基于農業現代化的中國農民發展能力評價：省級層面的實證

康晨+陳少軍+曾艷華

摘要：有能力的農民獲得并使用現代生產要素是實現農業現代化的關鍵，農民發展能力的提升也是農民增收、農業發展的源泉，因此對農民發展能力的研究具有重要意義。利用2010—2014年中國省級層面農民發展能力的相關面板數據，構建各地區農民發展能力評價指標體系，采用主成分分析法計算各地區農民發展能力水平，分析影響農民發展能力的重要因素，并對結果進行排名和對比分析。研究發現：（1）農民的收入消費水平、生產能力、技術利用能力、體能是影響農民發展能力的重要因素；（2）農民收入和農民發展能力之間存在惡性循環，同時體能、技術利用能力對農民發展能力影響的顯著性不斷增強；（3）東部沿海地區和東北地區的農民發展能力排名比較靠前?；谏鲜鼋Y論，進一步提出相關的政策建議。

關鍵詞：農業現代化；農民發展能力；主成分分析

中圖分類號： F323.6文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2017）07-0312-04

農業現代化是傳統農業向現代農業轉化的過程和手段，在這個過程中能力較強的現代農民是推進農業現代化必要的主體。農業現代化的發展不僅依靠現代化的機械設備及先進的科學技術，更需要依靠農民將先進的管理手段和技術應用在生產生活中，農民需要一定的發展能力。目前我國正處于工業化、信息化、城鎮化、農業現代化快速推進的過程中，農民的發展能力也顯著提升。但我國各地區地理位置、經濟社會發展水平及自然條件差異明顯，各地區農民發展能力參差不齊，農民的發展方式也不盡相同。因此，對各地區農民發展能力水平量化評價并據此分析影響各地區農民發展能力的因素，可為各地區因地制宜地提升農民發展能力，推進農業現代化進程提供依據，具有一定的理論和現實意義。

關于農民發展能力認識的研究，舒爾茨認為，成功地實現農業經濟增長的關鍵在于有能力的農民獲得并使用現代的生產要素[1]。鄒薇認為，農村貧困的根源在于農民的“能力貧困”，傳統經濟的轉型關鍵在于提高人的能力[2]。關于農民發展能力影響因素的研究，Oerlemans等認為，農民對農業生產的興趣程度、期望、受教育程度對農民的生產能力有很大影響[3-4]。喬家君等通過構建農民自主發展能力模型認為，區域經濟、地形、距離城市的遠近對農民自主發展能力有顯著影響[5]。其他關于農民發展能力的研究中，張磊等認為，活動空間、認知空間、思維空間的擴大對農民發展能力的提高具有促進作用[6]。劉春年等認為，在不同時期農民發展能力的社會特性是不同的，農業現代化對農民的發展能力提出了更高的要求[7]。喬家君等以河南省為例研究了農民發展能力與智商、情商、財商的關系[8]。

綜合現有文獻，學者們對農民發展能力的研究主要側重于農民發展能力對農村經濟的重要性和影響農民發展能力的各種因素，而針對我國省級層面農民發展能力水平進行量化和分析的研究很少。本研究借鑒已有文獻中比較成熟的農民發展能力評價指標體系，并結合農民發展能力的內涵進行改進，構建各地區省級層面農民發展能力評價體系。根據該評價體系，通過主成分分析法對2010—2014年31個?。▍^、市）的農民發展水平進行綜合打分和排序。根據排名結果分析較好省份的農民發展能力優勢，進一步分析影響農民發展能力的因素。

1農民發展能力內涵和各地區農民發展能力的評價指標體系1.1農民發展能力內涵

農民發展能力是指農民在市場經濟環境下，利用已有發展環境和發展機會，改善自身生產生活條件的能力[9]。農民發展能力包括農民生產能力、風險承擔能力、知識交流能力、體能、科學技術使用能力、增收能力、民主能力、開拓創新能力[10]。

1.2農民發展能力評價指標體系

考慮到農民的風險承擔能力、民主能力、開拓創新能力難以量化，現有資料也缺少這方面的數據，并借鑒以往量化評價農民發展能力的研究經驗，本研究最終確定由生產能力、科學技術使用能力、增收能力、體能、知識交流能力5個一級維度，14個具體指標（表1）構成的農民發展能力評價指標體系。

1.2.1生產能力維度生產能力維度體現了農民在既定的技術條件下，由農業生產諸要素綜合投入所形成的、可以相對穩定實現的農業綜合產出能力。提高農民的生產能力不僅意味著農民發展能力的提高，更是在國內農業生產成本快速攀升、大宗農產品價格普遍高于國際市場價格的“雙重壓力”下，提高農業競爭力、促進農民增產增收的重要措施。農民的生產能力維度包括人均農林牧漁業總產值、人均農林牧漁業增加值、人均糧食產量、人均肉類總產值這4個指標。

1.2.2技術利用能力維度科學技術是第一生產力，提升農民的發展能力就必須提升農民對現代技術的掌握和使用能力，利用現代化技術對傳統農業和生產工具進行改良，提高農業生產效率。農民的現代化技術使用能力維度包括人均農業機械總動力和人均化肥使用量這2項指標。

1.2.3增收能力維度農民收入增加是政府和農民自身能力提高所追求的根本目標，也是農民發展能力的直接體現。農民收入的提高有利于農民加大對人力資本的投資，促進其發展能力的提升。因此，農民的增收能力也是衡量其發展能力的重要維度。收入的主要來源有工資性收入、經營性收入、轉移支付凈收入等。農民收入中的工資性收入體現了農民非農就業的能力，經營性凈收入體現了農民的家庭經營能力。因此，增收能力維度主要包括農村居民人均支配收入、工資性收入、經營性凈收入這3項指標。

1.2.4體能維度健康的身體是農民從事生產活動的基礎，也是提高農民發展能力的關鍵所在。身體健康維度包括醫療保健支出、肉類人均占有量、糧食人均占有量這3項指標。醫療保健支出體現了農民看病就醫、身體保健能力；肉類人均占有量和糧食占有量體現了農民身體基本的營養保障情況，這是農民身體健康、體力充沛的基礎。

1.2.5知識交流能力維度信息技術的發展帶來了人類知識更新速度的加快，農民需要不斷地學習交流才能及時地了解技術更新、市場變化。因此，農民的知識交流能力是農民發展能力的重要組成部分。農民知識交流能力維度包括教育文化支出和交通通信支出這2項指標。教育文化支出體現了農民的學習能力，交通通信支出體現了農民的交流能力。

2農民發展能力評價

2.1數據與方法

根據2011—2015年《中國農村統計年鑒》提取和計算上述指標的原始數據，構成原始數據矩陣。對各地區農民發展能力進行打分和排名，統計各地區的差異和農民發展的各個方面，需要通過多維度多指標進行考量。本研究涉及31個?。▍^、市）2010—2014年體現農民發展能力變化的數據，變量眾多，許多變量之間可能存在的相關性也增加了問題分析的復雜性；而盲目減少指標則會損失相關信息，對結論產生影響。基于此，為使結果更加穩健，本研究選取主成分分析法對各地區農民發展能力進行量化評價。

2.2數據的統計學檢驗與標準化處理

為消除不同量綱的影響，對各地區的上述14個指標數據進行標準化，將其作為農民自我發展能力評價的數據源。數據標準化采用標準差標準化法，計算公式如下：

式中：j表示2010—2014年；xi表示表1中的具體指標（如x1為人均農林牧漁業總產值）；xij表示第j年的指標xi的原始數據；xij*為指標標準化值。

通過比較變量間的簡單相關系數和偏相關系數，KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗分析變量間的相關性。KMO數值越靠近1，變量間相關性越強，若KMO檢驗值在0.5～1.0之間則表示數據適合主成分分析。Bartlett球狀檢驗用于檢驗各個變量之間是否相互獨立。度量標準為P值，若P值小于0.05，即拒絕原假設，說明適合進行主成分分析，反之則不適合。本研究通過對全國31個省級地區的13個指標值運用SPSS 19.0檢驗，發現KMO和P值均能通過檢驗，可以進行主成分分析。

2.3農民發展能力指標的分析

通過SPSS運用最大方差正交旋轉法進行因子分析，選取最大迭代次數為25次，并根據特征值大于1的原則選取主成分和方差貢獻率（表2）?？梢园l現，2010—2014年第1主成分、第2主成分以及第3主成分的方差貢獻率呈現逐漸接近的趨勢，這表明前3個主成分綜合原始信息的能力逐漸接近。而只有2012、2013年有第4主成分，特征值大于1且方差貢獻率較小。因此，本研究選取第1主成分、第2主成分、第3主成分的載荷因子矩陣衡量各指標對農民發展能力的影響。

通過表3中第1主成分因子矩陣可以看出，2010—2014年對第1主成分影響顯著的指標基本一致（載荷>0.7）。農村居民可支配收入、工資性收入、醫療保健支出、教育文化支出、交通通信支出這5個指標的載荷均在0.7以上。農村居民可支配收入和工資性收入這2項指標屬于農民增收能力維度，反映了農民的收入水平；醫療保健支出屬于體能維度，教育文化支出、交通通信支出屬于知識交流能力維度，反映了農民對人力資本的投資力度。農民收入水平的提高和對人力資本的投資對農民發展能力的提升具有重要意義。但是，農民發展能力的培育同時具有“貧困惡性循環”特性，低的收入水平和人力資本投資不足會阻礙農民發展能力的提升。而且這是一種低水平的惡性循環，其路徑為農民收入低→減少教育支出，降低人力資本投資→農民發展能力低→改善生產生活困難→增收困難→……[11]?？梢钥闯?，農民的低收入水平和低發展能力是一種貧困惡性循環，這種機制存在缺陷，使得農民發展能力提升緩慢。

由表4可以看出，在第2主成分、第3主成分因子載荷矩陣中影響顯著的指標是在不斷變化的（載荷>0.7）。人均農林牧漁業總產值、人均農林牧漁業增加值這2項反映農民生產能力維度的指標在2010、2011年對第2主成分影響顯著，在2012—2014年對第3主成分影響顯著；同樣反映出農民生產能力的人均糧食產量指標在2010、2011年對第3主成分影響顯著，在2012—2014年對第2主成分影響顯著，人均肉類產量指標在2010、2011年對第2主成分影響顯著。通過對衡量農民生產能力4項指標的分析可以發現，農民農業生產能力對農民發展能力的影響一直比較顯著，但隨著市場需求變化和農業生產結構調整，農民糧食生產能力對農民發展能力的影響逐漸加強。

通過對第3主成分與第2主成分因子載荷矩陣的對比（表4）可以發現，人均化肥使用量和人均機械總動力這2項衡量農民技術利用能力的指標在2010、2011年對第3主成分影響顯著，在2012—2014年對第2主成分影響顯著，這表明農民學習和利用現代技術的能力對其發展能力的影響增強。同樣， 衡量農民體能維度的糧食人均占有量在2010、2011年對第3主成分影響顯著，而在2012—2014年對第2主成分影響顯著，可見體能對農民發展能力的影響也逐漸增大。近年來，隨著城鎮化的快速發展，我國農村勞動力大量轉移，農村空心化、老齡化的現象日趨明顯，農民體能問題凸顯出來；同時，隨著農業現代化進程的加快、機械化程度的提高，對農民利用現代化生產技術能力提出了更高的要求。因此，技術利用能力和體能對農民發展能力的影響更為積極。

2.4農民發展能力評價得分結果分析

根據主成分分析法計算各?。▍^、市）農民發展能力水平的綜合得分和排名（表5）可以發現，2010—2014年各?。▍^、市）農民發展能力排名比較一致，歷年來并沒有太大變化。內蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、江蘇、上海、浙江、北京、天津、山東這10個省（區、市）的排名每年都比較靠前。結合各?。▍^、市）的經濟自然條件可以發現，以上?。▍^、市）主要分為2類，第1類為內蒙古和東北三省等地區，這類地區農業發展有天然優勢：耕地廣大、土地肥沃、適用于大規模機械作業，有利于培育農民的技術利用能力，農民的生產能力也強于其他?。▍^、市）；第2類為江浙滬、北京、天津、山東等地區，這類地區經濟發達，第二、第三產業發展迅速，農民外出務工機會多，而農民的外出務工經歷促進了農民能力的發展，具體體現在外出務工的農民回村后提高了農業生產率、新技術利用能力、信息交流能力，使自身就業選擇范圍得到擴大；同時，收入的提高也使這類地區人力資本投資加大，農民發展能力強于其他地區[12]。

3結論和政策建議

通過以上對我國省級層面農民發展能力綜合評價指標體系的分析和影響因素的研究，可以得出以下結論和相關政策意見：（1）農民收入水平和對人力資本的投資是影響農民發展能力的主要因素，低的收入水平和人力資本投資不足使農民陷入貧困惡性循環，農民發展能力提升緩慢，增收困難，因此，政府必須加大對農村人力資本的投資，建立農民發展能力培育的“循環積累”機制；（2）農民的生產能力是影響農民發展能力的重要因素，農民生產能力的提升同時也是保障我國糧食安全的重要措施，因此，需要加大對農業生產基礎設施的投資，完善農田水利建設，推進高標準農田建設，為農民突破生產能力發展的瓶頸創造有利條件；（3）城鎮化的快速發展和農業現代化進程的加快使得農民體能和新技術利用能力對農民發展能力的影響更為活躍，在此背景下，應加快完善農村醫療保險制度，整合新型農村合作醫療和城鎮居民醫保，縮小

城鄉醫療報銷比差距是提高農民體能的重要舉措，此外，加快建設現代農業科技創新推廣體系，引導高等學校、科研院所開展農技服務，提高農民對先進技術和管理手段的掌握和使用能力，而農民自身也要加強學習，利用現代化技術改善生產生活條件，提高自身發展能力；（4）各地區因地制宜，根據各地區的實際情況，設計與調整有利于農民發展能力提升的相關涉農制度，通過技術創新和制度創新，為農民突破發展能力的瓶頸創造有利條件。

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