淺談國內(nèi)外專利加快審查制度及我國優(yōu)先審查現(xiàn)狀可行性分析

曹冬梅+張曉

【摘 要】為了進(jìn)一步激發(fā)申請(qǐng)人的專利創(chuàng)造水平，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2012年頒布《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》來解決企業(yè)需求，加快專利優(yōu)先審查的步伐，更好為企業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)，實(shí)施4年多以來，雖然解決了一部分問題，但目前已無法滿足申請(qǐng)人日益增長的加快審查需求。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利；審查制度；優(yōu)先審查

隨著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略的深入實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日益突出，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴，尤其對(duì)核心專利技術(shù)快速授權(quán)的緊迫性需求日益加大。各省每年專利申請(qǐng)量的大幅度攀升，專利井噴式涌現(xiàn)使得現(xiàn)有專利審查工作大量積壓，專利的授權(quán)周期一般維持在22-30個(gè)月左右時(shí)間，對(duì)于急需在國內(nèi)及相關(guān)國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)布局和商業(yè)目的的申請(qǐng)人來說，盡早獲得專利審查并授權(quán)是其技術(shù)戰(zhàn)略至關(guān)重要的一步，國務(wù)院于2015年發(fā)布了一系列鼓勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)的政策措施，包括《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好新形勢下就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作的意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》等文件指出，對(duì)小微企業(yè)亟需獲得授權(quán)的核心專利申請(qǐng)予以優(yōu)先審查，這樣的現(xiàn)狀促使優(yōu)先審查變成了迫切的社會(huì)需求。為了解決這日益突出的問題，進(jìn)一步激發(fā)申請(qǐng)人的專利創(chuàng)造水平，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2012年頒布《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》來解決企業(yè)需求，加快專利優(yōu)先審查的步伐，更好為企業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)，實(shí)施4年多以來，雖然解決了一部分問題，但目前已無法滿足申請(qǐng)人日益增長的加快審查需求。

一、專利申請(qǐng)加快審查方式

目前我國專利領(lǐng)域的加快審查方式有兩種：1、對(duì)于國內(nèi)新申請(qǐng)，一般發(fā)明/實(shí)用新型采取優(yōu)先/加快審查，條件是必須是電子申請(qǐng)，發(fā)明要進(jìn)入實(shí)審階段，加快被受理兩個(gè)月出第一次審查意見通知書，一年內(nèi)審結(jié)；2、對(duì)于向外申請(qǐng)或pct申請(qǐng)，一般可通過pph專利高速公路形式加快審查，在至少可能取得一項(xiàng)授權(quán)前景正向?qū)彶橐庖姷那疤嵯拢ㄟ^pph形式在國外申請(qǐng)專利以達(dá)到在所在國家快速授權(quán)的目的。

二、我國加快審查的現(xiàn)狀

（一）對(duì)于國內(nèi)新專利申請(qǐng)，目前一般做法是采取優(yōu)先審查來實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)人想要早日授權(quán)目的，現(xiàn)階段我國對(duì)于優(yōu)先審查的專利有嚴(yán)格要求，必須是新能源、環(huán)保、pct申請(qǐng)等領(lǐng)域才可以辦理優(yōu)先審查，限制條件較多，所以僅有一小部分能獲得優(yōu)先審查，絕大部分申請(qǐng)人無法取得這樣機(jī)會(huì)，這是目前比較突出的問題，比如對(duì)于專利大省江蘇來說，申請(qǐng)量基數(shù)每年不斷攀升，僅2015年專利申請(qǐng)量就達(dá)50萬之多，能優(yōu)先審查的專利申請(qǐng)不到千件，占不到總量申請(qǐng)量的0.2%。加快比例的相對(duì)較少，使得很多企業(yè)比如電子、信息技術(shù)等行業(yè)，這種和時(shí)間賽跑、新舊更替周期特別快的企業(yè)產(chǎn)品來說，能快速授權(quán)就是企業(yè)的生命線，而現(xiàn)階段國家依照優(yōu)先審查辦法對(duì)各省加快審查指標(biāo)控制和行政審批局限性給申請(qǐng)人帶來諸多方面的限制，給企業(yè)專利技術(shù)投入市場的戰(zhàn)略規(guī)劃帶來極大阻力。

（二）對(duì)于向外申請(qǐng)或pct國際專利申請(qǐng)，想要在國外盡快獲得授權(quán)，目前一般采取pph（專利審查高速公路）方式，目前我國已與美日韓歐五國簽訂了ip5和中俄等多國簽訂了pph協(xié)定，pph這種方式的選定相當(dāng)于提供了一種進(jìn)入國家階段的優(yōu)先審查方式，并不代表pph國家雙方對(duì)授權(quán)的認(rèn)可度趨于一致。pph的實(shí)現(xiàn)可以降低申請(qǐng)人成本，縮短審查周期，在協(xié)議國更快得到專利授權(quán)。

三、國外一些專利強(qiáng)國對(duì)于加快審查采取的措施

（一）美國專利商標(biāo)局（USPTO）針對(duì)專利申請(qǐng)人的不同需求開展了多種方式的加快審查，其中既有制定的長期政策，也有靈活開展的試點(diǎn)項(xiàng)目。前些年，在美國申請(qǐng)專利是一個(gè)較長的過程，從提交專利申請(qǐng)至最終審查平均要22個(gè)月時(shí)間，近年來，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位的升高，快速授權(quán)成為企業(yè)專利技術(shù)發(fā)展的重要依托，美國專利局推出了一系列加快審查程序，包括：track1、AE、pph、會(huì)晤和年齡/健康等多種加快審查方式，全方位的覆蓋整個(gè)專利客體，更多的選擇性使得申請(qǐng)人可按自身的需求選擇適合自己加快方式。1、AE（普通加快審查）方式；2006年8月25日開始，申請(qǐng)人可請(qǐng)求USPTO對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行普通加快審查，啟動(dòng)條件首先必須是電子方式提交，其次申請(qǐng)人需繳納額外加快審查費(fèi)用每件130美元（主題涉及環(huán)境質(zhì)量、能源、反恐則無須繳納），另外申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求不超過3個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個(gè)，不能含有多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，必須符合單一性的要求，申請(qǐng)人必須愿意進(jìn)行關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)及申請(qǐng)的專利性等問題的會(huì)晤；AE的審查程序是自申請(qǐng)日起12月內(nèi)給出最終決定，不適用PCT國家階段申請(qǐng)、復(fù)審等。如uspto在審查中的申請(qǐng)發(fā)出單一性要求時(shí)，分案申請(qǐng)也滿足AE，另外申請(qǐng)人必須進(jìn)行預(yù)審查檢索并提供詳細(xì)說明和支持文件，申請(qǐng)人必須詳細(xì)解釋權(quán)利要求和對(duì)比文件的區(qū)別，從上述的說明可見AE提供了一種快速授權(quán)的方式，但是由于其條件比較嚴(yán)格，還會(huì)對(duì)后續(xù)訴訟帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致申請(qǐng)人不愿意利用AE程序，但對(duì)于迫切需要獲得專利已進(jìn)行訴訟的，申請(qǐng)人會(huì)采取此方式；2、track1（優(yōu)先審查）為美國的申請(qǐng)人提供了一套全面而靈活的專利申請(qǐng)?zhí)幚砟Ｊ剑?011年5月4日啟動(dòng)該項(xiàng)目，開始受理專利申請(qǐng)優(yōu)先審查請(qǐng)求，使得專利申請(qǐng)?jiān)?2個(gè)月內(nèi)得到審查，2個(gè)月出第一次審查意見通知，平均持續(xù)時(shí)間6個(gè)月不到，啟用track1程序不需要提交檢索支持文件，但有名額限制，每年1萬件，uspto會(huì)定期在官網(wǎng)公布剩余名額，官費(fèi)4800美元，小微企業(yè)為2400美元，美國專利商標(biāo)局將采取和其他標(biāo)準(zhǔn)審批費(fèi)用類似的減免措施，就該計(jì)劃相關(guān)的申請(qǐng)費(fèi)用給予50%的減免。該種方式適合關(guān)鍵產(chǎn)品及工藝，時(shí)效性強(qiáng)且授權(quán)至關(guān)重要的場合，小微實(shí)體企業(yè)可選；3、pph方式，是專利審查高速公路，首次申請(qǐng)為與USPTO簽署PPH協(xié)議的專利局，二次申請(qǐng)進(jìn)入美國，這種機(jī)制下當(dāng)首次申請(qǐng)或較早審查的異國專利局決定授權(quán)某項(xiàng)專利時(shí)，根據(jù)申請(qǐng)人請(qǐng)求在另一個(gè)pph專利局可以相應(yīng)在滿足一定條件下這種加快審查機(jī)制，不需要申請(qǐng)人繳納額外費(fèi)用，但其并不是相互承認(rèn)審查結(jié)果的機(jī)制，只是便于申請(qǐng)人的加快審查機(jī)制而已。各國按照具體的本國制度進(jìn)行審查；4、一審會(huì)晤，只適合發(fā)明專利，參審的發(fā)明必須符合權(quán)利要求總數(shù)不得超過20項(xiàng)，不得包含3個(gè)以上的獨(dú)立權(quán)利要求。申請(qǐng)人收到第一次審查意見通知書的時(shí)間加快，會(huì)晤也會(huì)加快授權(quán)；5、對(duì)于年長者或健康問題的特殊申請(qǐng)人的加快方式，這種方式對(duì)于一定年齡要求的申請(qǐng)人或健康問題的申請(qǐng)人基于人道主義的優(yōu)惠政策扶持。不需要支付任何費(fèi)用，不同于AE方式全程加快的步驟，此種情形的專利申請(qǐng)只在第一次審查意見通知書后就不再享受加快方式。

由此可見，USPTO的加快審查制度具有科學(xué)性和針對(duì)性，既有一通過程的加快，也有全過程的加快，滿足了不同的技術(shù)領(lǐng)域和不同類型申請(qǐng)人的需求，體現(xiàn)了政策制定的靈活多樣性。

（二）2013年日本政府提出了“十年內(nèi)將日本建成為世界頭號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”的目標(biāo)，在2016年的新年致辭中日本特許廳（下稱JPO）長官又提出計(jì)劃創(chuàng)建“世界上速度最快、質(zhì)量最高的審查制度”為了實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，日本政府采取了一系列措施來促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)用，在加速授權(quán)方面，日本政府采取了加快審查制度、pph渠道、一攬子審查和電視會(huì)晤等加快方式，便于申請(qǐng)人選擇其中一種方式來加速專利的授權(quán)保護(hù)，滿足日益增長的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。

四、關(guān)于我國加快專利審查工作的幾點(diǎn)建議

針對(duì)目前我國專利在加快審查存在的問題及對(duì)國外加快審查制度的分析借鑒，提出以下幾個(gè)方面的建議：

（一）減少地方行政審批的干預(yù)

目前我國的優(yōu)先審查制度是按照不同技術(shù)領(lǐng)域的審查能力、上一年度的授權(quán)量及本年度待審量等因素制定出下一個(gè)年度各省優(yōu)先審查的數(shù)量，且有“配額”限制，，有限的名額使得申請(qǐng)人拿到優(yōu)先審查的資格比較困難，同時(shí)，辦理優(yōu)先審查在程序上并不十分簡單，申請(qǐng)人首先需要去去各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政審批部門獲得優(yōu)先審查的審批蓋章，行政人員在審查時(shí)，僅憑借現(xiàn)有的資料對(duì)專利本身是否符合優(yōu)先審查辦法很難做出科學(xué)合理的評(píng)判，這是我國目前的優(yōu)先審查制度在流程方面的不科學(xué)性。應(yīng)借鑒美國的優(yōu)先審查做法，由專利局統(tǒng)一受理優(yōu)先審查請(qǐng)求，由專利審查員對(duì)專利本身是否符合優(yōu)先審查辦法規(guī)定的新能源、新技術(shù)等做出科學(xué)合理的判斷，從專業(yè)角度對(duì)專利申請(qǐng)人進(jìn)行優(yōu)先審查的資格認(rèn)定，這樣更有利于國家從總體上把控優(yōu)先審查的公平性和先進(jìn)性。

（二）加快優(yōu)先審查數(shù)據(jù)公開的步伐

我國現(xiàn)行專利優(yōu)先審查的大數(shù)據(jù)未對(duì)外公眾公開，申請(qǐng)人及各省市行政審批機(jī)關(guān)在做出加快審批時(shí)，沒有一個(gè)橫向的數(shù)據(jù)作比較，不能更好的掌握優(yōu)先審查信息動(dòng)態(tài)。國外優(yōu)先審查數(shù)據(jù)是公開可查閱的，公眾可以根據(jù)數(shù)據(jù)做需求判斷，幫助企業(yè)從數(shù)據(jù)上對(duì)某些領(lǐng)域目前的需求率反映作出分析研究，相應(yīng)的對(duì)專利加快審查范圍做出部署。

（三）加大申請(qǐng)人優(yōu)先審查的扶持力度

申請(qǐng)人進(jìn)行加快審查時(shí)首先要向國家局專利檢索中心提交材料并交納檢索費(fèi)才能獲取檢索報(bào)告，檢索費(fèi)用每件高達(dá)1500元，相比于美國和日本對(duì)中小企業(yè)的優(yōu)惠扶持政策及對(duì)年齡和健康等人群的惠民辦法，我國也應(yīng)該調(diào)整經(jīng)濟(jì)杠桿傾向度，在優(yōu)先審查資金支撐方面做出一些相應(yīng)的調(diào)整，如檢索報(bào)告費(fèi)用的補(bǔ)助或減免等政策，這使得申請(qǐng)人尤其是中小企業(yè)無需因?yàn)榻?jīng)濟(jì)壓力而放棄加快程序的申請(qǐng)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度更加親民。目前我國只有廣東省制定實(shí)施了優(yōu)先審查補(bǔ)助辦法，每件優(yōu)先審查可減免50%的費(fèi)用，此類優(yōu)惠政策可以幫助申請(qǐng)人更有效地利用優(yōu)先審查機(jī)制加快專利申請(qǐng)的審查進(jìn)度，建議在全國范圍內(nèi)由國家局層面全面推廣。

（四）以申請(qǐng)人為導(dǎo)向，增加加快審查方式的多樣性

目前，我國國內(nèi)加快審查的方式只有優(yōu)先審查方式，比較單一，靈活性不夠，可供申請(qǐng)人選擇性不多。1、可以借鑒美國加快審查做法，選擇直接track1方式但需要額外高費(fèi)用或者AE加快方式，額外費(fèi)用相對(duì)少，但需提交的材料比較復(fù)雜的加快方式，這樣企業(yè)根據(jù)自身的需求做出判斷，選擇更有利加快方式。2、可以借鑒日本jpo在申請(qǐng)專利的同時(shí)就提出優(yōu)先審查的請(qǐng)求，對(duì)于非常急需授權(quán)的企業(yè)可以多一份選擇的機(jī)會(huì)。3、可以參考美國和日本的電話會(huì)晤方式加快審查，目前我國專利局在各省的派出機(jī)構(gòu)均有直接和國家局聯(lián)系的會(huì)晤系統(tǒng)，充分利用各地代辦處的現(xiàn)有會(huì)晤資源形式完成加快專利審查目的。4、對(duì)于年齡在65歲以上或患有疾病的申請(qǐng)人，可以采取更人性化的審查機(jī)制，給予綠色通道方式進(jìn)行專利加快審查，可以借鑒美國的一通加快審查，體現(xiàn)以人為本，更好為申請(qǐng)人服務(wù)的理念。

（五）增加pph加快方式在協(xié)議國的授權(quán)認(rèn)可度

加快與世界各國簽訂pph協(xié)議，加大pph的宣講會(huì)，讓我國申請(qǐng)人享受在協(xié)議國申請(qǐng)專利能享受的平等待遇，降低企業(yè)成本，縮短審查周期，pph加快審查形式不應(yīng)該僅僅是一種國外的普通加快審查的流程方式，更需要在協(xié)議雙方國家授權(quán)的認(rèn)可程度上的進(jìn)一步提高，如在國內(nèi)有一項(xiàng)授權(quán)的前景下，在協(xié)議國也能快速確權(quán)。

綜上所述，我國的審查制度可以借鑒Uspto和日本特許廳的這些靈活和健全的加快審查政策，從各個(gè)方面不同層次全方位的幫助申請(qǐng)人選擇合適的加快審查方式，給予申請(qǐng)人更多的選擇空間。從而有效地提升專利審查工作，進(jìn)一步激發(fā)申請(qǐng)人的創(chuàng)造活力，優(yōu)化我國專利整體布局，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，為我國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)保駕。

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