協同機制創新推動國企體制改革

王慧　劉云濤

摘要：我國經濟發展逐漸進入新常態，在經濟轉型與供給側改革的大背景下，當前各領域改革不斷提速，呈現全面發力、多點突破、縱深推進的態勢；國資國企和電力體制改革舉措出臺數量之多、力度之大、間隔之密集、持續過程之長都前所未有。本文以作者多年從事體制改革工作的經歷經驗為基礎，對協同機制創新推動國有企業體制改革工作進行了研究與探討。

關鍵詞：協同機制 創新推動 體制改革

2016年以來，中央對國企改革的強調明顯升溫，定位為國有企業改革從頂層設計基本完成向具體措施、試點方案逐步推進的關鍵之年。2016年3月5日政府工作報告中的國企改革部分與2015年相比，一是特別強調了央企結構調整，二是提出了更具體的改革措施，三是將國有企業改革置于供給側改革的總綱之下，表明國企改革是供給側改革的有機組成部分。而習近平總書記在2016年5月的中央財經領導小組會議和7月的全國國有企業改革座談會上，則強調要“理直氣壯做強做優做大國有企業”，更是表明國企改革將從頂層設計逐步走向落地。

但是國有企業體制改革工作范圍廣、任務重、阻力大、經驗少，在工作中常常會遇到管理協同的問題。本次研究主要采用理論和案例的研究方法，通過提出一個整體的模型概念系統，闡述哪些因素影響協同效應以及如何提升協同效率，為體制改革工作建立高效協同機制提供實現路徑。

理論研究

體制改革的工作涉及的理論基礎比較多，主要包括協同理論、機制創新理論和變革理論三個方面。

協同理論：由著名物理學家赫爾曼·哈肯最早提出，在管理學領域可以理解為整體價值大于各部分價值之和，通俗來講就是1+1>2的理念。根據協同理論的觀點，組織協同的實現關鍵是識別自組織系統中的序參量。序參量在自組織系統演化過程中，起著支配作用。除序參量以外，影響系統演化的還有許多外部變量，即控制參量。在確定序參量和相關控制變量的基礎上，體制改革工作能夠實現協同狀態的變化，從而使得改革工作的推進更加高效。

機制創新理論：屬于經濟學家約瑟夫·熊彼特創新理論的一個分支領域。為了使機制創新能夠達到有效的效果，就必須跟蹤它作用的全過程。重點包括：成員認同、組織結構變化、管理模式變化、評估體系、環境變化。機制創新理論指明了理論框架構建的路徑與方法，提示了如何分析體制工作協同中的機制建立問題。在構建協同機制創新模型的過程中，重點需要關注組織結構、組織制度、管理流程、管理模式等方面的機制建設，將其作為協同機制創新建設的發起點。

變革理論：是研究企業在發展過程中，對組織權力結構、組織規模、溝通渠道、角色設定等進行的系統調整和革新。根據變革理論，在變革實施的過程中需要考慮戰略、流程、人員、組織結構以及信息技術這五個關鍵的變革因素。

協同理論創新性的提出了序參量和控制參量的概念，將影響協同的因素給予區分的同時也構建了協同要素的基本框架，體制改革尤其需要注重協同效率和內部積累。在體制改革過程中，組織內部通過協同積累、總結并共享技能知識，共同創造組織文化，推進改革工作。高效協同的組織表現出流程有序、資源復用、有效進行自組織等特點，而這正是體制改革工作的理想狀態。變革理論更強調方法論，注重通過科學方法的構建來系統的推進變革工作。

綜合以上三種理論，以協同理論為主體構架，來構建體制改革工作協同模型，模型主要包括控制參量和序參量兩個主要模塊，控制參量主要包括環境因素，序參量可能包含多個角度和組成部分（圖1）。

案例研究

案例的研究將通過分析和提煉典型組織在理論方面的應用，來進一步豐富體制改革協同模型，本研究選取政府、IBM公司、GE公司的改革案例進行研究。

1.中國政府

隨著黨的十八大的勝利召開，政府體制改革進入了一個新階段。在繼續深化職能轉變的同時，體制改革的側重點將從機構改革轉變為機構改革與運行機制、管理方式改革并重。黨的十八屆三中全會提出的全面深化改革的要求是“必須更加注重改革的系統性、整體性、協同性”，協同問題是本次改革的一個難點和關鍵點（表1）。

從政府的經驗出發，體現了改革中“頂層設計”的戰略思維，是從戰略定位的高度解決利益沖突、機構重疊、職責交叉的問題。中央深改組的成功經驗啟示體制改革工作也需要注重戰略層面的協同，體制改革的戰略定位是體制改革工作的重要影響因素，戰略定位的確定直接影響體制改革系統與對應的公司系統以及外部環境的物質資源、信息資源的輸入輸出。因此，戰略定位是體制改革系統的序參量之一。

2.IBM

IBM是IT行業的標桿企業，但也曾面臨巨額虧損困境，從1993年起，IBM歷經10年，通過改革確定了新的商業模式，重新獲得了發展活力（表2）。

從IBM的經驗出發，體制改革系統通常是屬于企業的內部子系統，其組織結構沿承企業組織結構的特征，而隨著體制改革工作的推進，工作內容的動態變化勢必與組織結構之間相互影響。體制改革工作需要優化適合變革發展的組織架構，促進了橫向跨部門的協同和縱向的業務管控。因此，組織設計是體制改革系統影響協同效率的關鍵因素。

3.GE

GE公司擁有百年歷史，但它卻曾一度陷入嚴重困境，是20世紀80年代末期開始的管理變革挽救了這家巨型企業（表3）。

從GE公司的經驗出發，在體制改革工作中是否具有標準化的工作流程、模板體系和案例體系對于改革工作效率具有重要影響，制度化流程體系顯示出過程管理對于提升協同溝通效果的重要意義。同時，由于體制改革系統的業務工作具有創新性強、非結構化任務多、跨系統協作要求高的特點，建立一個區別于日常常規運營工作的管理模式，才能有效滿足體制改革工作的要求，提升體制改革工作的效率。因此，方法流程和管理模式是體制改革系統的序參量。

綜上所述，通過三個典型案例的研究，可以發現戰略定位、組織設計、方法流程、管理模式這四個改革中的序參量。此外，中國政府、IBM公司、GE公司也都分別通過規章制度、信息技術、人力資源等方面，建立了一整套的支撐體系來支持保障序參量的有效發揮，這也是改革工作高效協同機制的一部分。由此，可以綜合得出改革工作協同機制建設的重要部分（圖2）。

構建模型

通過理論研究與案例研究，本次研究分析確定戰略定位、組織設計、方法流程、管理模式均對改革的有效推進起著關鍵性作用，共同決定著體制改革系統從無序到有序再到高級有序的演化進程，也就是構成了體制改革系統的四個序參量，同時每個序參量中有一些具體的因素會影響該序參量發揮作用。

1.序參量

（1）戰略定位：講的是體制改革工作在組織發展中的作用和價值。戰略定位又可以進一步細分為定位、目標、共識三個戰略要素。定位即“我是誰”，即體制改革工作在組織發展中扮演什么角色；目標即“我要去哪里”，體制改革工作長遠的發展目標和愿景；共識是與體制改革工作的利益相關方是否認同你的定位和價值，以便于未來之間的協同。

（2）組織設計：組織在分工、授權及管理幅度等方面的設計不同，它很大程度上影響了協同的效率。分工，任何效率的提升都是基于專業化分工的，所以分工一定要清晰。授權，體制改革工作的推進一定會涉及到利益格局的打破，授權不到位，體改工作就很難得到有效的推進。管理幅度是指在一個組織結構中，管理人員所能直接管理或控制的部屬數目。管理幅度過大、管理層級越多，協同就會越復雜。

（3）方法流程的管理：包括工作流程的設定、模板體系的設計以及案例體系的構建三個方面。工作流程：即一個客觀、合理、優良的工作流程，能有效地限制員工的主觀隨意性、做事的隱蔽性，能夠更好地加強各部門之間的相互監督與促進；模板體系：即根據設定的工作流程，設計相匹配的模板、表格等文件，通過形成一個固有的體系來規范化工作流程的執行過程，對于促進各部門的協同配合，提高企業的效率很有必要；案例體系：是由優秀的、具有典型意義的實踐經驗匯總而來，具有系統的完整性和廣泛的借鑒性。它描述了包括計劃、實施和評估整個工作任務的方法流程，是對設立的工作流程的有效支撐和模板體系的直觀呈現，具有很大的參考價值。

（4）管理模式：是從特定的管理理念出發，在管理過程中固化下來的一套操作系統，是管理方法思路性的、框架性的高度概括，具有很強的抽象性。管理模式可以從管理原則、管理行為和成熟度三個方面來界定。管理原則：它的一個重要作用就是界定了對人和以人為中心開展的工作任務應該采用什么方式管理、應該管到什么程度，明確的管理原則是實施具體管理行為的基礎；管理行為：是對具體工作內容的管理方式、有效的管理行為應該對于管理的具體內容、風險控制點均有明確的認識和合理的設計；成熟度：是對企業在運營管理中達到成熟與卓越效果的考量，管理工作只有做到可以衡量，才能被管理和進一步提升。

除了對體制改革協同推進起決定作用的序參量外，還存在著另外一些變量，同時也影響著體制改革系統的演進，我們稱之為控制參量。根據輸入方式的不同，可以將其區分為環境參量和支撐參量。

2.控制參量

（1）環境參量。環境參量包括外部環境與內部環境。對國企體制改革工作來講，國家的經濟環境、宏觀政策等都是組織所面臨的外部環境，組織只能去適應而不能改變它。而組織發展的內在動力，組織自身的體制機制（科層制），過往改革的歷程等則構成了組織的內部環境。組織內部環境對體制改革工作的推進和協同效率的提升有一定的影響。

（2）支撐參量。支撐參量包括知識管理、信息系統、人力資源、規章制度和風險控制。

①知識管理。知識管理指的是在組織中建構一個人文與技術兼備的知識系統，使得組織中的信息與知識可以透過獲得、創造、分享、整合、記錄、存取、更新等過程，達到知識不斷創新的最終目的，并回饋到知識系統內。個人與組織的知識在知識系統中得以永不間斷地累積，有助于組織做出正確的決策，以應對環境變化的信息系統。

②信息系統。信息系統是由計算機硬件、網絡和通訊設備、計算機軟件、信息資源、信息用戶和規章制度組成的以處理信息流為目的的人機一體化系統。信息系統的推廣和應用的深度也在一定程度上影響了組織協同效率的提升。

③人力資源管理。人力資源是指在經濟學與人本思想指導下，通過招聘、甄選、培訓、報酬等管理形式對組織內外相關人力資源進行有效運用，滿足組織當前及未來發展的需要，保證組織目標實現與成員發展的最大化的一系列活動的總稱。是否具備一支強有力的體制改革團隊，團隊的授權、激勵、培訓是否到位也影響了體制改革工作中協同效率的提升和工作計劃的推進。

④規章制度。規章制度是組織成員在組織活動中共同遵守的規定和準則的總稱，是組織賴以生存的體制基礎，是組織成員的行為規范，是組織完成各項活動的體制保障。高效的組織背后一定有著一套健全的管理制度在規范性的執行。

⑤風險控制。風險控制是指風險管理者采取的各種措施和方法，消滅或減少風險事件發生的各種可能性或為風險控制者減少風險事件發生時造成的損失。特別是體制改革工作，有效的控制風險也是工作推進中要考慮的重要因素。

從序參量、環境參量和支撐參量三個層級的系統維度來看，體制改革系統是一個合理映射著各類技術、人力、物質、信息和知識等多重力量和因素的全息復雜系統（圖3）。

模型應用

協同模型在體制改革工作的應用，首先要弄清模型中的不同因素對協同效率本身產生什么影響。

SOPM協同模型的內部關系描述，可以參考協同理論最經典的哈肯模型，根據哈肯模型，考慮僅有一個力和一個子系統，假設g，為某子系統及參量的內力，g：被該內力所控制，系統所滿足的運動方程為：

上述方程即系統演化方程，參照哈肯模型的假設結果，對SOPM模型進行數學描述，可以用以下公式表示：

其中，SE表示系統的協同效應（Synergy Effects）；S表示系統的戰略匹配度（Strategic Match），以戰略定位與環境和系統的匹配程度來衡量；P表示系統的流程成熟度（ProcessMaturity），以系統流程方法的標準化程度、科學性和合理性來衡量；M表示系統的管理成熟度（ManagementMaturity），以系統管理模式的原則與行為的有效性來衡量；O表示系統的組織幅度（Organization Range），以組織結構與組織管控程度的幅度與縱深來衡量。從哈肯協同公式可以看出，物理系統中序參量對于系統狀態的影響是一個三次方程，與之相近似的戰略匹配度、流程成熟度、管理成熟度之間也并非相加關系而是相乘關系，這與企業管理中的現實情況相一致，即企業管理存在“木桶效應”，其效果由各管理因素的最短板決定，一因素之長不能彌補另一因素之短，因此協同效應公式的各因素之間是乘數疊加的關系。

總結而言，體制改革系統協同效應的發揮就是在序參量、環境參量、支撐參量這三層級要素相互作用的條件下產生的。只要控制好SOPM模型中的序參量，就能把握整個體制改革系統的發展方向。同時，再加上人力、物力等各種資源的協同配合、信息技術的運用、關鍵風險點的把控，就可以使體制改革系統的發展有序逐層轉變。因此，在未來的體制改革理論研究與實際工作中，可以延續本研究思路，從SOPM協同模型出發，幫助體制改革工作更好地完成。

編輯/王海霞