基于軟件工程思想的研究生科研績效評估與支持系統構建

劉艷蘭 解曉嬋 張凱鑫 李新成

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基于軟件工程思想的研究生科研績效評估與支持系統構建

劉艷蘭 解曉嬋 張凱鑫 李新成

（陜西師范大學 教育學院，陜西 西安 710062）

軟件工程是一門具有實用性、工程性的綜合應用學科。本文依據軟件工程思想，在需求分析的基礎上，構建了研究生科研績效評估與支持系統，該系統主要分為研究生、系統管理人員和評審專家這三個角色，分別擁有不同的系統權限。本文對其功能模塊及系統流程圖進行了設計和詳細分析，以期為高校研究生績效評估與支持系統的開發和建立提供理論參考。

需求分析；績效評估；系統

一、引言

軟件工程一直以來都沒有一個統一的定義，不同的學者從不同的角度給出了相應的闡述[1]：在巴利·玻姆（Barry Boehm）看來，軟件工程就是通過運用現代科學技術手段來進行計算機程序的設計和構造，以及為開發、運行及維護這些程序進行所必需的相關資料的準備；弗里茨·鮑爾（Fritz Bauer）在北大西洋公約組織（North Atlantic Treaty Organization,NATO）會議上說：首先要建立并使用一個完善的工程化的原則，通過比較經濟的方式獲得能夠在實際機器上進行有效運行的穩定軟件的一系列方法。軟件工程是一門具有實用性、工程性的綜合性應用學科[2]，就是綜合計算機科學、工程學等不同學科的原理，借鑒傳統工程的原則，最大效益地完成軟件的開發、使用和維護。對近年來發表的論文進行簡單分析就可以發現，研究生在論文發表、課題實施上的比重呈現不斷快速增長的趨勢，如此一來，需要對各高校中研究生的科研情況進行公平、客觀并且高效的評估，這對學校在研究生的評估以及研究生科研能力的培養和提升上都有重要意義。

目前國內已經存在的很多針對高校的科研績效評價的模型和方法，大多是針對高校教師的績效評價，而針對研究生的科研績效評估的系統平臺設計和開發卻有所欠缺。據調查了解，很多高校在進行研究生的科研評估時大都是人工處理，這種方式工作量大、效率低、出錯率高。針對這種情況，本文在可行性分析及需求分析的基礎上設計了研究生績效評估與支持系統的理論模型，以期為這方面的研究提供理論參考，并為高校開發研究生績效評估與支持系統奠定不可或缺的理論基礎。

二、可行性分析

軟件項目的可行性研究旨在利用最少的時間和最小的代價，確定該項目是否值得開發以及是否具備開發的條件，其實質就是要進行一次簡化的、抽象的需求分析和項目實施的設計過程[3]。可行性分析主要包括技術可行性分析、經濟可行性分析和社會可行性分析。本文的重點是設計研究生科研績效評估與支持系統的理論模型，因此相對于經濟可行性和社會可行性來說，對技術可行性的分析是可行性分析的關鍵所在。技術可行性分析需要考慮的問題是技術的可擴展性、資源的有效性等。

通過對現有績效評估系統相關文獻的搜索、分析以及對網絡上應用比較廣的績效分析系統進行總結后，借鑒其成功的經驗，完善其不足之處，結合對要設計的研究生科研績效評估與支持系統平臺的功能、性能及限制條件進行分析，對系統所需要的硬件和軟件設備進行了如表1的規定。

表1 系統運行環境規定

同時在對前人優秀的經驗和實際情況分析的基礎上，對研究生科研績效與評估系統的經濟可行性（成本估算和效益估算等）和社會可行性（道德、法律等）等也進行了分析，得出結論：當今高校對能夠專門評估研究生科研績效的系統平臺存在很大的需求，這對研究生科研能力的提高以及對于高校科研建設都有重要的價值和意義，并且在技術、經濟、法律等層面都是可操作的，因此該系統的設計、開發在理論上是可行的。

三、需求分析

在項目開發的前期工作中，需求分析是軟件工程工作中最重要的一個部分，需求分析奠定了后期工作的方向和目標，對項目的成功與否具有決定性作用。一個好的需求分析要求具備科學性、系統性、量化性、激勵性、可行性、可驗證性等特點[4]。

本文以“研究生是否需要專門的科研績效評估系統”以及“研究生科研績效評估系統支持的功能”為主題，在不同高校的87名研究生和15名老師中進行了調查和訪談。經統計和分析，調查結果表明：幾乎所有的研究生都認為研究生科研績效評估與支持系統很有必要，并且根據自己的實際需求對該系統應具備的功能進行了具體描述。在調查中還了解到了他們平時使用的上網設備軟件、硬件的配置等基本情況，并在訪談中對該系統應該支持的功能進行了詳細深入的交流，這為后續的系統的功能模塊設計提供了方向，這些調查數據都將體現在對研究生科研績效評估與支持系統理論框架的設計中。

四、研究生科研績效評估與支持系統總業務框圖

（一）系統功能模塊劃分及系統框圖

本系統主要是實現對研究生的科研學術成果進行有效管理和科研績效評估的功能。基于此，該系統主要涉及到以下三類角色：研究生、科研管理人員（包括導師）和評審專家，每個角色都有特定的入口，同時擁有不同的權利。研究生科研績效評估與支持系統總業務框圖[5][6][7][8]如圖1所示。

圖1 研究生科研績效評估與支持系統總業務框圖

研究生是研究生科研績效評估與支持系統的主體，他們可以在該系統中申請個人賬號，自主登記已有的學術成果（包括相應的專利和著作）。研究生還可以作為申請人去申請任意類型的課題，提交申請后可以查看審核進度和結果，申報成功后可以對自己的課題進行實時管理，比如申請課題經費，包括對經費進行實時跟蹤和申請經費的報銷管理等，為自己能在規定時間內高質量地完成所申請的項目提供一個完備的資金保障。此外，研究生還能夠隨時查看自己的成果進展信息、著作專利信息和論文信息以及當前其他人的課題進展情況等，以對自己和周圍同學的科研進程有所了解，促進學生之間的良性競爭，提升科研項目完成的效率。

科研管理人員是研究生科研績效評估與支持系統的控制者，對研究生提交的項目申請和填寫的學術成果進行審核并給出審核意見，擁有向系統添加論文、管理論文的權限。審批研究生的經費申請，并能夠查看、管理經費的使用情況。科研管理人員可以實時地查看申請人的項目進度，根據自己的經驗提出建議和意見以幫助學生更好地完成項目。針對比較重要的、大型的項目能夠組織評審專家進行集體評議和審核，整理專家意見并公布審核結果。并且可以對評審專家進行管理，比如查看評審專家對申請人的申請評議情況，

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分配評審專家為特定的項目、學生進行指導和答疑，以更好地支持研究生科研項目的順利完成。

評審專家是研究生科研績效評估與支持系統的支持者，對研究生科研項目的完成起著重要的指導作用。由科研管理人員根據被評審者的專業、課題等相關信息組織起來的評審團體，可以對研究生正在進行的課題進行查看和指導，并對他們已取得的學術成果做出相應的評價，以幫助研究生對其科研成果有一個客觀、整體的認識，為后續的課題申報和完成積累經驗。

總而言之，該系統能夠實現：研究生可以方便地查看自己的學術成果以及課題申報情況，同時能查詢和修改已有的科研信息；科研管理人員可以隨時掌握每個研究生的科研進度，并組織評審專家有針對性地對研究生進行監督、指導和幫助。

（二）系統模塊功能分析

1.研究生模塊功能

研究生模塊是研究生科研績效評估與支持系統的核心模塊，因此這個模塊的功能是最多的，包括： （1）個人信息查詢功能。研究生可以查詢個人基本信息、項目申報信息等，系統根據輸入的信息呈現具體的結果。（2）學術成果登記功能。研究生可以提交和查看自己已有的學術成果，由科研管理人員審核是否屬實，從而決定是否通過。（3）課題申報功能。研究生可以進行相關課題的申報和申報進度查看，課題申報是否通過由科研管理人員組織評審專家進行評審。（4）經費申請功能。研究生根據課題預算申請課題經費，科研管理人員根據相關政策和規定進行審核。 （5）成果申報功能。研究生可以提交自己的成果進行申報并查看，成果由科研管理人員進行審核。（6）個人管理功能。包括個人信息維護、密碼管理等功能。

2.科研管理人員模塊功能

科研管理人員是研究生科研績效評估與支持系統中不可或缺的重要角色，也是維持系統正常運行的必要保障。管理人員模塊的功能包括：（1）學術成果的登記審核功能，對研究生已經提交的學術成果進行審核。 （2）論文管理功能，管理人員可以對研究生提交的科研論文進行添加和刪除管理，還可以對已經發布的論文進行統計，導出Excel論文結果集。（3）課題管理功能，對提交課題進行操作以及對已經提交的課題統計生成Excel報表并導出。（4）成果管理功能，對已經提交的成果進行審核以及生成成果統計表，并以Excel形式導出。（5）監督功能，管理人員對審核通過的課題組織專家評審，進行有針對性的指導和監督。（6）評審專家管理功能，可以對評審專家的信息進行修改，組織評審專家集體評審研究生的項目申請等。（7）系統管理、研究生管理功能，對研究生的所有信息（包括基本信息、密碼和學術成果等相關信息）進行查看和修改等操作，并進行系統維護等工作，以保證系統的正常運行。

3.評審專家模塊功能

評審專家主要是對研究生申請的課題進行評議，評議的對象包括未進行和已經完成的課題申請。評審專家還可以進行課題申請的查詢、指導和監督。

五、系統流程圖

通過研究生科研績效評估與支持系統流程圖（如圖2）可以看出，研究生可以登記自己已有的學術成果并由科研管理人員及評審專家對其進行審核。同時還可以申請課題，并請求提供課題經費支持，科研管理人員收到申請者的申請后，對申請做出答復，得到批準后，申請人即可開始課題的研究，并要及時匯報科研項目的進度以及科研經費的使用情況。科研管理人員根據申請人的項目進展情況，可以提出客觀、中肯的建議和指導，這同時對研究生也起到了監督和指導的作用。

圖2 研究生科研績效評估與支持系統流程圖

已有學術成果：研究生登記自己已有的學術成果。由科研管理人員來審核，同時科研管理人員還可以向研究生提出自己的意見。

課題：研究生可以申請課題，填報項目的基本信息、申請的項目經費和參與的人員等，由科研管理人員進行審核。

項目：如果申請人的課題申請成功，那么所申請課題的所有信息將會自動轉入項目欄中，并且該項目就擁有了經費管理的權限，申請人可以進行經費申報。申請人需要提交項目實時進度報告及合同書，在該功能中還須向用戶提供樣表下載功能。如此，科研管理人員就能夠監督課題申請的進展情況，通過查看進度報告，給申請人提出客觀的反饋意見，同時還可以統計當前所有項目，科研管理人員可以對所有項目的經費進行統計管理，并支持Excel導出。

成果：申請人員可以申請自己的項目成果，并向科研管理人員提交成果申報，申請通過審核后，將該成果錄入已有學術成果中，以便于后期的科研績效評估。科研管理人員可以查看所有的學術成果，并對成果做出審核和評價。系統支持對本院研究生的所有學術成果進行統計，支持Excel導出。

另外科研管理人員還可以添加論文，對已添加的論文進行管理，提供論文統計表的下載功能。還可以組織和管理評議專家，編輯評議專家的相關信息，查看評議專家的評議情況等。

六、小結

本文基于軟件工程的思想，進行了項目開發的可行性分析，通過比較分析現存的績效評估與支持系統，在理論層面上進行了研究生科研績效評估與支持系統的構建與分析。隨著研究生的擴招以及研究生科研水平的提高，研究生的科研績效評估工作將會越來越重要，研究生科研績效評估與支持系統的設計致力于為研究生及高校管理人員建構一個切實可行又方便實用的平臺，以更好地促進研究生的科研績效管理工作。

軟件工程是一門實用性較強的學科，在下一步的研究中，將此績效評估與支持系統應用于實際中，在系統的指導下，開發研究生績效評估與支持系統，并且依據不同學校的具體情況進行修改和完善，以便真正地將此系統用于研究生績效的評估，促進研究生科研能力的提升以及學校科研管理工作效率的提升。

[1]倪寧,張海藩.軟件工程(第3版)[M].北京：人民郵電出版社,2010：15-20.

[2]姜群,董世都,劉祥,王柯柯.以就業為導向創新軟件工程專業教學評價體系[J].重慶三峽學院學報,2011,27(3)：41-143.

[3][4]康壯.軟件開發項目管理方法研究[D].北京:對外經濟貿易大學,2003.

[5]蔣關軍.高校教師績效管理系統研究[D].桂林:廣西師范大學,2006.

[6]楊竹,伍群,袁軍,嚴波,秦亞恬,黃愛龍.高校院系的科研績效評估模型和計量體系研究[J].西南農業大學學報(社會科學版),2007，(03)：159-161；

[7]李鋒,葛世倫,尹潔.高校科研績效評價模型研究[J].科技管理研究,2009，(07)：271-272.

[8]張蕾.高校科研績效評價方法研究與開發[D].南京:南京理工大學,2010.

(責任編輯 杜丹丹)

Graduate Students’ Research Performance Evaluation and Support System Based on the Idea of Software Engineering

LIU Yanlan,XIE Xiaochan,ZHANG Kaixin, LI Xincheng
(School of Education,Shaanxi Normal University,Xi’an,Shaanxi,China 710062)

Software Engineering is a practical,engineering integrated application discipline. According to the idea of software engineering and based on the needs analysis,a research performance evaluation and support system for graduate students was constructed.The system consists of three roles,namely,graduate students,system administrators,and evaluation experts.They have different system rights.We designed and analyzed the functional modules and system flowcharts of the system in detail.Hopefully,it may offer some theoretical references for the development and construction of the performance evaluation and support system for graduate students in colleges and universities.

needs analysis;performance evaluation;system

G434

A

2096-0069（2017）02-0029-05

2016-12-21

劉艷蘭（1990— ），女，河南永城人，陜西師范大學教育學院碩士研究生，研究方向為網絡與遠程教育；解曉嬋（1992— ），女，山西運城人，陜西師范大學教育學院碩士研究生，研究方向為網絡與遠程教育；張凱鑫（1993— ），女，山西運城人，陜西師范大學教育學院碩士研究生，研究方向為信息技術教育應用；李新成（1965— ），男，陜西西安人，陜西師范大學現代教育技術研究中心主任，網絡教育學院副教授，教育技術學專業博士、碩士生導師，研究方向為網絡與遠程教育、信息技術與教育的整合。