我國警務策略研究的文獻分析

張育勤

（云南警官學院，云南 昆明650223）

我國警務策略研究的文獻分析

張育勤

（云南警官學院，云南 昆明650223）

以CNKI2000-2016年收錄的研究警務策略的學術文獻為樣本，梳理了這一時期的國內警務策略研究文獻，對我國警務策略研究的時期特征、學術界的構成、熱點主題及前沿趨勢進行了分析，以期為警務策略理論研究的縱深發展與實踐推進提供有益的參考。

社會治安治理；警務策略；文獻分析；熱點主題；前沿趨勢

一、警務策略問題的提出

改革開放后，流動人口急劇增加，社會治安形勢發生了很大變化，治安狀況呈動態趨勢，犯罪總量增加，城市犯罪現象日益嚴重，已經嚴重影響了治安和民生。警察機關同時面臨著預防犯罪形勢嚴峻和警力資源嚴重匱乏等問題。在這種情況下，把有限的警力資源優化配置在最需要的地方，即選擇何種警務策略的問題就成為了警察機關和警學界關注的問題。近十多年來，關于警務策略的研究數量逐漸增多，研究主題范圍不斷擴展，研究質量也有所改進。適時的評估是增進知識積累、改進研究的有效方法。當前的警務策略研究是從什么學科視角展開的，現有研究關注的警務策略是哪些？如何從不同的警務策略實踐中提取有用信息，指導警務策略實踐？針對這些問題，本文對警務策略的相關文獻進行了評估，以期促進后續的警務策略研究與實踐。

二、文獻來源及選取方法

國內警務實踐為學者們提供了豐富的研究素材，關于警務策略的研究已經積累了部分文獻，從不同的分析路徑和研究方法、理論取向、實踐導向，學者們進行了分析和探討。本文評估的文獻取自于CNKI，檢索主題詞為“警務策略”，文獻來源類別為“不限”；文獻來源年限為“不限”，檢索條件為“精確”，檢索到“警務策略”相關文獻36篇，其中期刊論文28篇，操作時間為2016年12月31日。為保證研究內容、研究結果的準確可靠，剔除明顯的非“警務策略”文章外，共得論文32篇。從研究內容來看，共有5篇文獻是關于境外警務策略做法和經驗的介紹性文章，有27篇討論中國警務策略相關問題的文章。為表述方便，本文將分別對這兩組文獻展開述評。

三、警務策略文獻研究的時期特征

國內警務策略的研究最早見于2000年《破窗理論與社區治安》一文。[1]此后，研究者從多個角度進行了相關研究，并取得了眾多成果。對CNKI進行檢索的結果顯示，國內研究者對警務策略的關注度呈現出明顯的峰谷特征，對警務策略研究的論文于2000年出現，2007年后逐漸增加，2010-2011年達到研究的高峰，之后出現回落。特別需要指出的是，隨著計算機信息技術的廣泛應用，2012年后，出現了引介以運用警務數據為特征的“熱點警務”、“預測警務”類文章。這些文章介紹了國外警務策略的經驗及教訓，并在北京、蘇州等地方公安機關實踐探索的基礎上對建構未來科學化警務提出了技術路徑方面的建議。

作者們對警務策略的概念、種類及其理論基礎等進行了分析和探討。在具體的警務策略的選擇上，“破大案”是我國長期基本刑事政策的要求，并在2005年發展到“命案必破”的高度；2008年以后，對“小案”關注的要求逐步清晰化，成為指導公安機關偵查辦案的重要思想。警務策略實務的這一變化在警務策略的研究中同樣得到了體現。[2][3][4]分析表明，我國警務策略研究的發展軌跡主要受警務實踐對理論研究需求的影響，一方面顯示警務策略研究具有鮮明的政策導向特征，另一方面也顯示了研究者響應國家急需，服務社會發展的責任意識。

四、警務策略文獻研究的學術界構成

（一）學術界構成

警務策略的研究的學術界構成是指“哪些人在做警務策略研究”。本文使用作者的單位和研究的學科門類對這個問題進行說明。作者單位分為：高等院校、公安部門、政府等。

從作者的單位來源來看（見表1），來自高校的研究共26篇，占總數的81.25%，這說明高校是研究警務策略的主要陣地，具體來看主要是中國人民公安大學等公安院校及西南政法大學等政法院校。來自公安部門的文獻共5篇，占總數的15.63%，這說明出于實際工作的需要，公安實戰部門的人員關注警務策略問題；政府部門1篇，占比3.12%。

表1 警務策略研究的作者單位

表2 2000-2016年警務策略研究的前八位發文機構

（二）研究的學科門類

設計這一指標的目的在于了解警務策略研究文獻是從什么學科視角來進行研究的，具體門類分為：公安學、政治學等。從研究的學科門類看（見圖1），在列入的樣本文章中，公安學學科視角的警務策略研究最多，共26篇，超過總樣本文獻的80%。這說明警務策略方面的研究主要是在公安學的研究領域。相對而言，政治學、計算機及計算機應用等視角的研究還比較少，警務策略研究的多學科融合還有待進一步挖掘。

圖1 警務策略研究的學科（資料來源：中國知網）

表3 2001-2016年警務策略研究的被引文獻

（三）警務策略研究的被引文獻

表3是2000-2016年警務策略研究領域被引數量排名前10位的被引文獻，主要來自公安學學科，這與前述研究力量的分析是一致的。在被引文獻中，一類主要闡述警務策略的概念及種類、理論基礎等，一類具體探討警務策略的實踐路徑。

（四）警務策略的研究資助

研究資助指標設計的目的是了解制度性資金支持對警務策略研究的影響，包括以下幾項:國家級、省市級政府基金、校級基金和無資金支持。警務策略研究的資金支持見表4。其明確標明有資金支持的文獻較少，僅占總數的12.5%，而無資金支持的文獻占總數的87.5%。這可能是因為有些文獻沒有標明支持資金來源，而更確定的原因是對警務策略研究的制度性資金支持還不足。

表4 2001-2015警務策略研究文獻的制度性資金支持

綜合來看，在我國警務策略研究領域，中國人民公安大學、西南政法大學、吉林大學、中南財經政法大學等高校和浙江省寧波市公安局的研究成果數量居于前列，這些研究者在論文數量、基金項目等方面優勢比較突出。

五、國內警務策略研究的熱點主題

從本文評估文獻研究的內容來看，有27篇討論中國警務策略相關問題的文章，為表述方便，本文將這部分文獻稱為綜合性警務策略研究文獻，其余5篇文獻是關于境外警務策略做法和經驗的介紹性文章。本文將對這兩部分文獻研究的內容分別進行歸納。

（一）國內綜合性警務策略研究文獻的內容

國內警務策略研究的熱點主題為警務策略的概念與種類、理論基礎三個部分。

對警務策略概念的界定，理論界、實戰部門都尚未形成統一的認識，作者基于學理或是基于實戰工作層面對警務策略概念進行了界定，可歸納為以下兩種：一是各級公安機關對業務工作和隊伍建設的工作實際采取的工作部署和安排，如“社區警務”、“命案必破”、“破小案”、“本地化警務策略”等[5][6][7]；二是具有明確問題指向性的警務策略，如“應急警務策略”、“反恐警務策略”[8][9]。

1.社區警務

對社區警務的關注，一直貫穿于十余年來對警務策略的研究中，在本文評估的32篇文獻中，有9篇以社區警務為主題。這在一定程度上可以將社區警務理解為我國現階段的主導警務策略。其原因可能在于，自2000年以來，民政部、公安部先后下發若干相關文件，社區警務工作在國內全面展開①2000年12月出臺《民政部關于在全國推進城市社區建設的意見》，把加強社區治安作為社區建設的一項重要內容；2002年8月5日，公安部、民政部聯合下發《關于加強社區警務建設的意見》，2006年9月公安部下發《關于實施社區和農村警務戰略的決定》。。

關于社區警務的定義，吉林大學行政學院的麻寶斌、吉林省公安廳的王洪軍、西南政法大學的郭冬梅在休斯敦警察局的定義的基礎上將其概括為：“警方與社區之間的一種相互作用的過程，旨在共同發現和解決社區的治安問題”。遼寧警官高等專科學校的陳志新、朱起輝指出，社區警務理論上沒有確切的定義，實踐上也沒有固定的模式，其實質是一種以警民合作為核心的警察哲學和由此衍生出來的以預防為主以及以民為本的警務策略[10]。

關于社區警務的意義，陳志新、朱起輝、付景威認為，我國的傳統警務體系一直是把警察角色功能定位在刑事案件偵查績效的基礎上，重刑事案件輕防范與服務，“社區警務”戰略將公安機關“以打為主”調整為“打防結合，以防為主”，成為了解決社會治安問題的治本之策。江蘇警官學院的徐乃龍指出，加強農村社區警務建設，構建適合我國國情的農村社區警務模式意義重大。

關于社區警務研究的視角，麻寶斌、王洪軍從治理的視角，郭冬梅從理念性指導的視角出發，對我國社區警務的實際運作情況進行分析，并提出了適用于我國社區警務戰略的合理建議。

由于社區警務改革包含了警察組織內部、外部以及社會化等改革內容，因而涉及管理主義、公共選擇、社會控制等多種理論原則，體現了西方行政改革和新公共管理運動蘊含的“治理”理念。

2.“破小案”與“小案管控”

“小案”，是指被告人可能被判處3年以下有期徒刑、拘役或者管制的案件，其中包括盜竊、搶奪、詐騙等多發性侵財型案件。[11]“小案管控”是指通過探索“小案”的發生機理，完善“小案”防治對策體系和偵辦機制，實現控制“小案”發案總量。[12]西南政法大學鄭海教授認為，“小案管控”是警務策略適應新形勢下社會治安的對策，“小案管控”要注重“頂層設計”，從整體構架入手，而不僅僅是簡單地采用“補漁網”的方式進行“碎片化”修復。從實踐層面看，從2005年以來，寧波市針對量大面廣的輕刑案件和治安案件，實踐了“破小案”的警務策略，全部刑事案件連續3年平均下降6個百分點，嚴重暴力案件也隨之下降。[13]

鄭海教授認為，整體性治理理論對“小案管控”具有重要意義。整體性治理理論的核心目的在于跨越組織邊界，整合各自獨立的資源，實現政府的政策目標。由于警察對降低犯罪率不起決定作用，所以需要運用多種警務策略和分擔社會責任來共同治理犯罪。

3.命案必破

2004年11月，公安部在南京召開全國偵破命案工作會議，部署各地公安機關以偵破命案為龍頭，嚴厲打擊各種刑事犯罪。會議提出，到2007年底，達到“命案發案數下降、命案逃犯數下降，命案破案率上升”的目標。鄭海教授指出，“命案必破”實際上是特定時期全國性的警務戰略。

4.本地化警務策略

浙江省溫州市公安局的楊枝立在《論本地化警務策略的實務推進》中指出：本地化警務策略是指公安機關立足實際，把握本地社會治安與警務工作的地方性特征，貫徹上級精神具體化、外地經驗地方化、本地工作特色化、工作措施務實化等原則，堅持因地制宜、因勢利導的方針，有效實現警務目標的工作策略。本地化警務策略涵蓋警務基點、警務機制、警務效能、警務資源與警務考評本地化等多方面的工作部署與安排[14]。

（二）對國外警務策略的介紹

1.國外警務策略的概念

一些作者將國外論著中的警務策略槪念進行了介紹，主要有兩種觀點：其一，認為警務策略是指一種中觀的具備可操作性與可行性的策略。如中國人民公安大學的方穎、郭馮宇在《城市入室盜竊的犯罪時間分析與對策探討——以二線城市X市Y區為例》中指出：“上世紀80年代以來，美國出現了幾套各有特色的警務策略，這些策略是中觀的具備操作性與可行性的警務策略，而且還具有各自的微觀層面的具體操作方法，其中包括：‘問題導向’警務（Problem-Oriented Policing，POP）、‘社區導向警務’，‘破窗警務’，‘情報主導警務（Intelligence Lead Policing，ILP）’、‘Compstat警務’等；”其二是認為警務模式構成警務策略，如中南財經政法大學的吳玲在《美國熱點警務模式：經驗、教訓和啟示》中指出：“從上世紀90年代開始，美國開始重視警務策略的研究，熱點警務或者說以地點為基礎的指引性警務干預逐漸成為警務部門的核心策略。”

2.國外警務策略的種類與理論基礎

（1）零容忍警務策略（Zero-Tolerance）

“零容忍”警務策略就是在嚴格執法，主動出擊，預防和減少犯罪，消除社會無序狀態和公眾對犯罪的恐懼感，強調對各種違法犯罪都采取嚴厲打擊的態度，哪怕是輕微違法犯罪行為，也要毫不猶豫地堅決遏制和懲戒[15]。

破窗理論（BrokenWindowsTheory）是零容忍警務策略的理論基礎。破窗理論的思想最初是由美國學者比德曼（Biderman）提出的。1967年他指出：行為不檢、擾亂公共秩序的行為與重大犯罪一樣，會造成大眾恐懼。但是其思想在當時并沒有引起重視。1982年，美國學者威爾遜（Wilons）與凱林（Keiilng）在《警察與社區安全：破窗》（PoliceandNeighborhood Safety:Broken Windows）一文中首先使用“破窗”一詞，并提出了與比德曼相似的主張。對警察機關來說，對付“破窗”的最有效的策略就是“零容忍”。所謂“零容忍”就是對各種反社會行為和犯罪等，不論大小，均毫不猶豫，絕不妥協地進行徹底的斗爭。“零容忍”可使各種潛在的犯罪者明了警察機關的態度，而不敢為所欲為，社區民眾也會因為警察的及時干預而增加與犯罪作斗爭的信心，從而密切警民關系，達到警民共同預防犯罪的目的。“零容忍”的觀點主張以“更快速反應”、“更積極主動出擊”的策略來對付反社會行為和街頭犯罪。

（2）環境警務策略

環境警務策略就是根據犯罪分子對作案環境變化敏感的心理特點，借助局部環境的改變促使犯罪分子不敢作案、無法作案，通過環境的改變引導人們的行為，從而達到環境與行為良性互動的警務工作策略[16]。

環境警務策略的理論基礎是長尾理論、情景預防理論。美國人克里斯·安德森于2004年提出了長尾理論。長尾理論的實質是強調掌握事物的主要部分和重點方面的同時，也要去關注大量的微小的長長的“尾巴”部分。將長尾理論應用于現實警務工作中，就是借助于現代信息手段的支持，對犯罪規律、特點等信息進行全面搜集與有效掌控，在實現對重點人員、重點犯罪、重要部位的有力管控的同時，不忽視輕微、普通犯罪的關聯部分，不忽視潛在的漏洞和薄弱環節。因為對某地的大量的一般性案件長期不予重視的結果將會誘發更多重大案件。因此，一定要重視“長尾”效應。

情景預防是羅納得·克拉克所倡導的一種犯罪預防理念。情景預防是指通過管理、設計、調整的方式改變環境，使行為人認識到犯罪難度增加，被捕的可能性增大，而不去犯罪。現代城市環境給犯罪提供了機會，改變環境就可能減少城市的犯罪發生，因此有必要在城市規劃、建筑設計、舊城改造、社會氛圍的營造等各個環節營造不利于犯罪，不誘發犯罪行為的環境。

（3）以地點為基礎的指引性警務策略——“熱點警務模式”

犯罪學家通過空間分析，發現城市中的犯罪不是均勻分布的，而是集中于某些具體地點或由一些小的地點組合而成的地點群。受犯罪和地點理論興起的影響，20世紀90年代開始，美國的熱點警務將犯罪預防的重點定位于犯罪大量聚集的微觀地點，并實行指引性的犯罪干預策略。熱點警務策略試圖以集中和策略性的方式將警力資源運用在犯罪或失序問題聚集的地區[17]。一系列熱點警務試驗（如明尼阿波利斯市重復報案地點專案 Repeat Call Address Policing，RECAP和印第安納波利斯市實驗）量化評估，證明了熱點警務模式在打擊和預防犯罪上卓有成效。

（4）芝加哥替代警務策略（CAPS）

1993年1月，芝加哥市的市長RichardDaley和當時的警長Matt L.Rodriguez聯合發布了芝加哥替代警務策略（CAPS），致力于把警務部門從傳統的，回應型的事件驅動機構轉變為一個更積極主動的社區定位部門。最初，CAPS被稱頌為一個對抗城市中心區的犯罪、毒品犯罪以及團伙犯罪的良策。但是，隨著這一計劃的逐漸實施，其任務逐漸轉變為“與社區一起，努力認識并解決犯罪和秩序混亂的問題，提高所有芝加哥公民的生活質量。”[18]從上述論述可知，CAPS實際上是社區警務的一種。

（5）“預測警務”策略（Predictive Policing）

近年來，隨著犯罪學理論的發展，依托警用地理信息技術、計算機統計、犯罪制圖，特別是大數據技術等量化預測技術的進步，國外警務部門以犯罪預測引領警務工作，大大提高了警察干預和預防犯罪的效果，并逐步發展形成了“預測警務（PredictivePolicing）”策略。“預測警務策略”的特點是警務部門以預測引領警務資源配置和勤務規劃，強調更為積極主動的先發式干預，以預防控制犯罪。犯罪預測的內容主要包括四個方面：犯罪類型與時空預測，犯罪人預測，再犯預測及被害人預測。與傳統分析不同的是，預測分析依靠大數據，拓寬了犯罪分析的視野，為互聯網的犯罪防控開辟了新的方向[19]。

理性選擇理論、日常活動理論、犯罪模式理論及環境犯罪學、犯罪地理學等犯罪學相關理論的發展是犯罪預測的理論基礎，而統計科學、數據科學、計算科學和地理信息系統等技術的進步提升了犯罪預測的可靠性和準確性。

五、研究的不足與前沿趨勢

縱觀我國警務策略十余年的研究，作者從不同的層面和角度進行了深入探討，這些研究成果發揮了理論解讀和闡釋功能，也在一定程度上指導和推動了警務策略的創新實踐。然而，對警務策略的研究也有不足的方面。

一是研究內容有待深化和系統化。本文評估的大部分文獻是在介紹各地警務策略的做法和啟示，是介紹性和解讀性的。這些論文仍然停留在過程描述、功能解釋、意義闡發和對策研究上。這表明，我國警務策略的研究處于起步階段，基本概念尚未理清，研究有待深化和系統。其具體表現在兩個方面：其一是戰略與策略在不同的語境下是混用的，如“警務戰略”、“警務策略”是混用的。如，在《從“命案必破”看警務策略的制定》一文中，“命案必破”既被作為警務策略，同時也被當做2004年末公安部提出“命案必破”的重大警務戰略；[20]其二是同一概念的不同意義:“零容忍”既是警務理念，也是警務策略”。[21]這說明對警務策略基礎理論的研究尚未取得相對共識，警務策略理論的構建是一個長期的過程。

二是研究方法有待規范，實證研究有待加強。現有警務策略研究方法多以文獻研究和一般分析性研究為主，部分研究沒有遵循各種不同研究路徑所需依照的方法，學術規范缺乏，未能促進知識的積累。在研究方法上，多是對警務策略的規范研究，實證研究的成果很少，在列入評估范圍的32篇文章中，僅有1篇是實證研究。

三是研究的視角拓展有待豐富。文獻梳理表明，列入評估范圍的32篇文章，以公安學為視角的警務策略研究超過研究文獻總數的80%，研究視角較為單一，法律、計算機、管理學科及其他學科中的警務策略研究比較少。

針對上述警務策略研究中的薄弱環節，需要進一步深化警務策略理論研究深度與系統性的構建。其一要加快推進警務策略的本土化研究。目前部分研究成果只是對西方國家一些警務理論以及實踐經驗的介紹和移植，部分關于我國警務策略建設的研究尚未將國外理論與我國實際結合起來。如何發掘警務策略的理論源流，順應國家治理變革的新趨勢，規劃中國未來的警務策略模式，這些都是警務策略研究中有待重視的問題。其二要強調規范研究與實證研究協同。目前，警務策略研究相比于起步階段的多采用規范分析方法進行研究，在研究方法上正在拓展。學者們已經意識到運用調研、個案或模型建構等方法進行實證研究。正如中南財經政法大學吳玲博士指出的：歐美的警務策略研究是建立在大量數據分析之上并嚴格運用數理統計為主的實證和跨學科研究。相形之下，由于數據和研究方法的局限，國內研究大多局限于法學的和政策性的探討[22]。警務策略研究具有較強的實踐性和應用性，理論上的自圓其說并不是研究的目標，必須關注研究成果的引領作用、應用價值和指導功能，及時回應實戰部門創新實踐對理論的需求，真正發揮理論的指導作用。

[1]陳小波.破窗理論與社區治安[J].山東公安專科學校學報,2000 (5):59-60.

[2][5][20]黃政鋼.從“命案必破”看警務策略的制定[J].江西公安專科學校學報,2009(1):71-74.

[3][6][11][13]王惠敏.論“破小案”[J].寧波經濟(三江論壇),2008(9): 3-6.

[4][12]鄭海.論“小案管控”的整體性治理策略[J].中國人民公安大學學報(社會科學版),2014(6):30-36.

[7][14]楊枝立.論本地化警務策略的實務推進[J].公安研究,2011(3): 14-19.

[8]劉陽懷,黃石.基于危機周期理論的應急警務策略選擇[J].湖北警官學院學報,2011(2):48-51.

[9]戴麗紅,張銀福.紐約和倫敦城市反恐警務策略及其國際化研究[J].河北公安警察職業學院學報,2016(3):66-70.

[10]陳志新,朱起輝.社區警務的含義及特點[J].遼寧警專學報,2002 (4):11-13.

[15]田見暉,漆彥思.零容忍警務策略淺探[A].如何加強公安基層基礎工作論文選編[C].2007:12.

[16][21]程式.“零容忍”理念下環境警務策略研究[J].公安學刊(浙江警察學院學報),2011(1):61-65,69.

[17][22]吳玲.美國熱點警務模式:經驗、教訓和啟示[J].三峽大學學報(人文社會科學版),2014(3):26-31.

[18]匡婧.淺析CAPS[J].青春歲,2012(14):299.

[19]李國軍.預測警務的理論基礎與技術路徑研究[J].湖北警官學院學報,2016(05):79-86.

【責任編校：譚明華】

Analysis on the Policing Strategy Research Literatures in China

Zhang Yuqin
（Yunnan Police Officer Academy,Kunming 650223,China）

In response to new requirements of policing strategy practice to theoretical research,this paper has combed research literatures on policing strategy in China,with the academic literatures on policing strategy research collected in CNKI from 2001 to 2016 as the sample,and analyzed the policing strategy research's period feature,academia constitution, hottopicandfrontiertrend,inordertoprovideabasicknowledgetool for the furtherdevelopmentofpolice strategytheories and practices.

Social Security Administration;Policing Strategy;Literatures Analysis;Hot Topics;Frontier Trend

D631

A

1673―2391(2017)02―0003―06

十余年中國學術期刊

總庫（CNKI）收錄的警務策略研究的相關文獻為樣本，對國內警務策略研究論文的時期分布、研究力量和研究的熱點主題及不足環節進行了分析，以便為警務策略理論研究的縱深發展與實踐推進提供有益的參考。

2017-01-16

張育勤(1971—)，女，廣東揭西人，云南警官學院治安系副教授，研究方向為治安管理。