法務的本質

文 《法人》特約撰稿 陶光輝

公司法務LEGAL AFFAIRS

法務的本質

文 《法人》特約撰稿 陶光輝

法務源于企業內部的科層劃分和專業分工，前者產生了法務主體，后者造就了法務客體，法務的本質從而清晰明了

任何工作都有其本質，如商業的本質、管理的本質、營銷的本質、戰略的本質等。那么，作為法務人員和法務事項統稱的法務，是否存在本質之說？關于對法務本質的認識，將在哪些方面有助于法務工作或對法務工作構成障礙？這些問題，是法務研究者所要面臨的基礎性問題，也是法務實踐者必然遇到的深層次問題。

法務的起源

通常所說的法務，是企業內部專職從事法律工作的員工和這些員工所從事的工作事項。要探尋法務的起源，從企業的本質與起源剖析入手，是一件很自然的事。根據以科斯為代表的古典新制度經濟學的理論，企業本質上是一系列契約（合同）的集合。企業之所以產生，是因為企業這種通過契約連接的組織方式較之于市場交易方式，更能節約交易成本。企業能節約交易成本的一個核心基礎是企業內部存在一體化運作機制和專業分工。

現代公司體系下，一體化運作意味著企業內部存在科層劃分，如股東、董事長、CEO、副總經理、部門總監、經理、主管等。專業分工意味著企業內部分成多個專業部門，如人力資源部、財務部、研發部、銷售部、法務部等。

隨著當今互聯網經濟的沖擊和人才組織觀念的轉變，層級劃分有轉為扁平化，部門分工有轉為團隊化的趨勢，但畢竟因為是新現象頗受關注而已。基礎性的分工仍然是科層式的和按專業的。因為這樣的組織方式，從長遠和整體來講，仍然是最有效率的。

在層級分工下，由股東組成股東會。然后，股東會選派董事組成董事會，由其實際控制公司的一切重要事務。董事會再選聘公司管理層。管理層是貫徹公司背后控制者的商業意志的。當然，董事會和管理層在人員和權限方面本身會有很大的重合。

在部門分工下，管理層根據戰略部署下達基本指示，由各部門具體執行專業事務。比如，營銷部每年要制定銷售計劃，每位營銷人員身上都會有銷售任務。銷售任務和銷售計劃都是來自于公司管理層，包括主管營銷的副總、CEO、董事長等對市場和銷售形勢的看法。營銷部以上更高一層的認識，決定了營銷部的具體操作。法務部也是類似，往往是公司主管副總或CEO要求法務部去建立機制、招募人手來應對本年度和目前手頭上的法律事項。法務部的人員組成和工作內容，均由CEO進行直接或間接安排。

在企業這種組織與管理模式下，法務部是具體執行法務事項的專業部門，法務人員是具體執行法務事項的專業人員。這些專業人員接受來自管理層的執行指令，其所形成的事項就是法務事項。因此，法務是在企業層級分工和專業分工的前提下，基于管理層的管理的需要而產生的。這是符合商業邏輯的。可以說，一項具體的法務事項，本質上均是由法務人員在管理層的直接或間接、常規或臨時的指令下完成的。

法務的主體

法務起源于管理層的管理需要，其具體事項由法務人員來完成。這樣看來，法務的主體似乎僅是法務人員。其實，不然。如果將法務的主體僅界定為法務人員，那么這種認識是不利于法務價值發揮的。

如前所述，在探尋法務的起源中，我們發現法務是基于企業科層結構和專業分工而產生的。企業運行涉及的一切商業事務，如企業設立、采購、銷售、研發、投融資、合作等，在市場經濟和法治環境下，都同時又是某種法律事務。如何為這些事務建立目標和考核標準，且有效推進實施，對于管理者來說，是個管理問題。

很顯然，管理者單獨完成不了這些事務。管理層必須借助各專業人員的專業知識、技能與經驗，才可能完成。各專業部門的專業人員也單獨完成不了這些事務。專業人員必須在管理層統一安排，協調指揮的情況下，才有可能順利完成既定目標。

因此，如同其他職能或業務部門一樣，企業法律事務的完成者也不僅僅是法務部的人員。法務人員是企業法律事務的具體執行人員。決策人員和推動人員以及承擔最后責任的人員，往往是主管法律事務的管理者。換句話說，在探求法務的本質中，我們應看到，法務的主體其實不僅是法務人員，而是管理層+以法務人員為核心的具體執行人員。

管理層負責法務工作的方向，法務人員負責法務工作涉及的法律運用，業務人員負責法務工作涉及的純商業事項。法務工作由管理層或業務人員輸入，經法務人員對該輸入進行法律運用，最后由法務人員輸出工作成果。該成果一般體現為修改后的合同、起草的交易文件、訴訟方案、法律談判策略等。法務工作成果的實施，仍有待于管理層、業務人員和法務人員的相互協作，才得以完成。如一項股權收購事務，在董事會（管理層）決議簽署收購協議之后，會有公司印章管理部門（董辦、辦公室、行政部等）的用印過程、財務部的付款過程、投資部的投資管理過程、法務部的工商變更及合同監督過程，還有管理層和各部門應對各種不確定事件發生的危機處理過程。

從公司運營和管理的角度，法務的主體是管理層+以法務人員為核心的具體執行人員，這種界定方法，有利于拓寬法務人員的視野，將法務事項自然地納入到公司整體戰略和戰略實施的范圍內。同時，對于管理層啟發意義更大。管理層不應再認為法務僅僅是法務人員要解決的法律之事。很多法律事務，其根源和目的，都不在法務部這個部門的觸及范圍，而應放到公司戰略層面或整體管理層面或企業文化層面予以考慮。

法務的客體

法務的客體，是指法務主體所面臨的場景、作用的對象或運用的工具。通俗地說，法務的客體，其實質就是按不同角度進行區分的全部法務事項。管理層、業務人員和法務人員，每天都會接觸到公司的法務事項。從簡單的公司證照保管，到對采購部門的合同進行審核，再到公司的對外投資盡職調查等等，這些事務均需要法務主體的參與、實施和完成。

按事務的綜合程度，法務主體要處理的工作可分為專業性工作、管理性工作、行政性工作。專業性工作，是依托于法務人員的法律知識、技能與經驗，與法律密切相關的事務。它又包括證照類、合同類、投融資類、風險管理類、訴訟類、知識產權類、合規類、破產清算類等。如合同類，合同的起草、修改與審核是法務主體運用法律知識、經驗，將一方利益固化在合同條款中的過程。企業的創立、運營、擴張、清算四個階段，每一刻都離不開合同。合同的簽訂與履行，是企業對外發生經濟往來的基本手段。合同方面的工作，是法務工作清單中最為核心的工作之一。再如，投融資法務工作是法務人員綜合法律規定、項目實況、過往經驗，對企業從事的投資或融資事項，進行交易方案設計，交易文件起草，交易手續辦理等處理的過程。在企業對外投融資過程中，法務應當積極配合管理層的指示，參與項目的法律盡職調查，檢查、核對并測試項目的風險，提出風險解決方案并反映到交易文件當中。

為保障專業性工作得以順利開展，管理性質的工作，對于法務主體也是必不可少的。所謂管理性法務工作，指企業管理層及法務負責人，為保證企業法務人員和法律事務的正常、高效運轉而從事的管理工作。管理，既要管人，也要管事。從管人的角度，法務包括以下事項：企業法務組織架構搭建，法務人員工作分工安排，法務人員的崗位晉升與調整等。從管事的角度，法務包括以下事項：法務部門工作計劃與工作標準的確定，法務人員績效考核，法務人員獎勵與懲罰機制建設，法務部門預算管理與培訓管理。

為支持法務正常運轉，行政性工作也是必不可少的。它與法務管理性工作存在很多交叉，區分出來的意義是有效的行政性工作可讓管理層和法務部負責人更好地授權。行政性事務，目的在于支撐專業性工作和管理性工作。行政性工作，包括部門間文件的傳遞，會議安排、檔案管理、設備管理以及法律事務決策流程，團隊建設和企業文化實踐等。

按事務的具體程度，法務主體要處理的工作又可分為技能層面、經驗層面和理念層面的事項。法務技能體系，包括合同審核技能、投融資項目技能、案件處理技能、法律風險處置與應對技能、法律談判技能、法律文書寫作技能等。法務經驗體系，包括法務制度擬定、人員安排、項目案例、標準化處理等。法務理念體系，包括技術運用對法務所產生的影響（效率體系）、價值體系、方法體系、知識體系等。

法務的客體范圍本身相當廣泛，在不同的企業里，它表現出來的形式是豐富多彩的。而且，它會隨法務主體認知的角度或深淺不同，顯得大不一樣。

法務的本質

如同對商業的本質、管理的本質等進行分析和總結一樣，本質問題是深刻認識某項事務最好的路徑。法務的本質是所有法務問題的基礎。可以說，對法務本質的認識關乎企業能否樹立行之有效的法務工作價值觀。如前述，法務起源于企業內部的科層劃分和專業分工。科層劃分產生了以管理層為主導的法務主體，專業分工造就了以法律知識與技能為基礎的法務客體。綜合該種認知體系，可以看出，法務其實是管理層運用法律進行管理的體現。這便是法務的本質。

管理層，在央企主要是國有資本派駐代表人員；在民企主要是老板和老板代理人；在外企主要是職業經理人；在互聯網企業主要就是創業者；在創新型企業就是企業家。他們風格不同，帶來法務風格不同。管理層雖然不是都像律師一樣知曉法律，但基于他們自身的工作職責，他們必須對法務事項的后果承擔起責任。相應地，他們也就必須享有推進或叫停法務事項的職權。

這些職權，在當今企業治理結構下，并不由法務事項的具體執行人員（即法務部負責人和其他法務人員）直接享有。即決策權不掌握在法務人員手上，而是在管理層手中。因此，站在企業管理的角度，法務工作是管理層在起主導作用，而不是法務部或法務總監。法務的理念和價值主張，必須站在管理的高度，結合法律的專業度來考慮。

作為管理層，必須認識到市場經濟和法治環境帶來的對法律越來越重視的趨勢。法務部雖只是一個企業部門（從企業內部分工角度），相比于投資、財務、營銷、運營等部門，其重要性相對小，但從趨勢來講，其重要性在增強。未來，在某些行業或企業里，法務部將成為最重要的一個部門。因此，在認識到法務的本質之后，管理層的任務是高度重視法務部，將法務部視為一個戰略部門。同時充分授權法務部，為法務部建設機制和流程，讓其能站在企業整體高度，有效發揮法律運用的價值。

作為企業其他部門人員，在認識到法務的本質之后，應了解法務人員的工作其實是管理層運用法律進行管理的要求，而不是對某項業務進行干預或是可有可無的。業務人員和法務人員，其實是一體的，都是為貫徹和落實企業管理的需要，都是為企業戰略目標服務的。實踐中的法務與其他部門在某些事項上的理念不合，其根本在于雙方并沒有真正理解法務的本質。

作為法務人員，一旦實現對法務本質的正確認識，在工作理念和工作技能提升等方面，更能帶來質的飛躍。一方面，既然法務是管理層進行管理的表現。那么，法務部的工作首先必須理解管理層的管理目標、方法及管理手段。對于任何一項法務事項，最有效的解決是看該解決方式是否符企業管理的需要。另一方面，法務又是運用法律進行管理的表現。那么，法務部就必須發揮自身對法律的理解，結合對法律實踐與商業實踐的經驗，為管理層把好法律關，防范法律風險。但防范風險不是最終目的，最后還是要回到管理的目的。因此，法務人員不僅要理解法律，運用法律防范風險，而且要將法律運用視為一種管理工具，挖掘法律運用中的管理和商業價值。這便是對法務本質的深刻認識，也是法務的終極價值。