面向新一輪電改的電力市場交易結算業務研究

胡衛東+李增彬+葉青+馬莉

摘 要：通過研究我國電力市場交易結算業務現狀，分析改革新形勢對結算業務的影響。結合國外電力市場交易結算業務經驗，明確新改革形勢對我國結算業務提出的新要求及需要完善的問題，為新形勢下我國電力市場交易結算業務的開展提供借鑒和參考。

關鍵詞：電改；電力市場；結算業務

中圖分類號：TM411 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）06-0167-04

2015年3月16日，中共中央、國務院下發了《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（以下簡稱中發9號文），標志著新一輪電改開啟。

根據各國電力市場化改革經驗，在一套完整的市場交易體系中，結算業務是其核心組成部分之一，與市場交易主體的經濟利益緊密相關，直接影響到電力市場的平穩運營。各國電力市場化改革進程中，在不斷引入新的市場交易方式的同時，也在不斷優化市場交易結算方式。

隨著我國新一輪電改的推進，電力交易將呈現多類型、多模式、多層次的特點，市場主體日益豐富，交易模式更為靈活多樣，各個市場主體之間的利益關系更加錯綜復雜，從而對電力市場交易結算業務提出了新的挑戰。因此，亟需系統深入研究國外成熟電力市場的結算業務，為開展我國新形勢下的結算業務提供重要借鑒和參考，確保電力市場的穩定、高效運行。

1 我國電力市場交易結算業務現狀

1.1 我國電力交易結算業務現狀

電力結算業務模式與市場主體、交易品種、價格形成機制、計量數據歸集方式等都密切相關。

1.1.1 計量數據管理方式

大部分地區發電企業上網關口表由相應電網企業調度部門歸口管理，用戶接裝關口表計由相應電網企業歸口管理，具體信息如表1所示。

1.1.2 差電量處理方式

目前偏差電量考核主要針對通過購售電交易合約明確限定了交易電量規模的市場化交易。目前針對偏差電量的處理包括偏差電量的核算、偏差電量對應電價的確定兩大重點工作。

（1）偏差電量的核算。省間交易中出現的偏差電量都在電網間結算過程中處理，以月為周期，計量電量為基礎，結合合同電量和調度計劃得出結算電量。如上圖所示，計量電量關口選擇A網出網關口，合同電量也以A網計劃輸出電量為準，為了在電網B中處理偏差電量，計量電量與合同電量按一定聯絡線線損折算至電網B側。

目前針對省內交易偏差電量的處理以滾動調整方法為主，不管用戶多用或少用，當月均按照用戶的實際用電量結算，偏差滾動到次月來解決，不同省份按月、按季度、按年度等處理周期不同。這種辦法的本質是用計劃的手段來解決市場問題。其優點是與現行電力電量平衡機制銜接較為順暢，而且在各地試運行已經取得一定的經驗。缺點是由于是用計劃來調市場，直接交易規模的規模嚴重受限，只適用于開展年度交易的地區，且交易機構人工工作量較大。

（2）偏差電量電價。針對電力用戶和發電企業的偏差電量電價，根據多用、少用的不同情形有不同的價格機制。

①針對用戶：實際用電量超過總合同電量的，首先根據月度交易計劃結算當月合同電量。對于超出部分，如果用戶存在尚未執行完畢且各月合同電價相同的年度（多月）合同，則按照該年度（多月）合同結算，同時滾動調減該年度（多月）合同的次月電量；如果用戶不存在尚未執行完畢且各月合同電價相同的年度（多月）合同，則3%（含）以內的偏差電量按照其同類型用戶目錄電價結算，3%以上的偏差電量按照其同類型用戶目錄電價的110%結算。

實際用電量少于總合同電量的，首先結算月度交易合同電量，然后結算尚未執行完畢且各月電價相同的年度（多月）合同分月電量，相應滾動調增該年度（多月）合同的次月電量，并不再計算月度偏差電量。如果用戶實際用電量少于月度交易合同電量，或不存在尚未執行完畢且各月電價相同的年度（多月）合同，超出-3%部分按其同類型用戶目錄電價的10%繳納違約金。

②針對發電企業：當其上網電量超過總合同電量時，首先結算市場交易合同電量，然后按照政府批復的上網電價結算優先發電合同電量，其中，優先發電合同電量和各月電價相同的年度（多月）市場交易合同電量允許在合同周期內滾動結算。沒有合同的超發電量按照同類型機組標桿電價的90%結算。

當其上網電量少于市場交易總合同電量時，上網電量按照其各類市場交易合同的加權平均價結算，并收取違約金。

1.1.3 網損和補償的處理

公平、合理地分攤交易網損，有效地進行網損補償關系到電力市場是否能有效發揮配置資源的作用。電力系統潮流是一個大規模非線性問題，電網上的網損是電源、負荷的非線性函數。功率流動服從電路定律，合同路徑與實際物理路徑不一致，使網損精確計算與分攤變得十分困難。

目前我國省間交易網損沒有統一的處理方式，由送受端區域電網協商確定，多按照“誰受電誰承擔線損”的原則執行。

針對省間交易網損，多按照“誰受電誰承擔線損”的原則，由受入省按照一定比例網損率承擔，或將省間網損打包在跨省輸電費中。

目前省內執行的輸配電價大多包含省內線損和交叉補貼。線損作為一項重要的技術經濟指標，是電力企業規劃設計、生產運行、經營管理等各方面工作管理水平的綜合體現，其好壞直接影響到省公司的整體經濟效益。近年來隨著電力企業市場化進程的逐步推進，線損工作更是受到各級電力企業的高度重視，各省從線損指標計劃和降損措施等方面都進行嚴格管控。

1.2 我國電力交易結算工作存在的問題（圖1）

1.2.1 結算方法有待完善，以符合多種交易機制

目前對理論線損率的研究還不夠成熟，在結算時用準許輸電損耗率進行計劃安排和電量分攤。由于準許輸電損耗率比實際輸電損耗率大，導致結算電量出現偏差。

大部分電量采用傳統年度合同方式簽訂，由政府定價、定量，小部分電量由市場競爭定價、定量。同時，交易主體與日俱增，交易類型也日益豐富，如發電權交易和雙邊交易等。目前，只是按照電量分割的思路進行多個主體之間的結算。當一個電廠與兩個以上市場主體發生交易時，按照合同電量比例，對電廠實際上網電量進行分割，然后進行結算。結算方法單一，不能同時與多種交易機制兼容。

1.2.2 并網運行管理考核結算工作亟待改進和加強

各地方政府相關部門出臺并網發電廠運行的考核辦法存在一定差異，獎罰的力度、方式也不統一，亟需加以統一規范。有的地方考核工作不夠規范，考核及獎罰情況沒有定期公布，考核獎罰資金（電量）沒有落實；個別地方在具體操作中，采取扣減實際發電量而獎勵計劃發電量指標的方式進行獎罰考核。有的地方對并網運行情況沒有進行考核，部分單位考核資金（電量）未落實。

1.2.3 網損和補償處理方式有待完善

隨著遠距離省間電力交易規模的擴大，長距離輸電的線損由受入電網承擔的壓力越來越大，可由部分送出端電廠承擔一部分網損，體現交易主體的真實成本，反映正確的價格信號；網損計算模型、測算依據應更透明，針對非市場交易的省間輸電，計劃網損的制定需要更加科學、合理、透明，并定期調整。

1.2.4 考核機制有待完善

每月按照計量結果結算，通常不涉及電量考核問題。電廠與電網公司簽訂的購售電合同中，只明確年電量和上網電價（有的省只約定上網電價），并沒有嚴格界定每月發電量。在每月結算時，依據電廠上網關口計量電量結算，未完成（或者多發）電量，滾動調整后續月份的電量計劃。現行考核機制工作量大、效率還不夠高。未來應積極探索通過市場機制，疏解電量考核和偏差電量調整問題。

2 改革新形勢對結算業務的影響

2.1 售電側改革

根據售電側改革相關政策，隨著多元售電主體的成立及實質性開展業務，增量配電投資的放開，考慮到運用電網企業結算體系、降低改革成本、減少購售雙方電費結算風險等因素，相關電改文件要求仍由電網公司負責統一結算。但改革后，結算的復雜度和風險加大：

（1）結算資金的安全壓力增加。

（2）市場主體對結算效率和資金到賬及時性要求提高。

（3）交易類型和市場主體的增加，可能導致產生較多結算爭議。

2.2 交易機構相對獨立

中發9號文提出“組建和規范運行電力交易機構，將原來由電網企業承擔的交易業務與其他業務分開，實現交易機構相對獨立運行。”目前我國相繼成立了相對獨立的交易機構，具體有以下變化：

（1）信息披露對象呈現多元化特點，結算信息獲取的渠道發生變化，要求依法依規使用相關信息和數據。

（2）結算信息獲取、流轉及發布的時限要求進一步明確，結算工作壓力增加。

2.3 發用電計劃放開

電改文件要求通過直接交易等市場化方式，逐步放開發用電計劃，不斷擴大參與直接交易的市場主體范圍和電量規模，在保證電力供需平衡、保障社會秩序的前提下，實現電力電量平衡從以計劃手段為主，平穩過渡到以市場手段為主。發用電計劃的放開，將對偏差電量調整方式產生重大影響，主要包括：

（1）通過計劃電量調整市場交易偏差電量的壓力會越來越大。

（2）市場交易規模的擴大將顯著增加結算工作復雜性和工作量。

2.4 兩級電力市場結構

隨著國家、省級電力市場體系的建立，發電企業、售電公司和部分用戶將同時參加國家和省級電力市場，電力交易模式發生改變，進而影響結算業務，主要體現在以下方面：

（1）發電企業、售電公司和部分用戶直接參與省間交易，交易關系復雜，結算工作量大大增加。

（2）未來合同條款更加細致，執行情況受到嚴格監督，對結算工作的精確性和規范性提出更高要求。

（3）省間交易的頻繁開展，將使電量偏差責任更加難以界定，進一步增加結算的復雜程度。

3 新一輪電改對結算業務提出的新要求

從國際經驗來看，結算業務的開展必須能夠兼容多種交易機制，理清各項交易費用，明確交易雙方的責任和權利，從而實現不同層面、不同區域的交易主體之間利益的合理分配，促進多買多賣、充分競爭的市場平臺的形成以及資源的有效配置；具有完善的考核機制和科學合理的結算流程，使結算具有穩定性和靈活性；實現對結算過程的實時監管，使得結算過程透明化、明晰化；不斷強化結算技術手段，借助信息系統，完善對結算合同和結算相關數據的管理，從而促進結算效率。

結合新一輪電改對結算業務的影響，未來結算業務面臨以下新要求，如圖2所示。

（1）增強結算業務和市場進程的協調性，能夠滿足市場運行需求、支撐市場發展。結算業務中的偏差電量和網損處理方式、結算類型（如電量結算、輔助服務費用結算、罰金結算等）與電力市場交易標的、市場交易規則等都緊密相關，要求既能滿足不同發展階段市場運行的需求，又要保障結算效率和電費資金安全，支撐電力市場的發展。

（2）完善結算信息發布功能，滿足市場主體對公開性和透明性的訴求。結算信息涉及各市場主體各類交易的成交電量及成交價格、各市場主體申報電量和申報價格等信息，大多是私有信息。未來應規范結算信息發布內容，對于交易雙方關注的電量計算方式、電價確定方式，依法依規在規定時間向規定主體及時發布，促進與結算相關的信息披露、計量數據管理等各項工作主動加強規范性，滿足市場主體對公開性和透明性的訴求，增強市場主體在改革中的獲得感。

（3）增強計量數據管理的規范性，保障結算效率。交易機構相對獨立運行后，結算更多的工作量集中在市場交易部分，交易機構通過在交易平臺備案的購售電合同能夠獲取市場交易價格數據。但是，相關表計數據需要與電網企業調度部門進行銜接，計量數據的準確性和及時性將直接影響整個結算工作效率。交易機構相對獨立運行后，物理電量結算和財務結算會越來越清晰，一致性越來越高。因而對計量數據管理的規范性提出了更高要求，必須保障結算的準確性和及時性，減少市場主體爭議，保障結算效率。

（4）通過技術手段緩解結算工作量增大的壓力。交易主體、交易標的的增加，省間交易的頻繁，不同時間尺度、不同交易標的的合同數量和合同種類的增加，偏差電量計算的增大，都將使結算工作量大為增加，這就需要不斷完善結算系統，通過與電能量計量系統、交易管理系統和EMS系統的數據交換，對合同進行全面、系統、連續、綜合地核算和監督，并在此基礎上完成電力市場中各種合同、交易與服務的經濟結算，完成市場成員之間各類費用的結算審核，為結算提供強大的技術支撐。

4 新形勢下的我國電力市場交易結算業務思考

隨著各國電力市場化改革進程的不斷深入，積累了大量可以借鑒的寶貴經驗。自2002年電力市場化改革以來，推進電力市場交易結算業務，保證市場交易各方的利益，一直是我國電力市場建設的一項重點工作。因此，在深入認識我國現實國情的情況下，充分借鑒國外經驗，開展電力市場交易結算業務，對促進我國電力市場化改革具有重要意義。

根據電改文件，將以不斷擴大參與直接交易的市場主體范圍和電量規模為主；交易機構相對獨立運行，出具結算依據；電網企業負責收費、結算，并按規定及時向有關發電公司和售電公司支付電費。新形勢下的我國電力市場交易結算業務重點對以下內容進行完善和調整：

4.1 保證減少各個環節的電價波動，保證給市場成員提供充分的投資信號

各國電力市場交易結算業務的開展都是以保障電力市場穩定運行為最終目標。電力市場能否穩定運行，是衡量電力交易結算業務成敗與否的關鍵。電力市場穩定運行主要表現在兩個方面：一是系統運行穩定，二是電價穩定。系統運行穩定是整個電力市場運營的物理基礎，而電價穩定則是整個電力市場運營的經濟基礎。為了保證系統與電價穩定，需要在電力市場交易結算業務流程設計中，建立有效的市場風險防范機制，減少各個環節電價的波動；并在此基礎上，通過厘清各結算主體之間的利益關系，保證各主體獲得合理的經濟回報，進而為市場成員提供充分的投資信號，激勵各個環節的電力投資，不斷提高系統備用水平，保證系統可靠運行。

4.2 以價格機制改革為先導

科學合理的價格機制是市場交易順利進行的前提，也是電力交易結算業務開展的根本保障。國外先進的電力市場交易結算業務都是建立在完善的市場價格機制的基礎上，因而在結算過程中才能準確地核定結算費用，協調各方的利益關系。

4.3 充分發揮交易管理機構在結算過程中的信用管理作用

一般來說，電力交易管理機構指的是電力交易中心或電力交易所。國外的發達電力市場都十分重視發揮交易管理機構在電力交易結算過程中的平臺作用，如PJM市場分別建立了針對電力實物交易的電力交易中心和電力金融交易的電力交易所，主導整個市場的交易和結算。

電力市場交易結算大多表現為信用結算，因此對交易雙方的信用有較高的要求。在電力市場交易結算過程中，加強交易管理機構對結算過程的介入，有助于提高整個交易的信用等級，防范結算風險的發生。因此，在未來我國電力市場建設中，應當充分發揮電網企業在結算過程中的信用擔保作用，在交易撮合、信息發布的基礎上，做好信用管理工作，確保我國電力交易結算的公正性，維護各市場交易主體的利益。

4.4 以統一的結算規則的建立為先導

目前，在我國電力交易結算的實踐工作中，各交易主體權責不清，相關利益關系難以界定，其中的重要原因就是缺少統一的、完善的結算規則，不同地域、不同環節的結算規則不能較好地兼容。因此，我國應當在借鑒國外經驗的基礎上，充分考慮我國的現實國情，建立起一套能夠涵蓋我國各種交易種類和交易環節、統一的結算規則，以規范我國電力市場運行過程中各個方面的結算行為。

4.5 引入結算后調整機制

在電力市場交易結算的實際操作中，由多個系統、多個過程導致的數據誤差要求建立一套結算后調整機制，這種機制可以對發現的數據誤差進行修正。加拿大阿爾伯特電力市場就是通過建立結算后調整機制，保證電量結算結果的準確可信。為了保證我國電力市場交易結算結果的準確可信，我國有必要引入結算后調整機制。

4.6 通過結算電子信息系統自動生成結算單據

各國負責結算的機構，如美國PJM OI、英國Elexon、澳大利亞國家電力市場管理公司NEMMCO等，普遍通過完善的電子信息系統，完成結算數據的自動收集和匯總，直接生成結算單據，供相關市場主體核對。避免了大量的人工基礎性工作，提高了結算數據的準確性、縮短了結算工作的時間，提高了工作效率。

綜上所述，新形勢下的我國電力市場交易結算業務開展如圖3所示。

5 結語

通過分析我國電力市場交易結算業務現狀，研究改革新形勢對結算業務的影響，結合新一輪電改對結算業務開展提出的新要求及需要完善的問題，為確定兼顧各方利益和市場效率、靈活便捷的結算方法提供借鑒和決策參考，從而降低結算風險，提高結算效率，保障電力市場有序、高效運行。

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