程度上，即意味著以司法精確性為代價(jià)換取司法審判的效率性。”[3](P68)調(diào)解制度設(shè)立之初是被動(dòng)作為審判功能替代的一個(gè)產(chǎn)物，而不是站在程序收益是正值的前提下主動(dòng)選擇。（當(dāng)然這其中若涉及到政治等其他影響司法的相關(guān)性因素就又是另一個(gè)話題了。）調(diào)解制度本身是被動(dòng)選擇后的產(chǎn)物，決策者決策時(shí)就不是從程序收益的角度去考慮的，所以最終制度形成并演變成了實(shí)質(zhì)上的調(diào)解為中心的局面，因?yàn)檠葑冞^(guò)程似“溫水”，后來(lái)想改變也是很困難的了。

最后，從當(dāng)事人的利益衡量看調(diào)解為中心。調(diào)解制度相比于審判，在利益衡量范圍上的確有利于當(dāng)事人，由單一的與法律密切相關(guān)的訴訟請(qǐng)求到圍繞自己的切身利益的相關(guān)因素皆可以成為調(diào)解所談之事，從這個(gè)角度上，當(dāng)事人非常樂(lè)于選擇調(diào)解制度。但是當(dāng)事人樂(lè)于選擇調(diào)解應(yīng)是在私下對(duì)審判的結(jié)果進(jìn)行了仔細(xì)的推演，是在進(jìn)行了預(yù)期利益評(píng)估之后才做出的選擇。調(diào)解的案件大量出現(xiàn)在法院，一者意味著司法者對(duì)于社會(huì)利益的干預(yù)程度加大，從而破壞了司法的謙抑性；二者也是對(duì)司法資源的一種極大的浪費(fèi)，眾多調(diào)解結(jié)案案件所涉矛盾靠私力救濟(jì)和社會(huì)救濟(jì)的方式可能會(huì)得到更好的解決。當(dāng)事人訴至法院自是希望通過(guò)擁有權(quán)威性的法律來(lái)為自己“伸張正義”，而法院卻采用帶有民間色彩的公力救濟(jì)手段來(lái)使調(diào)解各方達(dá)成最終妥協(xié)之后的合意，這種做法豈非南轅北轍？況且一旦對(duì)程度把握不好，這也會(huì)成為逐漸侵蝕司法理念的潛在的“禍根”，法官熱衷調(diào)解的態(tài)度和“處心積慮”地進(jìn)行調(diào)解的手段無(wú)形中也侵犯了當(dāng)事人的處分權(quán)。調(diào)解相之于審判的地位，已經(jīng)超出了社會(huì)實(shí)際的需要，因此強(qiáng)調(diào)審判為中心在民事訴訟中是非常必要的。

二、民事訴訟“以審判為中心”的改革對(duì)于法院調(diào)解制度的定位分析

（一）“以審判為中心”非調(diào)解與審判在數(shù)量上的“一較高低”。調(diào)解作為一種司法程序制度，自產(chǎn)生之日起必然有其存在的必要性，棚瀨孝雄將調(diào)解的功能定位為“規(guī)定著調(diào)解在現(xiàn)實(shí)中位置和形象的最根本的因素就是許多糾紛不能都由審判處理卻又期待著審判式處理的社會(huì)心理。”[12](P47)這也就是所說(shuō)的調(diào)解制度存在的必要性，強(qiáng)調(diào)以審判為中心也不是將調(diào)解制度徹底廢除，況且面對(duì)當(dāng)下復(fù)雜的社會(huì)矛盾和來(lái)自于各方面的壓力單靠審判是無(wú)法應(yīng)對(duì)的。強(qiáng)調(diào)以審判為中心不意味著一定要審判結(jié)案率高于調(diào)解結(jié)案率，而且受制于各地區(qū)法制建設(shè)和中國(guó)的司法現(xiàn)狀，現(xiàn)階段這樣做也并不現(xiàn)實(shí)。改革針對(duì)的是司法系統(tǒng)內(nèi)部對(duì)待調(diào)解的過(guò)度偏好，調(diào)解因?yàn)槌隽松鐣?huì)的實(shí)際需要，最終形成的以調(diào)解為中心的局面對(duì)我國(guó)本應(yīng)均衡有序保持良性運(yùn)轉(zhuǎn)的司法系統(tǒng)內(nèi)部是一個(gè)很大的負(fù)擔(dān)。“當(dāng)判則判，應(yīng)調(diào)則調(diào)”才是對(duì)待調(diào)審關(guān)系的應(yīng)有態(tài)度，因此只要案件屬于應(yīng)調(diào)范圍內(nèi)，調(diào)解結(jié)案更合適的，即使有著再高的調(diào)解結(jié)案率也無(wú)可非議。

以審判為中心不是將調(diào)審進(jìn)行定量分析，而是從性質(zhì)出發(fā)對(duì)其進(jìn)行定位，在此不否定調(diào)解制度的存在合理性，而是對(duì)調(diào)解為中心的現(xiàn)象進(jìn)行評(píng)價(jià)。相比于司法審判的剛性外表，調(diào)解在面對(duì)復(fù)雜的鄉(xiāng)土文化，應(yīng)對(duì)一定程度上由于中國(guó)人傳統(tǒng)上無(wú)訟理念導(dǎo)致的以訴為恥的思維模式，處理中國(guó)特殊的人情社會(huì)中的各種關(guān)系和矛盾，都可謂之“游刃有余”。然而伴隨著中國(guó)人口的快速流動(dòng)，法治理念的普及和人們知識(shí)水平的提升，調(diào)解制度不可能也不應(yīng)該是常青樹(shù)，調(diào)解的中心地位隨著法治和政治制度的不斷進(jìn)步也難以繼續(xù)維持下去，且調(diào)解與審判只是在現(xiàn)行司法實(shí)踐中作為對(duì)立面出現(xiàn)，這并不意味著調(diào)審在功能上是對(duì)立的。“審判在極為廣泛的范圍上發(fā)揮著遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)直接處理訴訟案件的糾紛解決功能，如果忽視審判廣泛的功能，也看不見(jiàn)人們對(duì)于審判持有很大期望的話，調(diào)解只能或者成為審判功能的附屬與補(bǔ)充，或者在社會(huì)的糾紛處理體系中占有一個(gè)邊際性的、并不重要的位置。”[12](P52)所以強(qiáng)調(diào)審判為中心不是讓審判在數(shù)量上與調(diào)解進(jìn)行“斗爭(zhēng)”。我們?cè)囍眠@樣的一種比喻來(lái)說(shuō)明審判與調(diào)解之間的關(guān)系，即借助于城市的規(guī)劃分布格局，審判與調(diào)解的理想狀態(tài)類似于中心城市和周邊的衛(wèi)星城的關(guān)系，即中心城市與衛(wèi)星城并不是一種數(shù)量上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而且也不是實(shí)質(zhì)意義上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

（二）“以審判為中心”非審判與調(diào)解在訴訟模式上為爭(zhēng)奪“話語(yǔ)權(quán)”而互相傷害——調(diào)審共存下“合一”還是“分離”？以審判為中心不是讓審判去替代調(diào)解，畢竟這是我國(guó)獨(dú)創(chuàng)的“東方經(jīng)驗(yàn)”。當(dāng)然調(diào)解去替代審判更是要杜絕的，因?yàn)檎{(diào)解中心給法治帶來(lái)的負(fù)面作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于調(diào)解因其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)而做出的貢獻(xiàn)。調(diào)解與審判并不是非此即彼的涉及是否存在的相互傷害的關(guān)系，也不是要么是調(diào)解，要么是審判的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，改革的目的是讓調(diào)解的歸調(diào)解，審判的歸審判，所以調(diào)審共存是一個(gè)基本的前提。于是問(wèn)題的關(guān)鍵則定位在了調(diào)解與審判在司法程序中該以何種關(guān)系來(lái)共同化解社會(huì)矛盾、實(shí)現(xiàn)司法的目標(biāo)和價(jià)值，最終問(wèn)題則演變成為調(diào)審應(yīng)該合一還是分離？在長(zhǎng)期審判實(shí)踐中形成了調(diào)解主導(dǎo)型的“調(diào)審合一”的糾紛解決模式。[13]現(xiàn)在的調(diào)解中心的局面就是在調(diào)審合一的模式中逐漸形成的。

關(guān)于調(diào)審應(yīng)合一還是分離，學(xué)界的觀點(diǎn)存在著較大的分歧。李浩教授從審判與調(diào)解的幾大區(qū)別入手，主張調(diào)審應(yīng)分離[14]；而田平安教授則是從調(diào)審分離的可行性上進(jìn)行分析，對(duì)調(diào)審分離表示并不看好[15]。對(duì)此，最高法的意見(jiàn)也相當(dāng)謹(jǐn)慎，2016年6月28日最高人民法院發(fā)布《糾紛解決意見(jiàn)》，在第30條明確提出，要推動(dòng)調(diào)解與審判的適當(dāng)分離，建立案件調(diào)解與審判在人員和程序方面適當(dāng)分離的機(jī)制，立案階段從事調(diào)解的法官原則上不參與同一案件的審判工作。這是“調(diào)審分離”第一次在法律文件中的正式體現(xiàn)，但“適當(dāng)”一詞未免顯得有些“優(yōu)柔寡斷”。

調(diào)審該合一還是分離？如果進(jìn)行細(xì)致的抽絲剝繭式的分析定會(huì)非常復(fù)雜，因?yàn)樯婕暗街贫缺容^、趨勢(shì)分析、規(guī)律研究、屬性定位等等。但可嘗試從邏輯的角度進(jìn)行籠統(tǒng)地推理，即現(xiàn)行訴訟模式暴露出諸多問(wèn)題是肯定的，必須進(jìn)行改革，而現(xiàn)行模式實(shí)質(zhì)上是調(diào)審合一的模式，也就是說(shuō)調(diào)審合一因?yàn)椴贿m合實(shí)踐需要必須向調(diào)審分離的方向進(jìn)行改革（因?yàn)樯衔闹幸呀?jīng)證明調(diào)審并存是前提，因此調(diào)審合一還是分離是一個(gè)不相容的選言命題，只能二選其一）。而調(diào)審合一模式下形成了調(diào)解為中心的格局，要想在調(diào)審共存的前提下改變這種格局，所以只有一種選擇，即調(diào)解與審判應(yīng)分離。審判和調(diào)解要做到“二元分離”，意味著法官與調(diào)解人之間，審判程序和調(diào)解程序之間要“適度分離”，這樣方能使法院擺脫“調(diào)解法院”的尷尬角色，明確審判才是法院的工作重心，防止“澆了花盆中的花，養(yǎng)大了花盆中的草”。

三、民事訴訟改革如何“以審判為中心”

（一）觀念層面。民事訴訟中以審判為中心的訴訟制度改革，三種觀念必須徹底轉(zhuǎn)變。

首先，以審判為中心并非刑事訴訟領(lǐng)域的專有物。民事訴訟中審判與調(diào)解矛盾非常尖銳，以審判為中心的訴訟制度改革的最終目的是建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，使整個(gè)司法制度能夠合理地適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，能夠真正地滿足人民群眾的需要。以審判為中心的訴訟制度改革在刑事訴訟領(lǐng)域發(fā)揮作用是實(shí)至名歸，然而，司法改革措施并非是因?yàn)樗痉ㄉ洗嬖谠┘馘e(cuò)案，民眾對(duì)于司法產(chǎn)生信任危機(jī)的情況下的補(bǔ)救口號(hào)，它應(yīng)該保持著與時(shí)俱進(jìn)的姿態(tài)，長(zhǎng)久地發(fā)揮其應(yīng)有的作用，所以對(duì)待以審判為中心的態(tài)度切不可過(guò)于狹隘。

其次，法院調(diào)解制度不可成為社會(huì)政策的附屬物。政策制定者看重是調(diào)解的工具性，加之調(diào)解規(guī)范性弱，所以主觀性便能更好地滲入，從而“服務(wù)”于我們現(xiàn)階段所理解的實(shí)體正義。作為短時(shí)間的應(yīng)對(duì)措施我們可以盡量去包容，但若長(zhǎng)此以往，可能我們的制度永遠(yuǎn)都跳不出這個(gè)怪圈，那么社會(huì)政策可能也會(huì)由于滾雪球式的司法領(lǐng)域問(wèn)題的累積，而最終失去其原有的功效。

最后，法院調(diào)解制度不應(yīng)成為法官內(nèi)心“小算盤(pán)”的工具。調(diào)解是否能真正提高效率，現(xiàn)實(shí)中有待考證，可調(diào)解制度能規(guī)避責(zé)任，恐無(wú)須考證即可成立。然而身為法律人，法官不僅僅只是一種生活的職業(yè)，它是特殊的，它是法律的堅(jiān)定捍衛(wèi)者，是社會(huì)正義的伸張者，是承擔(dān)了無(wú)數(shù)民眾期望的裁判者。調(diào)解一定程度上規(guī)避了來(lái)自于制度上的責(zé)任，可來(lái)自于調(diào)解雙方的不滿情緒則無(wú)處規(guī)避，久調(diào)不決耽誤的是法官的寶貴時(shí)間，其業(yè)績(jī)同樣也會(huì)受到影響。況且伴隨著司法權(quán)威降低的是法官職業(yè)的世俗化傾向長(zhǎng)此以往，這種代表著法律權(quán)威性的職業(yè)以后又該如何在社會(huì)上定位？

（二）技術(shù)層面。

1.庭審實(shí)質(zhì)化。庭審實(shí)質(zhì)化是推進(jìn)以審判為中心訴訟制度改革的重要組成部分，保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用，也是改革的要求。[1]在刑訴領(lǐng)域，即“實(shí)現(xiàn)訴訟證據(jù)質(zhì)證在法庭、案件事實(shí)查明在法庭、訴辯意見(jiàn)發(fā)表在法庭、裁判理由形成在法庭。”[16]在民事訴訟領(lǐng)域改革的要求同樣適用。從庭審實(shí)質(zhì)化的具體要求來(lái)看，審判為中心是庭審實(shí)質(zhì)化的前提條件，從審判與調(diào)解的關(guān)系來(lái)說(shuō)，庭審實(shí)質(zhì)化是審判為中心的表現(xiàn)形式。具體而言，首先，審判為中心，當(dāng)判則判是必須堅(jiān)持的大前提，否則庭審不存在，實(shí)質(zhì)化則無(wú)從談起。其次，要規(guī)范證據(jù)收集和認(rèn)定等相關(guān)程序，注重訴前證據(jù)保全。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口的快速流動(dòng)，當(dāng)事人收集證據(jù)的難度加大，法院應(yīng)當(dāng)考慮到這一特殊因素，適當(dāng)擴(kuò)大當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查收集證據(jù)的范圍。[17]要充分考慮中國(guó)特殊的國(guó)情，學(xué)會(huì)靈活運(yùn)用證據(jù)裁判規(guī)則，避免僵化地適用程序規(guī)則忽視當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求。最后，要注重對(duì)于訴權(quán)的保護(hù)，在此注重強(qiáng)調(diào)對(duì)于當(dāng)事人處分權(quán)的保護(hù)，法官不應(yīng)過(guò)分的對(duì)當(dāng)事人在訴訟中的意愿和行為進(jìn)行干擾和有意的引導(dǎo)，應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人的程序權(quán)利。尤其在我國(guó)偏重于職權(quán)主義的訴訟模式下對(duì)當(dāng)事人處分權(quán)的尊重更有必要，況且也正是對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)的侵犯才最終形成了調(diào)解為中心的格局。

2.裁決示范化。裁決的示范化是指通過(guò)正當(dāng)程序做出合法的裁決并且能夠讓社會(huì)大眾所接受，是讓裁決成為具有示范作用的“榜樣”，讓裁決示范化也是構(gòu)建司法公信力的要求。對(duì)此有三個(gè)方面的考慮：第一，審判須獨(dú)立。從當(dāng)事人的角度看，法官如果不能獨(dú)立地審理案件，由于不確定性過(guò)大，當(dāng)事人便無(wú)法對(duì)裁決的結(jié)果預(yù)先進(jìn)行評(píng)估，對(duì)審判沒(méi)有一個(gè)合理的心理預(yù)期，對(duì)于當(dāng)事人而言便會(huì)去選擇調(diào)解；從法官的角度看，審判不獨(dú)立，法官內(nèi)心便會(huì)缺乏實(shí)現(xiàn)感，缺乏有積極性的法官，司法系統(tǒng)便無(wú)法保持高效運(yùn)轉(zhuǎn)，審判為中心則無(wú)法實(shí)現(xiàn)。需要提及的是審判獨(dú)立不僅是法院的整體獨(dú)立，而是法官不受任何干擾真正獨(dú)立地審判案件。第二，執(zhí)行須有力。裁決的結(jié)果得不到執(zhí)行是司法公信力缺失的重要原因，法律是維護(hù)正義的最后一道防線，執(zhí)行則是證明上述結(jié)論正確的最有力的證據(jù)，破解執(zhí)行難的改革也一直在進(jìn)行中，盡管困難重重，但卻是整個(gè)司法程序的關(guān)鍵，是司法失信于民的癥結(jié)所在，再難也必須攻破。第三，法理情須兼顧。裁決的結(jié)果必須充分考慮合法性、合理性以及社會(huì)的可接受性，但三者必須有嚴(yán)格的順序要求，前者必為后者的前提方可兼顧后者，如兼顧合理的前提是裁決的過(guò)程和結(jié)果必然是合法的。裁決做到合法、合理和合情堪稱理想之結(jié)果，但對(duì)法官來(lái)說(shuō)系職責(zé)所在，必盡力而為。

3.調(diào)解規(guī)范化。調(diào)解制度存在的程序缺陷通常是因?yàn)槿狈σ?guī)范化的制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行程序。以審判為中心并不是要廢除調(diào)解制度，而是使之規(guī)范化和法律化，真正實(shí)現(xiàn)從調(diào)解中心到審判中心的轉(zhuǎn)變，達(dá)成主次分明為前提下的審判與調(diào)解相得益彰、共放光彩的新局面。可嘗試設(shè)立專門的調(diào)解庭來(lái)專門對(duì)需要調(diào)解的案件進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解的范圍和調(diào)解人員的構(gòu)成等細(xì)節(jié)問(wèn)題也應(yīng)考慮，可以嘗試從立法對(duì)調(diào)解范圍進(jìn)行限制，如涉及公共利益的標(biāo)的額大的等影響范圍大的案件，不得進(jìn)行調(diào)解處理。其次，從程序上限制調(diào)解制度的濫用，盡量減少案件被引導(dǎo)進(jìn)入調(diào)解程序的機(jī)會(huì)。另外，人員構(gòu)成可由法官助理組成，將其在調(diào)解庭的工作經(jīng)歷作為成為正式法官的一道必經(jīng)程序，既能緩解法官壓力，又給了新人鍛煉的機(jī)會(huì)。再者，鼓勵(lì)民間調(diào)解力量的發(fā)展，考慮用公司制的形式來(lái)進(jìn)行，放開(kāi)對(duì)民間調(diào)解公司成立的限制，允許市場(chǎng)來(lái)參與到調(diào)解中來(lái)。最后，可考慮從細(xì)節(jié)上入手，如對(duì)當(dāng)事人反悔權(quán)進(jìn)行約束，兩次達(dá)成合意不可再反悔，否則將面臨罰款。調(diào)解所涉事項(xiàng)，應(yīng)在尊重當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)之上，保持公開(kāi)透明；法官作為中間人傳遞虛假信息，應(yīng)視為工作的失誤而擔(dān)責(zé)；對(duì)法官的工作認(rèn)可應(yīng)把當(dāng)事人無(wú)記名后作出的意見(jiàn)作為重要參考等。規(guī)范化、細(xì)致化的調(diào)解制度能更好地發(fā)揮調(diào)解的作用，在審判中心的前提下，配合審判制度，真正實(shí)現(xiàn)以審判為主導(dǎo)、審判制度和規(guī)范化、法律化的調(diào)解制度并存模式下良性互動(dòng)的司法新局面。

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D925.1

A

2095-0438（2017）12-0029-06

2017-07-03

李元華（1992-），男，山東濰坊人，中南大學(xué)法學(xué)院碩士在讀，研究方向：訴訟法。

[責(zé)任編輯 楊賀]