淺析工程建設合同管理的問題與對策

（五凌電力有限公司長沙市410004）

淺析工程建設合同管理的問題與對策

趙玉琴

（五凌電力有限公司長沙市410004）

隨著我國經濟體制改革的不斷深化，建設工程合同法制建設與科學管理進入了一個新的階段。由于工程項目自身的獨特性、沖突性和利益多元性,決定了項目的不確定性及不穩定性,導致合同執行風險產生的不可避免性。合同管理的關鍵就是控制和駕馭風險的能力。建設工程合同管理已經成為依法治理國家建設事業，加強科學管理的重要環節，也是保證工程建設質量，提高工程建設經濟效益與社會效益的重要工具。文章對此進行了探討。

工程建設合同合同管理中存在的問題如何進行合同管理

1 工程建設合同管理中存在的主要問題

在我國目前，建設市場發育尚不完善，建設交易行為尚不規范，合同法律意識不強，合同簽訂和實施問題較多。

1.1 合同準備不到位

（1）法律意識淡薄,合同簽訂不規范。

一是少數合同有失公正，權責不平衡；二是與無資質的單位或個人簽訂施工合同；三是合同簽訂要素不全或書寫錯誤，合同簽訂時間滯后于項目實施；四是合同洽談時對承包人的承諾未作可行性分析；五是簽訂背離招投標文件實質性內容的合同或協議。

（2）合同嚴肅性不夠,合同文件質量不高。

一是合同文本不規范，合同文件與項目特點不適應；二是招標圖與工程量清單不一致，招標工程量清單未按規范編制；三是合同風險處置不合理、違約責任界定不清楚；四是合同邊界條件不太清晰；五是工期安排不合理；六是部分項目定義不準確，前后描述不一致。

1.2 合同執行不力

（1）業主監管不力。

一是對施工合同單位的監管不到位，在合同執行中存在轉包、違法分包現象；二是對監理單位監管不力，監理履職不到位；三是工程變更處理欠規范，有的補充合同單價明顯高于原合同單價、變相執行合同優惠價格承諾等。

（2）監理工作不到位。

一是監理資源投入不足；二是監理工作程序不到位，記錄、日志不規范。三是工程簽證不規范。存在工程簽證不合理、不準確、不真實、不規范的現象。

（3）承包人違約現象嚴重。

一是層層轉包、以次充好；二是低價中標、高價結算；三是資源投入不足或不按期依法組織施工，形成延期工程造成趕工，從而增加合同結算額。

（4）變更設計、標外結算。

一是建設單位在施工招標完成后變更設計；二是施工單位則與監理單位相互勾結,大搞設計變更,虛報工程量；三是施工單位對原投標報價中不平衡報價部分想法促成工程變更，調整合同價格。

1.3 合同管理信息化程度低

一些建設項目合同管理仍處于分散管理狀態，合同的歸檔程序、要求沒有明確規定，合同履行過程中沒有嚴格監督控制，合同履行后沒有全面評估和總結。

2 防范措施及建議

在工程建設的整個過程中，合同是進度、質量、成本、投資、技術、安全、物資和信息的管理基礎，因此合同管理是工程建設項目管理的核心，是一項全員、全過程參與的系統工程，它始終貫穿于項目管理的全過程，是一個從合同準備、簽訂到合同實施直至合同生命周期終結的全過程管理。在工程建設中，如何做好合同管理，本人認為應從以下四個方面著手。

2.1 建章立制，依法依規

（1）建立完善合同管理體系，提高法律意識。

建設工程合同是以完成特定不動產的工程建設為主要內容的合同，由于工程項目大都會對公共利益產生重大影響，國家對工程合同實施了較為嚴格的干預，制訂了一系列的強制性標準和規范，而且建設單位內控體系建設及執行情況一直是國家審計之重點。因此，一是必須依法依規建立并完善合同管理體系，樹立依法簽約、依法履約的思想，健全合同管理制度，使管理服從規章制度、操作服從流程。二是加強有關人員的培訓，開展法律法規教育，明確法律責任，把合同管理作為一項重要的任務。

（2）采用標準文本，提高標準化水平。

隨著我國加入WTO，在工程管理的許多方面要與國際慣例接軌。在合同管理方面，為加速建立和完善市場經濟需求的合同管理模式，有關部門和行業協會參考FIDIC文本格式，制訂了一系列標準合同示范文本，由于其內容完整,雙方責權明確、平衡,從而風險較小,對一些不可避免的風險,分擔也比較公正合理，應盡量采用，從而提高合同標準化水平。

（3）完善問責機制，加強考核評價。

一是對內完善崗位履責考評和責任追究制度。強化履責的激勵約束機制；加強履責情況的監督檢查，促進各崗位干部員工認真落實崗位職責；科學運用考核評價結果，將評價結果與職位變動、薪酬升降等掛鉤。

二是對設計、監理單位，完善合同相關條款，對其履約情況定期進行考核評價。

2.2 規范合同簽訂，提高合同意識

（1）嚴把招標文件審查關,提高合同質量。

招投標文件是有效控制施工進度、施工質量、施工資金投入的法律性文件，是合同文件的最重要組成部分，也是合同文件最根本的依據，招標文件的質量決定了合同文件的質量及合同執行的可行性，因此，在工程建設過程中，應嚴把招標文件的編制和審核關。一是要根據工程建設相關規定及范本編制招標文件，使招標文件符合建設規范要求，且與項目特點相適應；二是要嚴格招標文件審核關，確保技術、商務及設計圖紙的內容與要求一致。合同承包方式適應招標項目的具體要求；合同文件邊界清晰，用詞準確，不易產生岐義；風險條款設置公平合理。

（2）加強投標分析，強化承包人審核。

投標文件是承包人在全面了解和理解業主要求的基礎上制訂的總體規劃和為項目實施的技術、經濟方案，也是合同中最重要的組成部分。加強投標文件分析：一是要加強對項目實施方案及基礎材料價格分析，把握工程造價要在一個合理范圍內；二是要加強對各報價本身的正確性、完整性、合理性進行分析，重點是承包商未報價部分和不平衡報價部分進行對比分析。三是要強化對承包人的法人主體資格、資信狀況和履約能力審核力度。審核其投入資源的可靠性，特別是擬派項目經理及管理團隊管理水平、技術能力及履約情況。

（3）重視合同交底，落實合同責任。

一是評標委員應就投標文件的評審情況與合同執行者進行交底，簽訂合同時應盡量提高其可操作性；二是項目管理者，應組織對合同文件進行學習和研究分析，建立以合同分析為基礎、以合同內容為核心的交底工作，將合同目標和責任具體落實到各級人員的工程活動中，并指導管理及技術人員以合同作為行為準則。

2.3 強化合同管理，提高合同執行力

由于工程項目自身的獨特性、沖突性和利益多元性,決定了項目的不確定性及不穩定性,導致合同執行風險產生的不可避免性。合同管理的關鍵就是控制和駕馭風險的能力。合同執行是合同活動的全部核心，也是合同活動中最易發生風險又最難防范的關鍵環節。

（1）充分發揮業主主導作用，督促全面履職。

業主應根據項目的總體目標，系統研究、策劃、制訂項目的實施方案及階段性目標，通過檢查、協調、糾偏，及時調整執行措施。充分調動各參建單位的積極性和主動性，督促各參建單位全面履責。加強與監理單位的溝通，督促并監督監理單位規范工作標準和流程；加強對施工單位的監管，避免工程層層轉包，發現問題及時處理。

（2）加強設計管理，控制工程變更。

一是保證設計周期，對照標準對設計工作進行監督檢查，確保設計和勘探工作達到應有的深度；二是對重大設計方案要組織專家研討，做到設計合理、方案選優。三是加強對招標文件評審，確保技術、商務及設計圖紙的內容與要求一致，招標文件符合工程項目的特點，合同承包方式適應招標項目的具體要求，從源頭上控制設計變更發生的可能性。四是加大對施工方案、施工圖紙、設計變更的審查力度，盡量減少工程變更。

（3）把好工程簽證關，有效控制投資。

“低中標、勤簽證、高結算”九字方針是工程管理國際慣例，又是施工單位提高效益的有效的方法。明確工程變更、簽證的管理程序；及時掌握市場材料、設備的價格波動；及時督促完善項目實施中的所有原始記錄，要嚴格簽證權限制和簽證手續程序，及時辦理現場簽證。

（4）嚴格合同執行，有效控制索賠。

認真履行合同，嚴格按合同辦事，盡量避免違約，不讓對方提出索賠。同時也要及時發現對方的違約之處，找出索賠理由，提出索賠要求，維護企業的合法權益。

2.4 加強合同信息管理，強化合同執行后評價

（1）完善合同檔案管理。

建立并完善科學規范的合同檔案管理系統，對各種合同資料進行及時全面的收集整理，快速進入檔案系統，包括合同相關的各種文件、會議記錄、設計變更、來往信函、索賠報告及其他意見等。

（2）完善合同執行后評價，促進管理提升。

通過建立完善的合同執行后評價制度和科學的評價方法體系，一方面可促使項目管理人員增強責任感，切實履職；另一方面通過對已建成項目實際情況的系統、客觀的分析研究，全面總結建設過程中的經驗和教訓，為未來項目的合同管理活動提供借鑒，促進管理水平提升。

2017-03-20）

趙玉琴（1967-），女，大學本科，工程師，招標師，目前從事工程管理、工程審計工作。