論上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的制度建設(shè)

摘 要：伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展，為了應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的新秩序和新常態(tài)，各國(guó)更加重視區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。中國(guó)要應(yīng)對(duì)這種新形勢(shì)，就必須積極調(diào)整對(duì)外貿(mào)易的體制、結(jié)構(gòu)、模式，而上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的成立是中國(guó)順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)的成功轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；創(chuàng)新

一、自由貿(mào)易區(qū)的概述

（一）自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)生背景及含義

第二次世界大戰(zhàn)以后，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)重要發(fā)展趨勢(shì)，各個(gè)國(guó)家也組成了不同形式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，而自由貿(mào)易區(qū)是最為常見(jiàn)的形式，即各成員國(guó)之間減少了彼此間的貿(mào)易壁壘，同時(shí)自由貿(mào)易區(qū)的各成員國(guó)之間廢除了關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，使他們之間的商品可以完全自由流動(dòng)。

自由貿(mào)易區(qū)有兩個(gè)本質(zhì)上存在差異很大的概念：一個(gè)是FTA（Free Trade Area），另一個(gè)是FTZ（Free Trade Zone）。FTA，即廣義上的自貿(mào)區(qū)，源于WTO有關(guān)“自由貿(mào)易區(qū)”的規(guī)定，其實(shí)質(zhì)是國(guó)家之間的一種經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，而不是國(guó)家內(nèi)部的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域。FTZ，即狹義上的自貿(mào)區(qū)，源于WCO有關(guān)“自由區(qū)”的規(guī)定，即指一國(guó)的部分領(lǐng)土，在這部分領(lǐng)土內(nèi)運(yùn)入任何貨物，就進(jìn)口稅及其他稅種而言，被認(rèn)為在關(guān)境之外，并免于實(shí)施慣常海關(guān)監(jiān)管制度。

（二）中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立

《中國(guó)加入WTO議定書(shū)》總則第2條A款規(guī)定了特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)，即《WTO協(xié)定》和本議定書(shū)的規(guī)定應(yīng)適用于中國(guó)全部關(guān)稅領(lǐng)土，包括邊境貿(mào)易地區(qū)、民族自治地區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開(kāi)放城市、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)以及其他在關(guān)稅、國(guó)內(nèi)稅和法規(guī)方面已經(jīng)建立特殊制度的地區(qū)。“特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)”在這里是指，我們所說(shuō)的狹義自由貿(mào)易區(qū)。中國(guó)的自由貿(mào)易區(qū)（簡(jiǎn)稱FTZ）與《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT）第24條第8款中的自由貿(mào)易區(qū)的是完全不同的。截至2016年8月31日，我國(guó)共有11個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，即FTA。我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度在本質(zhì)上是為了以更大的開(kāi)放力度來(lái)推動(dòng)改革。

二、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)

（一）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立

為了更好地應(yīng)對(duì)世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)，滿足國(guó)內(nèi)新一輪改革開(kāi)放的需求，2013 年 9 月 18 日，國(guó)務(wù)院下達(dá)了《關(guān)于印發(fā)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》的通知，決定在上海設(shè)置我國(guó)首個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（下文簡(jiǎn)稱上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）。該方案就上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總體要求、主要任務(wù)和措施等重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵步驟做出了重要批示，并提出明確要求。在投資、貿(mào)易、服務(wù)、金融和稅收等各領(lǐng)域的開(kāi)放化和自由化程度上，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)較之我國(guó)以往種種自由貿(mào)易措施在質(zhì)和量上都有了巨大飛躍，因而其實(shí)踐對(duì)于新一輪改革開(kāi)放具有深刻影響和重大意義。

（二）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的主要內(nèi)容

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度是國(guó)家新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中的關(guān)鍵步驟，由其名稱亦可看出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)屬于國(guó)家層面的重要舉措，是擔(dān)負(fù)著整個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)型與后續(xù)發(fā)展的重要試驗(yàn)區(qū)。根據(jù)國(guó)務(wù)院《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)主要任務(wù)和措施集中在以下五點(diǎn)：

1.加快政府職能轉(zhuǎn)變

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)一直進(jìn)行著深刻的變革，并試圖探索和激發(fā)出能夠牽引我國(guó)走向富國(guó)的動(dòng)力，但是絕大部分的改革側(cè)重于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行。然而，僅僅在經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行改革還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，要想獲得好的效果，我們還必須在行政管理體制上實(shí)行相應(yīng)的改革，職能作為政府的核心要素，即是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素，又是推進(jìn)政治體制改革的起點(diǎn)，而上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為一塊試驗(yàn)田，擔(dān)負(fù)起了此項(xiàng)任務(wù)。

2.擴(kuò)大投資領(lǐng)域開(kāi)放

作為三駕馬車(chē)之一的投資，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)是一個(gè)關(guān)鍵的因素，要想更好地發(fā)揮投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，需要深化投資領(lǐng)域體制改革，擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開(kāi)放，為不斷提高投資效益提供體制機(jī)制性保障。

3 推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的出口貿(mào)易不斷增長(zhǎng)，但是隨著貿(mào)易增長(zhǎng)的過(guò)程中，也出現(xiàn)了很多的弊端。為了探索促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新途徑，從2013年9月30日到2014年4月18日，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的相關(guān)部門(mén)出臺(tái)了一系列的文件，鼓勵(lì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展諸多貿(mào)易新型業(yè)態(tài)，如：推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)、提升國(guó)際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)、轉(zhuǎn)變貿(mào)易監(jiān)管模式等。

4 深化金融領(lǐng)域開(kāi)放創(chuàng)新

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和中國(guó)加入 WTO，中國(guó)的金融業(yè)按照循序漸進(jìn)的方式改革發(fā)展，開(kāi)放程度得到了很大的提升。金融制度創(chuàng)新一直作為上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的焦點(diǎn)，而這最主要的是滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。在堅(jiān)持宏觀審慎、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，不斷推進(jìn)金融創(chuàng)新措施，增強(qiáng)金融服務(wù)功能，建立完善的金融監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。

5.完善法制領(lǐng)域的制度保障

上海自貿(mào)區(qū)作為一塊試驗(yàn)田，開(kāi)放領(lǐng)域多，涉及面廣，在實(shí)施的過(guò)程中必然會(huì)遇到很多的問(wèn)題，加之政府簡(jiǎn)政放權(quán)、負(fù)面清單的初次探索，一整套的法律法規(guī)、管理體制、運(yùn)行機(jī)制顯得格外重要。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在立法方面的舉措，為其順利實(shí)現(xiàn)功能定位、管理模式和運(yùn)作方式的轉(zhuǎn)變奠定了基礎(chǔ)。

三、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的啟示

在更加復(fù)雜的國(guó)際新形勢(shì)和國(guó)內(nèi)新常態(tài)下，國(guó)家需要進(jìn)一步推進(jìn)改革。在這一背景下，我國(guó)設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)就不再簡(jiǎn)單是一種特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)了，中國(guó)政府在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)按照總體方案一步一步的發(fā)展的同時(shí)，加快了中國(guó)參與的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的進(jìn)程。通過(guò)上文對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的梳理，可以看出在多領(lǐng)域、多方位進(jìn)行了尺度較大的改革，其效應(yīng)也將是多方位的，這些改革將會(huì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、政府職能轉(zhuǎn)變、社會(huì)管理優(yōu)化等方面產(chǎn)生較大的推動(dòng)力。可以說(shuō)，上海自貿(mào)區(qū)不是“政策佳地”，而是帶動(dòng)國(guó)家制度創(chuàng)新、深化改革的引擎，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的推廣是其使命所在，也是其對(duì)當(dāng)下中國(guó)最大的啟示。

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作者簡(jiǎn)介

李蘊(yùn)碩（1991-），女，漢族，河南南陽(yáng)人，研究生，貴州民族大學(xué)，專業(yè)方向：經(jīng)濟(jì)法。

（作者單位：貴州民族大學(xué)研究生院）