淺談商事仲裁案外人的權益救濟

摘 要 本文從解析仲裁案外人權益受損維權的角度入手，論述了我國現有仲裁制度和仲裁法以及其他民事訴訟法的解釋，無論在實體還是程序方面都不能維護仲裁案外人的受損利益，并以實務案例提出了保障仲裁案外人權益的法律途徑。

關鍵詞 商事仲裁 案外人 權益救濟

作者簡介：翁劍飛，哈爾濱商業大學民商法專業研究生，研究方向：商法。

中圖分類號：D925 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.357

隨著社會經濟結構的日趨復雜及經濟的快速發展，人們更加注重經濟效率。因此，應運而生的仲裁機制是當下許多商事當事人據此解決糾紛的途徑。然而，仲裁機制在解決仲裁當事人間矛盾糾紛的同時，因為過度追求效率化，往往侵害到案外人的權益。案外人因他人的仲裁裁決受到侵害時，如何救濟？這將是仲裁亟待解決的問題之一。目前的仲裁制度和法律規定包括法院的監督都更傾向于僅保護仲裁當事人，仲裁沒有設立第三人制度，也沒有案外人撤銷仲裁制度，這些權利的行使就現有的法律制度僅由仲裁當事人享有。另一方面，對仲裁的監督對于法院來說是被動介入不可主動監督，即不可主動撤銷。但現實民商事主體權利義務關系的復雜化使得現實生活中對仲裁的救濟不能僅限于仲裁協議當事人，還應擴展到仲裁案外人。尤其是近幾年大量復雜的經濟類糾紛案件涌入法院，這個問題更為凸顯。因此，保障案外人的權益既顯得尤為突出又顯得尤為重要。就其發生原因，總結如下：

首先，仲裁裁決自身程序與法律性質的障礙。仲裁機制的啟動是源于仲裁雙方存在仲裁協議即雙方出于自愿同意糾紛發生時由選定的仲裁委員會解決或在合同中約定。因為仲裁機制的自治性，使仲裁裁決的結果往往處于保密狀態，不被案外人所知。只有待新糾紛出現時，比如仲裁裁決被作為證據提供時，案外人才得以知曉。

其次，仲裁的管轄所致。由于仲裁不實行級別管轄和地域管轄，仲裁委員會之間也無隸屬關系，這些都決定了仲裁不可能存在類似于審判監督的程序。 盡管法院對仲裁有監督的權利，但這種監督并非主動介入，而僅能由仲裁協議中的當事人向法院申請撤銷仲裁裁決而起，申請的主體也只是限于仲裁當事人。法院監督的結果則是要求仲裁機構重新仲裁或者直接撤銷仲裁裁決，這似乎也與案外人沒有關聯性，案外人對原仲裁結果依然無法介入。

最后，案外人主體不適格，無法啟動仲裁程序。無論是民訴法解釋新增加的第三人撤銷之訴中對撤銷范圍的規定即未包括已經生效的仲裁裁決，還是案外人的執行異議，因為案外人執行異議一定要等到生效法律文書進入到執行程序才能啟動。因此，當案外人權益受損時，其很難直接通過某一法律程序找到解決辦法，維護自己的權益。

再有，仲裁法的規定中并不允許案外人具備撤銷他人仲裁裁決的資格。是否可以從撤銷權的角度即撤銷原仲裁所依據的證據材料，如合同、協議等，筆者認為不能。因為案外人提起撤銷權之訴時，原仲裁協議一方當事人則會以該仲裁裁決結果作為證據，而依據《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》第九條：“下列事實，當事人無需證明：（五）已為仲裁機構的生效裁決所確認的事實；”生效的仲裁裁決在證據上不需要法律證明，所以，即使原仲裁裁決的結果往往存在瑕疵或是其認定的事實并非真實的案件情況，尤其還可能侵犯到第三人的利益的時候，為還原案件的真實情況，保證公平公正，筆者認為，應從根本上賦予撤銷仲裁裁決的權利。

本文以下述案例提出對案外人撤銷仲裁裁決的解決途徑。甲公司作為開發商與乙公司簽訂建設工程施工合同，甲公司以其開發的門市和住宅抵頂工程款預先支付給乙公司，雙方簽訂了《商品房買賣合同》并同時簽訂了抵債協議書，但未辦理房屋過戶手續，而乙公司未按照合同約定完成所有工程施工。期間乙公司將甲公司給付的門市抵押給丙公司向其借款，逾期無法償還借款，乙公司遂與丙公司協商同意仲裁，仲裁機構確認抵押借款合同有效并將抵押的門市確權給丙公司。甲公司因乙公司違約，將其起訴到法院請求與乙公司解除合同，并要求乙公司將上述抵頂工程款的門市和住宅返還。法院審理過程中，乙公司提供仲裁裁決作為證據表示甲公司請求的門市已被仲裁機構確權給丙公司，法院向甲公司詢問返還房屋不具備可能性的情形下是否要求折抵具體數額的工程款，甲公司不同意堅決要求返還房屋。法院雖然未作出實體判決，但該案例暴露的問題正是本文要討論的仲裁案外人與仲裁裁決沖突的問題，法院能否繞過該仲裁裁決直接審理甲公司和乙公司間的法律關系，筆者認為不能。因為按照甲公司的訴訟請求，乙公司以該仲裁裁決作為證據證明的事實是涉案房屋已為丙公司所有，法院無法判決將案外人所有的房屋歸還給甲公司，即便甲公司所述的與乙公司的法律關系屬實，法院如果支持甲公司，也無法將涉案房屋直接判給甲公司，因為這不僅意味著法院直接撤銷了原仲裁裁決的結果，同時也是對該仲裁作為證據的否定，而且出現不能回避的問題就是法院將已經確權給他人的房屋判決給其他人，這其實也是間接否定了仲裁裁決的效力。

那么案外人或者說甲公司的利益又如何保護呢？據此，筆者從程序和實體上提出了協調案外人權益保護與仲裁法規范的法律措施：

第一，完善第三人撤銷之訴的客體范圍。將已經生效的仲裁裁決增加到第三人撤銷之訴的客體范圍。法院在審查仲裁裁決時，不應一味認可仲裁裁決證據，這也是有法律根據的。依據《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》第九條第二款規定：“前款（一）（二）（四）（五）（六）項，當事人有相反證據足以推翻的除外。”即只要第三人提供相反證據足以推翻仲裁裁決結果時，仲裁裁決則被新證據予以推翻，從而還原法律事實。當然這其中也出現了反對者觀點“對裁決內容實施實體性審查的結果一是否定了裁決的法律效力，二是為法院介入、干預仲裁程序做了準備。所以，實體性審查損害了仲裁的‘一裁終局的優點，是一種與‘裁了又審、一裁二審類似的制度。可以說，授予人民法院對仲裁裁決的實體部分行使司法審查除直接沖擊‘一裁終局原則外，還會在適用法律方面誘發分歧。” 盡管存在著反對觀點，案外人撤銷仲裁裁決的制度和仲裁第三人制度也尚未建立，但大部分學者都論述了建立案外人撤銷仲裁裁決機制的必要性。無論從“違法必究”這一基本法理準則來衡量，還是從當代各國先進的仲裁立法通例來考察，都應當在仲裁領域嚴肅認真地、全面地貫徹“違法必究”和“違法必糾”的基本方針。即只要當事人提出確鑿證據足以證明某一裁決有重大錯誤或重大違法情事，則不論其為程序上還是實體上的錯誤或違法，都屬于法院應當依法實行仲裁監督之列。

另外，在第三人撤銷之訴增加該客體對仲裁案外人的利益保護的較為徹底。與案外人執行異議之訴不同，第三人撤銷仲裁裁決之訴就是針對原仲裁裁決提起，以審查裁決的正確與否。通過第三人撤銷仲裁裁決之訴，仲裁案外人可以獲得改變或者撤銷原生效仲裁裁決的救濟。仲裁裁決的改變或撤銷，意味著對仲裁案外人所有的標的物的執行失去依據，從而排除了仲裁當事人直接侵害案外人標的物的可能性。從這個角度看，案外第三人撤銷仲裁裁決之訴制度剔除了仲裁制度健康發展的不利因素，有利于仲裁制度的可持續性發展。法院撤銷仲裁裁決，與其說是司法權通過第三人撤銷之訴對仲裁進行了干涉，不如說是司法權對仲裁制度的保駕護航。

第二，以訴訟方式擴大法院對仲裁裁決的監督范圍，從程序上明確當事人法律地位及舉證責任的分配。擴大法院對仲裁裁決的監督范圍，不只局限于對仲裁裁決的雙方當事人進行監督。盡管有許多學者反對引入該制度，認為商事仲裁就在于效率性與私權自愿性，公權不應介入。但是法律除了效率外，最終應追求的仍是公平正義。損害第三人利益也是損害公共利益，因此當公平和效率法律沖突時，效率應該讓位，這也是法律價值精髓的體現。“以事實為根據，以法律為準繩。”如果仲裁的裁決結果是以錯誤的事實適用的法律，且侵害了善良第三人的合法權益，那么僅僅追求效率的裁決卻是不合法、不公平的，畢竟仲裁裁決具有司法性質。 這樣的裁決則不僅與我國保護“善意第三人”的基本原則相悖，也與其他國家的基本立法精神相背離。所以，為保證法律的靈魂“公平正義”，應切實保障法律實體與程序的公正。程序上以原仲裁協議中與自己有糾紛的一方為當事人，以原仲裁協議中的另一方為第三人，該程序相當于通過訴訟對仲裁裁決的一個再審程序。雖然明確了當事人的法律地位，但啟動該程序時還是應該有一定的限制條件，否則這將在很大程度上破壞仲裁制度，可以考慮參照再審程序的啟動條件對此予以規定。

我國自1995年9月1日頒布《中華人民共和國仲裁法》以來，已經施行30余年，一直未進行修改。而我國經濟自改革開放30年來，發生了翻天覆地的變化，呈現了飛躍式的發展。這期間發生了許多令人振奮的消息，尤其是習近平總書記提出的“一帶一路”等經濟戰略無不展示了我國經濟已經向國際化的發展道路邁進。但即便在追求高速、效率經濟的當下，我們仍應注重司法的公平與公正，保障每一位個體的合法權益，同時還要防止他人利用惡意仲裁損害案外人利益。最重要的是完善現有的法律法規將本文論述的這些障礙消除，保障經濟有序發展、高效推進。

綜上，不斷發展的經濟新模式無不要求與時俱進的法律保障，在這樣的經濟背景下，我國仲裁法的修改與完善已經迫在眉睫，并且具備了修改的必要性或者依靠其他法律制度彌補《仲裁法》存在的不足的緊迫性。

注釋：

譚兵.中國仲裁制度的改革與完善.北京：人民出版社.2005.

張斌生主編.仲裁法新論.廈門大學出版社.2004年修訂版.387.

陳安.中國涉外仲裁監督機制評析.中國社會科學.1995（4）.

劉東.論仲裁裁決案外人利益的保護——以案外第三人撤銷仲裁裁決之訴為中心的研究.法制研究.2015（2）.8.

應俊.論仲裁裁決的司法監督.法制與社會.2012（27）.