政產學研合作發展戰略性新興產業的風險控制研究

摘要：文章在政產學研合作發展戰略性新興產業的基礎上，分析了發展該產業遇到的四類風險：技術風險、機會主義、投資風險、營銷風險。文章分析了四類風險的產生原因、發生主體、發生階段等，并給出了防范各類風險的建議，而且分析了四類風險之間的相互關系，以助于更好地進行風險控制，更快地促進戰略性新興產業的發展，實現經濟效益。

關鍵詞：戰略性新興產業；政產學研合作；風險控制；技術風險；投資風險；營銷風險 文獻標識碼：A

中圖分類號：F263 文章編號：1009-2374（2017）04-0001-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2017.04.001

1 概述

戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業。眾多學者證實了政產學研合作發展戰略性新興產業是很有必要的。滿海雁等研究了政府在“政產學研金介”中的作用，明確了政府在不同的合作發展階段的定位。Marge Seppo等就歐洲情況基于歐洲各國的數據，分析了政府在合作中的角色定位以及對支持措施進行了分析。

馬寧分析了產學研合作成績、問題和原因之后，提出了在產學研合作中以企業為主體，最快實現技術突破和實現產業化。關于戰略性新興產業的風險文獻，陳昭峰分析了高新技術產業面對的研究與開發風險、投資風險等，并提出了一些針對風險管理的防范對策。余佳設計了相應的指標衡量與防范戰略性新興產業的風險。張米爾在討論技術入股產學研合作創新模式時，給出了針對道德風險的防范對策。錢丹構建產學研博弈模型提出了利益分配機制問題是道德風險問題的本質。

戰略性新興產業是搶占未來經濟發展的制高點，但因其具有高風險性、復雜性、創新性等特點，需要充足的資金、技術、人才等各種資源支持，所以通過政產學研合作來發展戰略性新興產業是有必要的，整合各方優勢資源，攻克技術難關等，促進經濟的發展與社會的進步。微觀方面，新興產業取得成功給企業帶來了新的產品、技術及工藝，提高了企業在市場中的競爭地位；對大學而言，培育了高端人才、創造了新的知識、完善了理論知識和實踐了現有的知識。宏觀方面，推動了技術的進步，實現了經濟的發展，提高了我國的國際地位。戰略性新興產業具有高風險性、復雜性，通過政產學研合作幫助其發展，仍然面對不小的風險。文章將戰略性新興產業發展中面對的風險分為四類，分別是道德風險、技術風險、投資風險、營銷風險，并對產生原因、表現形式等進行了詳細的闡述。

2 戰略性新興產業產學研合作風險類型

2.1 技術風險

戰略性新興產業的技術風險分為兩大類別：第一是指技術本身的風險，新興產業是知識、技術密集型，在發展時因不具備技術開發的條件、技術決策失誤等因素，使得產業發展中斷甚至是夭折，這不僅打擊政府、企業、學研方的熱情，而且導致了巨大的經濟損失；第二是指技術需求方面的風險，產學研合作攻克技術難關后研制出了新產品、新工藝，但這種產品或工藝并不存在市場需求或市場中已有同類產品，這也將導致較大的損失。技術風險的本質來源于技術的不確定性和技術與經濟的互動性，是比較特殊的一種風險。

它是發展新興產業要面對的首要風險和核心風險，是因科技發展現狀、政策支持、人才水平、相關技術等因素導致的集成風險。技術風險發生在產業發展的早期，但嚴重的結果后期才暴露出來。技術風險的發生主體主要是學研方、企業兩方，學研方的基礎研究水平、前沿技術研發水準等因素都會導致新興產業凸顯技術風險，企業對市場把握不準、資金投入不足等也會導致技術風險。

技術風險是一種集成風險，要進行系統的防范和控制。第一，政府目光要長遠。制約戰略性新興產業發展的關鍵問題是技術創新，政府不要過于注重產業規模，而要關注產業的創新，依據創新現狀給予企業“階梯狀”的資金、稅收等政策支持；第二，注重發揮中小企業的作用。我國中小企業數目眾多，產學研合作時，大型企業或重點企業應吸納科技含量高、發展潛力大、創新意識強的中小企業，共同進行戰略性新興產業的技術開發，有利于新興產業攻克技術難關、取得技術的進步；第三，針對技術風險的第二類——技術發展與市場脫軌，企業要發揮其和市場密切聯系的特質，對市場進行調研和預測、分析技術開發的市場潛力，以便及時調整技術發展方向以滿足市場的要求；第四，政策合力給戰略性新興產業的發展搭建良好的政策環境。

2.2 機會主義

產學研合作發展戰略性新興產業，合作中必然要防范合作雙方的機會主義。產學研已達成合作，所以本節主要分析道德風險。道德風險的產生原因有：第一，在合作過程中，雙方已經簽訂了合作契約，在合作的過程中由于一方的機會主義導致合作破裂。如企業掌握了學研方的關鍵技術后終止合作，獨立進行技術開發工作，獲取超額利潤；第二，合作完成后導致的道德風險問題。學研方的研究人員面臨著發論文、評職稱等壓力，科研人員未經企業同意提前把研發的先進技術或核心理念作為自己的創新點發表在論文中。合作過程道德風險的本質是合作雙方的誠信問題及利益分配問題，主要發生在技術研發的后期或市場化兩個階段中，產生的后果立即表現出來，發生的主體是企業或是學研方。

本節提出防范道德風險的一些措施：第一，選擇合適的合作對象。對于學研方，要選擇有高端研究設備、科研人員水平高等綜合實力較好的機構。在選擇企業方面，應該考慮企業的資金、規模、聲譽等因素，聲譽是企業無形但寶貴的資產；第二，簽訂合作契約時，列出違約的一些條款和懲罰措施。如企業違約，應加大懲戒力度，不僅要支付學研方研發投入的人力、設備、技術等資源的一切費用，還要明確規定學研方要占去這項技術市場利潤的百分比；第三，合作研發成功后，技術產業的利潤分配要合理。利益分配不合理是發生道德風險的主要原因，若新興產業在市場上取得成功，取得的利益是不可估量的，因此利益在企業和學研方之間的合理分配是至關重要的；第四，選擇合適的合作方式。企業和學研方共建研發經濟實體如成立聯合開發的公司是比較好的合作方式，雙方依據投入要素相當的股份，合理分配市場收益。

2.3 投資風險

戰略性新興產業的技術開發工作要求創新，需要大量的資金支撐技術的研發、技術的市場化等。我國R&D研發投入逐年增加，但R&D占GDP的百分比不足，仍然不能跟美國、芬蘭等發達國家或新型工業化國家相比。戰略性新興產業的投資風險的原因主要有：第一，新興產業是創新型產業，需要大量的資金支撐；第二，新興產業的投資要經歷較長的時間才能獲得收益。投資風險的本質是高風險，融資比較困難。產業萌芽期，許多投資主體持觀望態度，依靠政府的一些資金支持、稅收優惠等措施吸引投資。投資風險發生在新興產業的各個階段，發生的主體主要有政府、企業還有社會上的其他投資主體等。

本節提出降低投資風險的一些建議。第一，政府加大對新興產業的投資。尤其是在萌芽時期，政府應投入大量的資金引導企業進行投資，降低企業承擔的風險；第二，發展新興產業要結合時代特點，創新融資模式。正如重慶市通過融資租賃、產業基金、股權投資等模式培植和推動戰略性新興產業取得一定的成效，如應用PPP公私合營的模式進行融資，使得投資主體多元化，減輕政府的財政負擔，降低其他投資主體的風險，給新興產業的發展提供資金支撐；第三，正確地對新興產業進行投資風險分析。對新興產業的發展環境、相關產業、資源和能力、市場等進行全面的分析，做出合理的投資決策。

2.4 營銷風險

政產學研合作把新興技術產業化投入到消費市場，仍然會面臨消費者購買力不足、消費市場無法打開的營銷風險，其重要性不可忽視，新興產業只有通過營銷推向市場獲得經濟效益，參與主體才能獲得投資收益，從而更好地促進戰略性新興產業的發展。文章把戰略性新興產業產生的營銷風險的原因歸為：第一，新興產業形成的新產品沒有目標用戶或者目標客戶定位不清晰；第二，新產品受到用戶的消費習慣、消費模式的沖擊或現有市場的抵制；第三，對于新興產品沒有合適的營銷渠道。營銷風險在時間緯度上處于產業的末端，發生的主體是企業方。

本節提出降低營銷風險的一些建議。第一，政府拉動需求。新產品的市場購買力不足或者產品價格過高，政府應主動購買這些產品或技術，拉動需求；第二，大學或科研機構對于新興產業的教育宣傳。在大學開設相應的課程或專業，培育發展新興產業人才；第三，企業經常進行市場調研并做好市場營銷工作。企業是與市場聯系最緊密，面對市場的變化企業應當盡快做出反饋，而且應順應時代、把握新興產業的特點創新營銷模式。

3 結語

產業的發展總是風險與收益并存的，尤其是戰略性新興產業這種高風險高收益的產業，文章在搭建政產學研模型的基礎上闡述了該產業遇到的四種風險：技術風險、機會主義、道德風險、營銷風險，并對四種風險的成因、表現形式、發生主體以及相互之間的關系進行了闡述，針對不同的風險提出相應的措施或建議防范風險，但是控制這四種風險是一個系統的工程而不是相互獨立的。

參考文獻

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[3] 馬寧，王立.企業主導型產學研合作創新模式分析

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[4] 陳昭峰，江應中.高新技術產業化創新活動風險類型分析[J].科技進步與對策，1998，15（4）.

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[6] 張米爾，武春友.技術入股型產學研合作創新的道德風險分析[J].研究與發展管理，2001，13（2）.

[7] 錢丹，劉和東.產學研合作模式選擇的博弈分析[J].科技管理研究，2012，（24）.

作者簡介：楊曉姍（1992-），女，河南濮陽人，長沙理工大學經濟與管理學院碩士研究生，研究方向：戰略性新興產業、產學研合作。

（責任編輯：黃銀芳）