高職院校知識產權管理存在問題及其對策研究

邱 吉 ， 曾益坤

(湖州職業技術學院 科技與地方合作處, 浙江 湖州 313000)

高職院校知識產權管理存在問題及其對策研究

邱 吉 ， 曾益坤

(湖州職業技術學院 科技與地方合作處, 浙江 湖州 313000)

知識產權管理是高校科技管理中的重要工作之一，由于歷史較短，高職院校的知識產權管理普遍存在著基礎較為薄弱，水平較低，評價機制和組織架構不夠健全等不足。應強化政府對知識產權管理工作的指導，加強高職院校知識產權管理體系建設，完善知識產權評價和激勵機制，深化產學研結合以挖掘知識產權創造能力，這樣才能提升高職院校知識產權管理水平及其創造能力，進而提升高職院校的辦學水平。

高職院校； 知識產權； 管理體系； 專利

21世紀是知識經濟時代，高校是知識的聚集地，有著豐富的科技創新資源，儲備著大量的科技成果，是知識產權最為主要的產出地。因此，高校知識產權管理工作必然成為國家知識產權戰略的重要一環。但是，高職院校的知識產權管理還處于起步探索階段，在管理措施和責任落實方面都還有很多不足，隨著國家大力發展職業教育政策的深入實施，推動和改進高職院校知識產權管理勢在必行，也顯得十分迫切。

一、知識產權管理對高職院校發展的重要意義

現階段知識產權不僅僅是企業的競爭手段之一，對高校的發展更是有著不可忽視的作用。隨著知識產權工作的深入，其重要性越發凸顯，它和高校人才培養相輔相成，已經成為高職院校發展的核心要素。主要表現在如下幾個方面：(1)自主知識產權的擁有量、研發能力和實施轉化狀況，已經成為衡量學校核心競爭力、特別是科技創新水平的重要指標；(2)知識產權是學校投入產出的重要指標之一，專利成果產業化是高校服務區域經濟發展的重要方式，能夠體現學校對社會的貢獻，也有利于學校爭取各方面的支持；(3)以專利為代表的原創性自主知識產權，在專業建設和科學研究中具有“跑馬圈地”的功能，有助于搶占學術制高點；(4)通過知識產權運營，學校和師生的發明創造能夠獲得經濟回報，更好地促進學校的發展和師生科技創新活動的不斷深入[1]13。

因此，高職院校只有做好知識產權管理工作，才能最大限度的實現知識產權利益，體現自身在當地社會經濟發展中的重要地位，不斷獲得發展前進的動力[2]15。

二、高職院校知識產權管理現狀及問題分析

(一)高職院校知識產權管理現狀

1．知識產權管理工作逐步規范 近年來，隨著知識產權戰略的深入實施，高職院校對以專利為代表的知識產權成果也越來越重視，尤其是專利申請更是受到各級領導的高度關注，有些高職院校還將知識產權工作提升到了學校發展的戰略層面，出臺了一系列的專利扶持與獎勵辦法等管理制度，同時加強自身管理機構建設，增加人員配備和經費投入，知識產權管理工作有了明顯起色。如湖州職業技術學院(以下簡稱“湖職院”)在2013年制定了《專利扶持與獎勵暫行辦法》并于2014年底進行了修改補充，專門規定了專利管理工作由學校科技與地方合作處負責，學校每年配套專項經費用于資助專利申請、獎勵、支付年費、舉辦專利講座與交流活動等，通過獎勵機制來激勵發明人對科研的熱情，調動對科研的創造性和積極性。另外，由于專利申請的專業性很強，學校根據教師的實際情況，委托專利代理機構，專門負責指導申請人撰寫專利申請相關材料，使專利申請更加規范，有力地提高了專利申請的質量和數量。

2．專利申請總量快速增長，但轉化率普遍不高 高職院校的專利申請起步較晚，大多從2004年教育部國家知識產權局頒布《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》才開始。根據專利搜索引擎SooPAT網站相關數據統計，2011年以前高職院校申請專利的數量只有19 701件，而近五年則出現了快速增長，總量達到了67 731件(如表1)。另據人民網知識產權頻道2014年發布的高校專利授權量排行榜，嘉興職業技術學院以377項外觀設計專利位列該榜單首位，以694項實用新型專利位列榜單第六位。這既說明部分高職院校專利的創造能力在快速提升，也說明了高職院校的專利保護意識在不斷增強。但是由于高職院校申請的專利一般是基礎性研究或技術領域研究的實驗性成果，對其實際應用價值和市場前景考慮較少，距產業化還有一定的距離[3]12-14 [4]23-24。再者，高職院校的專利運營大多處于無序狀態，只有極少數能夠轉化成功。據中國經濟網2015年報道，共青團寧波市委2013年公布的一項統計數據顯示，過去3年，寧波高校共拿到900多項專利，轉化成產品進入市場的不到5.6%；來自教育部的數據表明，國內高校的專利轉化率普遍低于5%[5]。

表1 2011年-2015年全國高職院校專利申請數 (單位：件)

3．已取得的知識產權形式還比較單一，保護意識還比較薄弱 知識產權主要有以下六大類：商標。如商品商標、集體商標、證明商標，馳名商標，著名商標等；專利。如發明、實用新型、外觀設計專利；版權。如文字、美術、音樂、影視等； 計算機軟件著作權；集成電路設計；植物新品種。據調查，目前取得較多的知識產權是專利和計算機軟件著作權，形式還相對比較單一。就知識產權保護而言，國家雖然立法和出臺的法規，但制度注重保護成果和給予激勵與獎勵，缺失了相應的輔佐制度和強有力的司法保護，迫使一些項目在研發的關鍵時期不能被有效保護而夭折。在國內，大多數人并沒有把知識產權真正作為財產權來看待，很多學校也沒有認識到知識產權是學校最重要的無形資產之一，往往只重視有形資產的積累與保護，忽視了專利、商標、技術秘密等知識產權的保護，不懂得運用法律武器來保護自己的智力成果。

(二)高職院校知識產權管理問題分析

1．知識產權管理工作基礎較為薄弱，沒有形成有效的管理體系 這些年，雖然高職院校對知識產權管理工作重視程度越來越高，但整體而言，無論是專利管理的制度建設、機構建設、人員配置等，都還處于比較低的水平。在制度設計上，還沒有圍繞知識產權的創造、保護、運用、管理等，形成一個系統的管理體系。在機構、人員配置方面也多為掛靠兼并的形式。眾所周知，從專利的申請、審核到評估、轉化，各個環節都需要專業人員參與。而目前，大多數高職院校既沒有設立獨立的知識產權管理機構，也沒有安排專職人員對此進行管理，更多是由科技處中的科研管理人員兼管知識產權工作。他們一般都身兼數職，很難投入全部的精力和時間去進行知識產權管理。而且知識產權管理涉及諸多專業性比較強的法律問題，如專利的申請、評估、營運轉化等。例如高職院校在日常知識產權申請階段，一般的管理人員由于缺乏這方面的專業知識，只是單純的去協助教師開展申請，而不會對其申請專利的實質內容進行審核辨別，更不會為他們提供專業的分析評估，從而不能進行有效的管理和后期運營。另外管理者由于缺乏專業的眼光也會讓一些沒有市場潛力的專利申請成功，造成巨大的財力和人力浪費。

2．現有的科研考核評價機制缺乏對知識產權的正確評價 很多高職院校科研考核指標更多的是關心獲高級別獎項、國內外核心期刊發表論文數量和授權專利的數量等，并不重視科研成果質量和產生的市場價值。以湖職院為例，在教師評定正高職稱時，雖然對知識產權有所要求，但更多的是強調課題和論文的數量及級別；而對于專利管理，更多的是停留在行政管理層面，關注的是當年授權數量的增減，而不是授權之后的專利如何評估、運營和保護，使其最大限度的產生社會價值。相應的，科研人員更多的是為達到科研考核分數而申請專利，對于專利的實用性、社會價值、經濟價值以及今后的專利經營維護都考慮甚少。

3．師生的知識產權保護意識有待提高 現階段，國內的知識產權保護還處于發展階段，高校的知識產權管理工作起步較晚，特別是高職院校師生普遍缺乏市場意識，對知識產權保護的意識也很缺乏。雖然高職院校教師是知識產權的主要創造者之一，但是他們更加重視科研課題立項、科研經費獲取、科研論文產出、科研成果獲獎，而對于專利的申請與保護、科研成果轉化實施等都不太愿意投入過多的精力。究其原因，首先，由于專利申請程序復雜，費時費力，而且專業化程度很高，往往不能獨立完成，從申請到授權短則半年，長則2～3年，出于自身利益的考慮，如獲取科研考核分數、評聘職稱等目的，從而忽視了對自我知識產權申請與保護的重視；其次，即使專利申請下來，它的轉化實施也是項大工程，教師本身沒有財力物力去投入直接轉化，他們在找企業轉化時也處處碰壁，在一定程度上也影響了他們對知識產權的重視。

4．創新環境相對較差，專利技術質量不高 經過十多年的努力，高職院校以專利為主體的知識產權的申請和授權總量迅速增加，但是由于自身所處層次及師資力量的原因，高職院校內部的創新環境相較于一些本科院校還有較大的差距，在一定程度上引起了對知識產權創造要求的降低。這就造成有些教師所申請的專利比較隨意，主要是為了專利數量而去申請，缺乏對市場前瞻性的深入調研，加之專利運營機構和轉化機制的缺乏，使得高職院校以應用為核心的專利轉移轉化能力弱化，專利閑置浪費現象十分嚴重，成果轉化率普遍不高。

三、提升高職院校知識產權管理水平的對策

(一)強化政府對知識產權管理工作的指導

在市場經濟時代，市場是資源配置的主要方式和手段，但是市場失靈的現象時有發生，知識產權作為一種商品，同樣存在著市場失靈的現象。例如，高職院校知識產權人才培養與社會需求的矛盾、技術創新激勵機制不到位、技術成果產業化不足、轉化利益分配不合理等等，這些矛盾的出現單靠市場機制本身是無法調和的，必須得到政府的干預，制定相關的知識產權規章制度，并加以宏觀協調指導。

知識管理的標準化是世界發達國家普遍采取的措施。運用標準化手段，加強知識產權等無形資產的管理和運用，也是當前提升高校對知識產權資源管理的系統化、規范化、科學化的重要手段。2015年，國家知識產權局、教育部、中國標準化研究院組織開展了高等學校知識產權管理規范的國家標準編制工作，目前已經形成定稿，并將在2017年開始在全國高校推廣實施。該標準要求知識產權工作要與學校人才培養、科學研究、社會服務工作進行統籌管理，實現知識產權全過程管理。當然，在推進高校知識產權管理標準化過程中，并不排斥高校，特別是高職院校在遵循基本規范的基礎上，結合自身實際，創造出適合自身的管理模式，以滿足自身發展的需要。

(二)加強高職院校知識產權管理體系建設

高職院校想要做好知識產權工作，必須要有良好的系統設計，形成一套符合自身特點的管理體系，而這一體系又十分復雜，主要包括：知識產權管理制度、管理體制、人才教育管理、評價與運營等四個大的方面。首先，完善高職院校知識產權管理制度建設，目標就是知識產權管理的秩序化和良性發展，包括日常的知識產權工作規章制度、學校利益和研究人員合法權利的分配制度、激勵措施等等。如《專利扶持與管理辦法》《知識產權運營與保護管理辦法》等等。這些制度又需要在實際運行過程中不斷的更新完善；其次，完善知識產權管理體制機制。核心就是管理機構的設置，如知識產權管理委員會、知識產權日常管理部門、知識產權運營管理部門等等。現在有些高職院校也在開始探索建立知識產權管理的組織模式，部分學校成立了專門的知識產權管理辦公室，而大多數學校還是將科技處作為管理知識產權的職能部門；第三，知識產權人才教育管理工作。目前高職院校的知識產權工作不突出，最主要的是對知識產權概念理解不深，對知識產權保護意識不強。高職院校應該努力宣傳學習高校知識產權法律法規，構建具有學校特色的知識產權教育體系。另外，面對知識產權管理復合人才緊缺的現狀，有條件的學校可以委托代理機構為學校師生代理知識產權業務，在代理的過程中潛移默化的傳輸知識產權相關概念；第四，高職院校知識產權評價與運營機制。包括知識產權評價考核評價指標以及合理化的知識產權成果轉化收益分配等機制。

(三)完善知識產權評價和激勵機制

在高職院校知識產權管理工作中，有效的激勵機制是調動科研人員進行知識創造，重視保護知識產權等無形資產的重要制度保障。建立知識產權激勵與評價機制，將知識產權創造與運用情況作為職稱評定、崗位管理、考核評價的重要依據，對突出貢獻的人員給予獎勵，杜絕抄襲剽竊他人著作權等學術不端行為。可以采取以下措施：(1)設立知識產權專項基金。《高等學校知識產權保護管理規定》第二十條就明確規定了高等學校應撥出專款或從技術實施收益中提取一定比例，設立知識產權專項基金，用于補貼專利申請、維護和知識產權保護方面的有關費用；(2)完善教師考核工作評價標準。高職院校的教師在承擔大量教學任務的同時，也承擔著一定的科研項目和課題研究。因此高職院校可根據實際，調整考核和評價教師業績的體系和指標，在課題申報項目和成果評價時加大對知識產權的考量，在知識產權工作中，可將授權專利計入教師工作的考核范圍，在職稱評定、職務晉升等工作中對知識產權創造及轉化中作出突出貢獻的人實行傾斜；(3)合理分配知識產權成果轉讓收益。高職院校在知識產權成果順利轉化后，一定要把轉化后的收益分給知識產權創造者，同時應該明確分配原則，而且應該加大對創造者的的分配比例。如湖職院就在《專利扶持與管理辦法》中明確規定，職務發明創造轉讓給他人或許可他人使用的，應當從轉讓或許可使用所取得的凈收入中，提取70%獎勵給該項職務發明創造者，剩余30%轉入學校專利發展基金。

(四)深化產學研結合，挖掘知識產權創造

高水平專利的產出必須有強大的科研創新能力作為支撐，而高職院校的科研實際情況，目前都是以教學為主，科研為輔，大多數科研工作都存在與社會需要脫節，與市場脫節的問題。因此必須要強化產學研結合，搭建產學研平臺，打破高職院校與社會之間的這種“壁壘”，充分釋放學校、企業、市場之間的“人才、資本、信息、技術”等創新要素，推動高職院校的創新活動由“獨立”走向“協同”，由“封閉”走向“聯通”。在與市場、企業合作交流的過程中，增強教師的創新意識，在項目中深度挖掘知識產權創造，提升知識產權的內涵質量。

[1] 陸幼雅.國際知識產權保護趨勢與中國高校知識產權保護[D].華東師范大學,2003.

[2] 孫 琴.我國高校知識產權管理研究[D].青島大學,2011.

[3] 胡元禮,高 糧.國工業商業研究與開發促會2004年年會暨東北地區等老工業基地振興理論研討會觀點綜述[J].中國工業商業,2004(11).

[4] 孔慶江,胡 峰.論跨國公司對華技術轉讓中的知識產權戰略及其對策[J].法學雜志,2007(5).

[5] 沈 慧.高校發明專利質量有待提升 轉化率不高[N].經濟日報,( 2015-02-12)[2016-12-22].http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/

gdxw/201502/12/t20150212_4572744.shtml.

Problems and Countermeasures of Higher Vocational Colleges Intellectnal Property Management

QIU Ji , ZENG Yi-kun

(Department of Science and Technology and Local Cooperation, Huzhou Vocational and Technological College, Huzhou 313000, China)

Intellectual property rights management is one of the most important works in the university of science and technology management. Due to the short history, it still has some shortcomings, like the poor foundation, the low level, the imperfect evaluation mechanism and organizational structure and so on. We should strengthen the right of the government to guide the work of intellectual property management, intensify the construction of intellectual property management system in high vocational technical college, improve the intellectual property evaluation and incentive mechanism, and deepen the creative ability in the integration of production-learning-research. It aims to promote the intellectual property management level and its creation ability, thus raising the education levels and ability in high vocational technical college.

higher vocational colleges; intellectual property; management system; patent

2016-12-28

本文系2015年度國家知識產權局《高等學校知識產權管理規范》國家標準貫徹實施試點項目“《高校知識產權管理規范》在高職院校的實施與應用實踐”的成果之一。

邱 吉(1984-)，男，浙江安吉人，助理研究員，主要從事科技管理研究；曾益坤(1962-)，男，浙江常山人，教授，主要從事物流管理、科技管理及知識產權管理研究。

G718.5

A

1672-2388(2017)01-0005-04