基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度

白禮彪，白思俊，張以彬

(1.長(zhǎng)安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西西安 710061；2.北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100191；3.西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院, 陜西 西安 710072; 4.上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院工商管理學(xué)院，上海 201620)

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基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度

白禮彪1，2，白思俊3，張以彬4

(1.長(zhǎng)安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西西安 710061；2.北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100191；3.西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院, 陜西 西安 710072; 4.上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院工商管理學(xué)院，上海 201620)

論文以項(xiàng)目組合配置階段界定為研究出發(fā)點(diǎn)，在分析項(xiàng)目組合配置多階段過(guò)渡耦合模式的基礎(chǔ)上，提出了以階段內(nèi)所有擬配置組件戰(zhàn)略屬性承載值加權(quán)和度量階段內(nèi)項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度、緊前階段釋放對(duì)象有效利用率反映階段過(guò)渡耦合度的分析方法，構(gòu)建了基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度模型，并通過(guò)企業(yè)實(shí)踐，對(duì)模型的可操作性進(jìn)行了驗(yàn)證。

階段界定；階段耦合；項(xiàng)目組合配置；戰(zhàn)略貼近度

1 引言

隨著企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的不斷拓展，戰(zhàn)略項(xiàng)目化管理作為提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域、地區(qū)項(xiàng)目?jī)?yōu)化配置的有效模式得到了眾多企業(yè)的青睞，已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)的管理手段之一。項(xiàng)目組合配置(Project Portfolio Allocation , PPA)作為戰(zhàn)略項(xiàng)目化管理的重要內(nèi)容，是指在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向下對(duì)企業(yè)擬實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)化配置，能保證項(xiàng)目組件對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的有效承載，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的落地管理。因此，項(xiàng)目組合配置的主導(dǎo)思想不僅僅包括工序?qū)哟蔚慕M合優(yōu)化，而且需要對(duì)項(xiàng)目組合配置組件、組件屬性以及戰(zhàn)略間的耦合關(guān)系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度的有效度量，保證企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的最優(yōu)化。

目前，在戰(zhàn)略層次探討項(xiàng)目組合管理國(guó)外學(xué)者已經(jīng)有了較多的成果[1-4]，Vilkkumaa等[5]借助貝葉斯模型度量項(xiàng)目組合的不確定性?xún)r(jià)值，利用此度量結(jié)果基于組合戰(zhàn)略提出了項(xiàng)目組合選擇配置優(yōu)化模型，為不確定環(huán)境下的項(xiàng)目組合配置提供了依據(jù)；Brook和Pagnanelli[6]等在企業(yè)戰(zhàn)略視角下闡述了研發(fā)項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展特征，構(gòu)建了涵蓋基礎(chǔ)項(xiàng)目、關(guān)鍵項(xiàng)目和衍生項(xiàng)目的三維項(xiàng)目組合配置模型，通過(guò)實(shí)踐論證了該模型的有效性；Lin[7]在DSS系統(tǒng)的基礎(chǔ)上根據(jù)模糊理論對(duì)項(xiàng)目組合管理的戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)優(yōu)選提出完整的框架模型，并根據(jù)實(shí)際例子驗(yàn)證該模型的可實(shí)現(xiàn)性；Meskendahl[8]研究了項(xiàng)目組合配置與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之間的關(guān)系，并提出關(guān)于戰(zhàn)略、項(xiàng)目組合等的綜合概念模型用于指導(dǎo)項(xiàng)目的順利實(shí)施，為企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)提供了新方法。國(guó)內(nèi)學(xué)者在戰(zhàn)略層面研究項(xiàng)目組合起步較晚，翟磊和戚安邦[9]在分析企業(yè)戰(zhàn)略和項(xiàng)目組合設(shè)計(jì)與管理關(guān)系的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了基于企業(yè)戰(zhàn)略的項(xiàng)目組合配置和管理流程，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)戰(zhàn)略與項(xiàng)目配置與實(shí)施的統(tǒng)一；楊穎和楊善林等[10]從新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目特點(diǎn)出發(fā),分析了項(xiàng)目與企業(yè)戰(zhàn)略的匹配程度及項(xiàng)目間相互依賴(lài)關(guān)系，構(gòu)建了基于戰(zhàn)略一致性的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目組合選擇配置模型，并利用可變鄰域設(shè)計(jì)了改進(jìn)模擬退火算法對(duì)模型進(jìn)行了求解，為基于戰(zhàn)略的項(xiàng)目組合管理提供了參考；白禮彪和白思俊等[11]在對(duì)項(xiàng)目組合配置中項(xiàng)目與項(xiàng)目、項(xiàng)目與戰(zhàn)略貼近度評(píng)價(jià)指標(biāo)、戰(zhàn)略貼近度評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的協(xié)同關(guān)系定量描述的基礎(chǔ)上，提出了用戰(zhàn)略貼近度度量配置方案與企業(yè)戰(zhàn)略吻合程度的分析方法，構(gòu)建了戰(zhàn)略導(dǎo)向的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度度量和優(yōu)化模型，為戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項(xiàng)目組合配置管理提供了方法；李林和襲勇[12]以戰(zhàn)略匹配項(xiàng)目組合配置為研究對(duì)象，從企業(yè)價(jià)值貢獻(xiàn)、滿(mǎn)足顧客需求、企業(yè)內(nèi)部流程、企業(yè)學(xué)習(xí)與創(chuàng)新以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任五方面構(gòu)建了項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略匹配評(píng)價(jià)指標(biāo)體系, 為項(xiàng)目組合與企業(yè)戰(zhàn)略匹配度的評(píng)估提供了參考依據(jù)。

通過(guò)分析不難發(fā)現(xiàn)，以上文獻(xiàn)雖然對(duì)項(xiàng)目組合配置與戰(zhàn)略的關(guān)系進(jìn)行了分析，為研究項(xiàng)目組合承載企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合配置與企業(yè)戰(zhàn)略保持高度一致提供了方法，但是卻忽略了項(xiàng)目組合配置的實(shí)施階段性，不能定量反映階段過(guò)渡對(duì)項(xiàng)目組合配置承載企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的有效性，也不能為考慮耦合效應(yīng)的多階段項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度度量提供分析依據(jù)。因此，本文以項(xiàng)目組合配置階段劃分為前提，通過(guò)分析階段內(nèi)項(xiàng)目組件的戰(zhàn)略屬性承載和多階段組合配置過(guò)渡耦合的度量?jī)?nèi)容和方法，構(gòu)建基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度模型，為戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項(xiàng)目組合配置多階段耦合管理提供決策依據(jù)。

2 項(xiàng)目組合配置階段耦合分析

2.1 項(xiàng)目組合配置階段界定

項(xiàng)目組合配置的實(shí)施并不是整體同步執(zhí)行的，而是與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致的多期連續(xù)滾動(dòng)過(guò)程，具有明顯的階段性。同一階段的項(xiàng)目組合配置，由于組件生命周期的不同，會(huì)導(dǎo)致先期完成的配置組件會(huì)釋放占用的資源、管理能力、組件功能，對(duì)緊后階段的組合配置承載企業(yè)戰(zhàn)略形成重要影響。因此，分析階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度問(wèn)題需要解決的前提是實(shí)現(xiàn)組合配置實(shí)施階段的有效界定。王勇勝和梁昌勇等[13-14]等將項(xiàng)目組合階段按標(biāo)準(zhǔn)單位(年、月)倍數(shù)進(jìn)行劃分，這種界定模式默認(rèn)所有擬配置項(xiàng)目組件級(jí)權(quán)相等，無(wú)法區(qū)分不同項(xiàng)目組件對(duì)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的重要性。為了彌補(bǔ)這種缺陷，本文基于項(xiàng)目組件工藝關(guān)系和配置級(jí)權(quán)，對(duì)項(xiàng)目組合配置階段界定進(jìn)行如下定義：

定義1：項(xiàng)目組合配置階段是指為保證配置組件對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的有效承載，對(duì)組合配置實(shí)施過(guò)程進(jìn)行有效分解而確定的配置周期。

定義2：項(xiàng)目組合配置階段界定是在擬配置組件工藝關(guān)系的基礎(chǔ)上，以各組件對(duì)企業(yè)發(fā)展重要性為標(biāo)準(zhǔn)判斷組合配置關(guān)鍵路徑和關(guān)鍵組件，選且僅選一條關(guān)鍵路徑上的關(guān)鍵組件的開(kāi)始、結(jié)束時(shí)間作為階段起點(diǎn)、終點(diǎn)標(biāo)志，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合配置的階段界定。

定義1指出了組合配置階段的實(shí)質(zhì)為組合配置周期，定義2對(duì)項(xiàng)目組合配置階段界定的方法進(jìn)行了定義說(shuō)明，以工藝關(guān)系和重要性為階段界定依據(jù)，提高了戰(zhàn)略導(dǎo)向下項(xiàng)目組合配置階段劃分的科學(xué)性。

為了簡(jiǎn)化項(xiàng)目組合配置起始和和終止階段情境，方便各階段項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度的度量，本文在定義之外進(jìn)行如下假設(shè)：

假設(shè)1：項(xiàng)目組合配置起始階段的所有擬實(shí)施配置項(xiàng)目組件已知，且這些擬配置組件在起始階段開(kāi)始時(shí)點(diǎn)同時(shí)實(shí)施，保證起始節(jié)點(diǎn)的唯一性。

假設(shè)2：組合配置階段與企業(yè)戰(zhàn)略相對(duì)應(yīng)，企業(yè)既定戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目組合配置所處階段的最后組件完成時(shí)間即為整個(gè)組合配置的終止節(jié)點(diǎn)。

假設(shè)1保證了戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項(xiàng)目組合配置初始階段開(kāi)始節(jié)點(diǎn)的唯一性，避免了初始時(shí)間點(diǎn)混亂；假設(shè)2反映了組合配置與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系，明確了組合配置的終止時(shí)點(diǎn)晚于戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)時(shí)點(diǎn)，保證了組合配置對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的完全承載。

2.2 項(xiàng)目組合配置階段耦合模式

項(xiàng)目組合配置是與企業(yè)戰(zhàn)略相吻合的多階段過(guò)渡耦合問(wèn)題，其核心就是在科學(xué)界定項(xiàng)目組合配置階段的基礎(chǔ)上，分析組合配置階段耦合對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的影響，保證配置組件對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的有效承載，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度[15]的精確度量和科學(xué)優(yōu)化。因此，分析多階段項(xiàng)目組合配置耦合模式對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度度量有著重要意義，本文基于組合配置階段界定構(gòu)建項(xiàng)目組合配置階段耦合模式，如圖1所示：

其中：Pij表示項(xiàng)目組合配置第i階段的第j個(gè)擬配置項(xiàng)目組件。初始階段內(nèi)各擬配置項(xiàng)目組件編號(hào)是隨機(jī)的，非初始階段的項(xiàng)目組件次序按緊前階段組件次序承接，如組件P14完成后開(kāi)始的組件次序?yàn)镻24，若P14完成后在2階段沒(méi)有相應(yīng)的組件開(kāi)始承接，則跳過(guò)組件編號(hào)P24，待階段t出現(xiàn)承接項(xiàng)目時(shí)，繼續(xù)編號(hào)為Pt4，以此為原則保證各階段組件次序的唯一性。

圖1 項(xiàng)目組合配置階段耦合示意圖

對(duì)圖1進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目組合配置階段耦合的主要由兩部分構(gòu)成：階段內(nèi)擬配置項(xiàng)目組件與戰(zhàn)略耦合和多階段過(guò)渡耦合。進(jìn)一步分析可知，階段內(nèi)項(xiàng)目組合配置組件和戰(zhàn)略是相互協(xié)同的，描述組件與戰(zhàn)略的耦合程度需要將二者進(jìn)行統(tǒng)一分析，以組件戰(zhàn)略屬性承載值度量階段內(nèi)項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度；階段過(guò)渡耦合是相鄰階段之間才具有的特征，緊前階段完成的項(xiàng)目組件會(huì)將先前占有的資源、管理能力以及組件功能進(jìn)行釋放，被緊后階段配置組件共享利用，分析釋放利用率既反映了資源、管理能力和組件功能的有效利用程度，也為多階段過(guò)渡項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度度量提供了方法。通過(guò)階段內(nèi)組件與戰(zhàn)略耦合、多階段過(guò)渡耦合度的度量，可構(gòu)建基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度決策模型。

3 基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度度量模型

3.1 階段內(nèi)項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度

為階段內(nèi)擬配置組件的戰(zhàn)略屬性值矩陣。

戰(zhàn)略屬性值的大小體現(xiàn)了階段內(nèi)配置組件對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的貢獻(xiàn)，本文利用加權(quán)求和的方法對(duì)階段內(nèi)項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略屬性承載值，即戰(zhàn)略貼近度值進(jìn)行度量。因此科學(xué)求解各配置組件和戰(zhàn)略屬性權(quán)重就成為該問(wèn)題的關(guān)鍵，求解權(quán)重的方法有很多種，傳統(tǒng)權(quán)重求解法如AHP在處理連續(xù)性強(qiáng)、結(jié)構(gòu)層次清晰的對(duì)象時(shí)有很強(qiáng)的適應(yīng)性，但是無(wú)法確定階段內(nèi)多組件多屬性這種分散程度高、無(wú)序性強(qiáng)的對(duì)象權(quán)重，離差作為分散程度衡量工具，能有效反映各配置組件戰(zhàn)略屬性的差異性，離差越大，差異程度越高，越有利于該階段組合配置戰(zhàn)略貼近度度量，基于以上分析本文利用組合配置離差最大化確定戰(zhàn)略屬性權(quán)重。

(1)

(2)

不同擬配置項(xiàng)目組件的戰(zhàn)略屬性權(quán)重是不同的，階段內(nèi)項(xiàng)目組合配置的戰(zhàn)略屬性最終權(quán)重必須將各配置組件權(quán)重納入考慮范圍。擬配置組件之間存在很強(qiáng)的協(xié)同關(guān)系，它們權(quán)重的度量是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，為了簡(jiǎn)化計(jì)算，本文先進(jìn)行如下假設(shè)：

假設(shè)3：項(xiàng)目組合配置單階段內(nèi)，擬配置關(guān)鍵組件之間權(quán)重是相同，非關(guān)鍵組件之間權(quán)重值也是相等的，單個(gè)關(guān)鍵組件權(quán)重大于單個(gè)非關(guān)鍵組件權(quán)重。

(3)

(4)

(5)

(6)

3.2 階段間項(xiàng)目組合配置過(guò)渡耦合度

多階段項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度的度量不僅需要考慮階段內(nèi)組合配置組件對(duì)戰(zhàn)略的承載，而且需要考慮階段過(guò)渡耦合度對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)。對(duì)項(xiàng)目組合配置而言，不同階段的過(guò)渡耦合是由緊前階段釋放的資源、管理能力和組件功能被緊后組件有效利用率決定的，資源決定著承載企業(yè)戰(zhàn)略的項(xiàng)目組件能否實(shí)施，管理能力對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)奠定軟實(shí)力基礎(chǔ)，組件功能(指財(cái)務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)、渠道拓展等功能)承載企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，因此用資源、管理能力和組件功能利用率的階段過(guò)渡耦合度度量項(xiàng)目組合配置階段過(guò)渡耦合戰(zhàn)略貼近度，具有一定的有效性。

階段i內(nèi)的配置組件Pij對(duì)Os的需求量可以靈活調(diào)整時(shí)，一旦Os被釋放，組件Pij即可開(kāi)始，這種情況用1表示。基于Os的需求和釋放量構(gòu)建階段i和i+1間的過(guò)渡耦合度模型，如式(7)所示：

(7)

(1)0-0模式

(8)

(2)0-1模式

(9)

(3)1-1模式

(10)

(4)1-0模式

(11)

假設(shè)4：階段i釋放出來(lái)的資源、管理能力和組件功能在同階段i內(nèi)不再滾動(dòng)，僅能用于其他階段組合配置。

不同模式對(duì)Os需求量不同，導(dǎo)致了各階段間耦合過(guò)渡的差異性，實(shí)現(xiàn)了各情境的階段過(guò)渡耦合度，即項(xiàng)目組合配置多階段過(guò)渡耦合戰(zhàn)略貼近度的有效度量。

3.3 基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度模型

根據(jù)圖1，基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度由擬配置階段內(nèi)項(xiàng)目組件與戰(zhàn)略耦合和多階段過(guò)渡耦合兩部分構(gòu)成，其求解模型，如式(12)所示：

Fi=α×di+β×Yi→i+1

(12)

其中：Fi為目標(biāo)函數(shù)值，代表相鄰階段i和i+1間的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度值，α和β為已知參量，由企業(yè)決策階段的戰(zhàn)略規(guī)劃和組合配置預(yù)測(cè)情況確定，表示擬配置項(xiàng)目組件與戰(zhàn)略耦合和多階段過(guò)渡耦合戰(zhàn)略貼近度的權(quán)重，從而構(gòu)建出基于階段耦合項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度模型。

4 計(jì)算實(shí)例與分析

本文以某國(guó)有大型企業(yè)項(xiàng)目組合配置為例論證基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度模型的可實(shí)踐性。根據(jù)項(xiàng)目組合配置定義和相關(guān)假設(shè)將企業(yè)的項(xiàng)目組合配置階段界定為5個(gè)階段，項(xiàng)目組合配置第1和2階段擬實(shí)施配置項(xiàng)目數(shù)量分別為5和3，其中第1階段擬配置組件P13和P15為關(guān)鍵組件，本文以階段1和2間的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度為例進(jìn)行說(shuō)明。

根據(jù)文獻(xiàn)[15]知組件戰(zhàn)略屬性C={C1，C2，C3，…，C7}={財(cái)務(wù)目標(biāo)、客戶(hù)滿(mǎn)意度、組織成長(zhǎng)、戰(zhàn)略目標(biāo)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力、社會(huì)聲譽(yù)}，利用專(zhuān)家決策法確定階段內(nèi)擬配置組件的戰(zhàn)略屬性值矩陣如下所示：

利用式(1)-(5)計(jì)算得保證組件承載戰(zhàn)略屬性離差最大的組件戰(zhàn)略屬性權(quán)重為：

根據(jù)式(1)P1j的戰(zhàn)略承載度d1j矩陣為：

dij=(0.1174，0.1877，0.1092，0.1941，0.1335)

根據(jù)式(4)-(6)可得項(xiàng)目組合配置階段內(nèi)所有擬配置組件戰(zhàn)略屬性承載度加權(quán)和，di=0.12496即階段內(nèi)考慮擬配置組件權(quán)重與戰(zhàn)略屬性權(quán)重的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度為12.496%

隨著項(xiàng)目組合配置的有效實(shí)施，階段1中的配置組件會(huì)伴隨相關(guān)工作的完成釋放先前占用的資源、管理能力和組件功能，這些資源、管理能力和組件功能在階段2中可循環(huán)再利用。根據(jù)項(xiàng)目預(yù)測(cè)資料，分析可以獲得相鄰階段1和2間資源、管理能力和組件功能過(guò)渡耦合數(shù)據(jù)表。為了實(shí)現(xiàn)階段內(nèi)和階段間耦合度計(jì)算量綱統(tǒng)一，對(duì)資源釋放需求表數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化，無(wú)量綱化方法為先將階段1釋放的資源、管理能力和組件功能求和并歸一化，并用權(quán)百分比形式表達(dá)階段2需求資源、管理能力和組件功能值在階段1釋放量比重，得到結(jié)果如表1所示：

本文以資源為例對(duì)階段1和2的資源過(guò)渡耦合度進(jìn)行介紹，根據(jù)假設(shè)1起始階段所有擬配置組件同一時(shí)間開(kāi)始，初始階段的擬配置組件的實(shí)施條件正好滿(mǎn)足，即Os投入總量等于起始階段各組件開(kāi)始實(shí)施所需量，無(wú)需考慮起始階段的耦合模式。根據(jù)定義2和表1可知，該企業(yè)的階段1和2分界點(diǎn)在時(shí)間節(jié)點(diǎn)4，計(jì)算階段1和2的資源過(guò)渡耦合度，僅需分析時(shí)間節(jié)點(diǎn)4及其之后的資源利用率。根據(jù)式(8)-(11)：

當(dāng)x=4時(shí)，階段1釋放的資源總量為1，此時(shí)配置組件P21和P23可以開(kāi)始，其中P21為關(guān)鍵組件，享有優(yōu)先配置權(quán)。P21的當(dāng)前實(shí)施模式為1-1，P21利用階段1釋放的資源量為0.5455；P23的實(shí)施模式為1-0，即P23開(kāi)始實(shí)施的資源條件必須大于0.5909，顯然無(wú)法滿(mǎn)足，即組件P23無(wú)法利用階段1釋放的資源。

當(dāng)x=5時(shí)，組件P22實(shí)施模式為1-0，資源需求量為0.2273，明顯低于被組件P21利用后的階段1釋放資源的剩余值1-0.5455，可以實(shí)施。對(duì)x=4和x=5的資源利用率進(jìn)行求和，可得階段1和2的資源過(guò)渡耦合，即資源過(guò)渡戰(zhàn)略貼近度值y11→2=0.7782。同理可得，管理能力和組件功能的階段過(guò)渡戰(zhàn)略貼近度值分別為：y21→2=0.9231，y31→2=0.7143，利用式(6)可得考慮資源，管理能力和組件功能過(guò)渡的項(xiàng)目組合配置階段耦合戰(zhàn)略貼近度值Y1→2=0.8052。根據(jù)該企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和組合配置實(shí)施預(yù)測(cè)，決策階段設(shè)定α和β分別為α=0.7，β=0,3，利用式(12)可得綜合考慮階段1內(nèi)擬配置組件與戰(zhàn)略屬性耦合與階段過(guò)渡耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度值：F1=0.3290。

表1 項(xiàng)目組合配置階段過(guò)渡耦合數(shù)據(jù)表

注： Pij表示該階段i的關(guān)鍵組件j。

以上分析結(jié)果表明，該項(xiàng)目組合配置方案第一階段擬實(shí)施項(xiàng)目組合組件與組織戰(zhàn)略目標(biāo)的貼近度為F1=0.3290，顯示階段1在該項(xiàng)目組合配置中的重要性，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有著比較重要的指導(dǎo)作用，在配置決策時(shí)應(yīng)注重適當(dāng)加強(qiáng)該階段的資源、能力投入和組件功能釋放，促進(jìn)該階段配置目標(biāo)有效實(shí)現(xiàn)的同時(shí)提升資源、能力和組件功能的有效利用率。不僅如此，而且本文所述方法同樣可以將項(xiàng)目組合配置的其余階段(階段2，階段3，階段4……直至收尾階段)戰(zhàn)略貼近度進(jìn)行度量計(jì)算，實(shí)現(xiàn)各階段項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度的量化分析，利用量化的各階段戰(zhàn)略貼近度分析各階段對(duì)組合配置戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要性和貼近度，能夠?yàn)榻M織管理者進(jìn)行資源、管理能力投入決策提供科學(xué)的判斷基礎(chǔ)，立足項(xiàng)目組合配置全生命周期視角，合理安排組織資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多階段過(guò)渡項(xiàng)目組合配置管理的最優(yōu)化。

5 結(jié)語(yǔ)

本文以項(xiàng)目組合配置為研究對(duì)象，提出了項(xiàng)目組合配置階段界定方法，分析了多階段項(xiàng)目組合配置耦合模式，通過(guò)分析擬配置組件權(quán)重對(duì)戰(zhàn)略屬性的承載耦合影響，提出了以戰(zhàn)略屬性權(quán)重度量階段內(nèi)項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度的分析方法；同時(shí)，在計(jì)算緊后階段配置組件對(duì)緊前階段釋放的資源、管理能力以及組件功能有效利用率的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了項(xiàng)目組合配置多階段過(guò)渡耦合度度量模型，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了基于階段耦合的項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度模型，為戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項(xiàng)目組合配置多階段耦合管理提供決策依據(jù)。企業(yè)實(shí)踐表明，該模型能有效度量考慮階段耦合的各階段項(xiàng)目組合配置戰(zhàn)略貼近度，能夠?yàn)槠髽I(yè)決策人員根據(jù)各階段戰(zhàn)略貼近度值大小合理安排組織力量提供依據(jù)，彌補(bǔ)了以往項(xiàng)目組合配置階段界定與戰(zhàn)略目標(biāo)關(guān)系研究方面的不足。但是，戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項(xiàng)目組合配置問(wèn)題是一項(xiàng)復(fù)雜又艱巨的問(wèn)題，本文研究也具有局限性，特別是項(xiàng)目組合配置階段界定有效性度量、階段內(nèi)項(xiàng)目組件內(nèi)在交叉對(duì)戰(zhàn)略屬性影響、階段過(guò)渡耦合對(duì)象聚類(lèi)以及非線(xiàn)性關(guān)系下的階段內(nèi)耦合和階段間耦合戰(zhàn)略貼近度權(quán)重的確定與度量等方面仍存在很大缺陷和不足，這些都是值得進(jìn)一步研究和完善的課題，也是本文下一步的研究方向。

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Close Degree between Strategy and Project Portfolio Allocation Based on Stage Coupling

BAI Li-biao1，2, BAI Si-jun3, ZHANG Yi-bin4

(1.School of Economics and Management, Chang’an University, Xi’an 710061, China;2.School of Economics and Management, Beihang University, Beijing 100191,China;3.School of Management , Northwestern Polytechnical University , Xi’an 710072, China;4.School of Business and Administration,Shanghai Lixin University of Commerce, Shanghai 201620,China)

Numerous researches on the relationships between the Project Portfolio Allocation (PPA) and Corporate Strategy have been proposed Many methods have been provided to ensure the PPA hosting corporate strategic goals and the PPA is brought into correspondence with corporate strategy. However, the implementation phase of the PPA has been ignored. This causes that the influence of transform between two different phases on hosting corporate strategic goals cannot be reflected quantitatively. Additionally, it cannot provide an analysis basis for measuring the close degree between corporate strategy and the PPA which takes the coupling effect of the multiphase into account. In order to solve this problem , realize the PPA phase and corporate strategy upgrade synchronously, a model is proposed to define the phase of the PPA based on the analysis of multi-phase transition coupling , then two analytical methods based on this model have been put forward. The carrying value of strategy is made use of for all proposed components of project portfolio allocation measuring the close degree between strategy and project portfolio allocation in a phase and the effective utilization rate of objects released in tight before phase reflecting the phase transition coupling degree. Then a model for measuring the close degree between the PPA and corporate strategy based on phase coupling is constructed, providing a decision making basis for multistage coupling management of the PPA under the strategic orientation. Finally, the effectiveness and feasibility of the proposed model is demonstrated and validated by a state-owned enterprise project portfolio configuration data. The results of this case show this model can measure the close degree between strategy and the PPA which takes the coupling effect of the multiphase into account between different phases effectively. In addition, the measurement can be used as a standard to help enterprise managers make the correct decision for the PPA.

stage to define; stage coupling; project portfolio allocation; close degree of strategy

1003-207(2017)03-0093-09

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2017.03.011

2015-03-11；

2015-10-02

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71172123)；教育部人文社科研究項(xiàng)目(15YJC790015)；西安市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目(17J173)；中央高校基本科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目(310828161001)

白禮彪(1986-)，男(回族)，安徽省合肥人，長(zhǎng)安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，講師、博士，北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后，研究方向：管理科學(xué)與工程、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理、項(xiàng)目管理、系統(tǒng)工程等，E-mail: hanshannuanyang@163.com.

C931 ;F224.13

A