刑法中的因果關系的概念及特征

摘 要：在西周成康時代，刑法中因果關系的觀念就在我國產生了，其代表形式為保辜制度。但是，對刑法中因果關系進行體系性研究則是19世紀以后的事了。然而，盡管各國在法律文化傳統、思維方式等存在差異，但對各學者都認為要讓行為人對某結果負責，必須先確定其行為與結果之間的因果關系。因此，各種理論層出不窮。本文從幾種理論出發研究因果關系的概念，厘清其特征，以期深入認識刑法因果關系本質。

關鍵詞：因果關系；概念；特征

一、刑法中因果關系的概念

刑法中研究的原因是只限于還是包括一切人的行為。這實際上涉及一個根本問題。即刑法因果關系指的是理論上“應然”的因果關系，還是指司法機關所要實際調查分析的“實然”的因果關系。從實踐來看，人們總是先從結果的角度來分析案件事實，然后由果——因逐步探索，在這個過程中人們當然要去偽存真，經過不斷探索將所有的“因”探明之后。這時出現在我們面前的就是“實然”因果關系。當然我們實際在司法實踐中不可能所對有的“因”進行歸責、起訴。這就要求我們以“果”為中心，對已探明的“因”進行分析來最終探索刑法意義上的“因”與“果”之間的聯系。所得出的結論就應是“應然”的因果關系。

因為馬克思列寧主義哲學關于因果關系的論述，以及蘇聯刑法理論的影響，在現實中，存在著對刑法因果關系的性質是采必然性因果關系還是雙層次因果關系說的爭論。所謂必然性因果關系說，為前蘇聯刑法學家皮昂特考夫斯基所主張，這種觀點認為，只有行為人的行為與其所產生的必然的結果之間才存在因果關系。另一種必然、偶然因果關系說認為刑法因果關系是極為復雜的，既有主要的，作為基本形式的必然因果關系，也有次要的，作為補充形式的因果關系。而偶然因果關系是當危害行為本身并不包含著產生危害結果的根據，但在其發展過程中，偶然介入其他因素并由介入的因素合乎規律地引起危害結果時，危害行為與危害結果之間的聯系。這是刑法因果關系問題關于必然性和偶然性的爭論。而所謂內因和外因，是指事物發展的內在根據和外部條件，內因和外因被廣泛應用于事物變化的分析之中。刑法因果關系并不關注行為人的行為與結果之間的聯系是否符合規律，是否具有普遍性，而注重的是在具體案件中，當某一特定的危害結果發生時，到底有哪些人的行為或事件對結果發生起了作用，起了多大作用，行為人應承擔什么樣的刑事責任。

二、刑法中因果關系理論的特征

（一）刑法因果關系的客觀性

當我們去判斷刑法因果關系是否存在時，一定要注意因果聯系的客觀性，依據客觀的聯系去判斷，而不能與人的主觀認識相聯系。不過，也有人認為，因果關系的哲學是客觀性和主觀性的統一，刑法必須要涉及的因素有因果關系行為人主觀上的認識。事實上，這種觀點混淆了因果關系的客觀性和原因行為的主客觀相統一性。如果在因果關系中混入主觀的內容，無異于將因果關系的認定與行為人責任的認定混同起來，這就突破了刑法因果關系作為刑事責任客觀基礎的作用，沖擊了刑法因果關系理論存在的必要性。

（二）刑法因果關系的時間序列性

由于因果關系是事物之間引起與被引起的關系，因此從發生的時間來看，必然表現為引起的原因在前，被引起的結果在后，結果不可能出現在原因之前，這就是因果關系的時間序列性。當然，因果關系不僅是時間順序之間的關系，找出刑法上的因果關系還需要綜合考察其他方面的因素。

（三）因果關系的相對性

世界上的事物是普遍聯系著的，普遍聯系著的事物相互影響、相互作用，形成了一個個相對獨立但又緊密聯系的因果鏈條。在這些因果鏈條中，某種現象在特定的因果鏈條中可能是其他現象發生的原因，但在另一個因果鏈條中它又很可能是另一現象所引發的結果。因此，在確定因果關系的過程中，應當從無數行為與結果的因果關系鏈條中抽出具體犯罪中特定行為和結果的因果聯系，另一方面還要防止割裂事物的行為和結果之間本應存在的因果聯系。

（四）因果關系內容的特定性

盡管刑法上和哲學上的因果關系在本質上都是事物之間引起與被引起的過程，但是，因果刑法是具體到發展過程中的法律，而不是一個簡單的原因和過程造成的，這導致了因果關系在某些情況下的刑法的特殊性。比如詐騙罪，若行為人并非基于認識錯誤對方做出有瑕疵的財產處置行為，從而自愿將財產交付給行為人，僅僅是基于憐憫或其他原因交付財物時，欺詐行為和處分財物的結果不具有刑法上的因果關系，詐騙罪僅成立未遂。這種刑法中明確規定的危害行為與危害結果之間聯系的特定的進程和內容，是法律預先設定的因果關系。這種法律所特定的因果關系往往與哲學意義上的因果關系出現沖突，這就要求我們要嚴格按照法律規定去認定刑法因果關系，而不能根據哲學或者人們的通常觀念來確認因果關系的存在與否。

（五）因果關系的復雜性

客觀事物之間聯系的復雜性與多樣性決定了因果關系的復雜性，導致因果刑法的表現也多種多樣，具體表現在：第一，單一的結果，是指危害行為只造成了危害結果，這是一個因果關系的最簡單，最明顯的表現。第二，一因多果，是指一個危害行為同時引起了多種危害結果，這里的危害結果既可以是性質相同的結果，也可以是性質不同的結果，既可以是直接結果，也可以是間接結果。第三，多因一果，是指多個危害行為共同引起了一個危害結果，共同犯罪和責任事故是這種因果關系形式的典型代表。第四，多因多果，是指多個危害行為共同引起了多個危害結果，這種表現形式的典型代表就是集團犯罪。第五，同因異果，是指相同的危害行為引起了不同的危害結果。第六，異因同果，是指不同的危害行為引起了相同的危害結果。刑法因果關系這種復雜多變的形式決定了因果關系判斷過程的復雜和繁瑣，這也是各種因果關系理論各有所長但是又不能盡善盡美的原因所在。

參考文獻

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[2]張紹謙.刑法因果關系研究.北京：中國檢察出版社，2013.

[3][美]哈特，奧諾爾著，張紹謙，孫戰國譯.法律中的因果關系（第二版）.北京：中國政法大學出版社，2012.

作者簡介

鄭玉（1991-），男，漢族，碩士，貴州民族大學，研究方向：憲法學與行政法學。

（作者單位：貴州民族大學）