教育實證研究中綜述什么：研究方法論的視角

摘要：實證研究是一種方法論的分類。教育實證研究的質量提升，本質是方法論的規范，而方法論規范的源頭則是文獻綜述的規范。實證研究的文獻綜述具有三個特征：圍繞專業性問題，有助于產生更有解釋力的新研究視角，綜述內容的豐富和邏輯一致性、論述的準確簡約。國內教育實證研究分為相對獨立的“問題綜述”和“方法論綜述”。“問題綜述”主要是找到研究問題在問題鏈背景中的定位；“方法論綜述”通常是尋找某個與研究問題有本質理論聯系的（通常是西方的）概念體系，并以此建立起所研究問題的學術概念化表達，建立關鍵詞和研究變量，形成新的視角，以“更廣闊的研究視野”尋找的文獻。教育實證研究文獻綜述的重頭應是“方法論綜述”。西方對概念體系的理論概括，往往存在于具體的實證研究報告之中，是通過對經驗材料的系統抽象概括而得到的。這不但具有實踐價值，更具有學術價值。這應是我國積累有本土特色的解釋性教育理論體系的重要路徑，以改變國內由于長期關注于哲學思辨和工作總結性研究而形成的教育研究專業視角和方法論比較單一的狀況。

關鍵詞：教育研究方法；實證研究；文獻綜述；問題綜述；方法論綜述

中圖分類號：G40-032 文獻標識碼：A 文章編號：1009-5195（2017）01-0021-05 doi10.3969/j.issn.1009-5195.2017.01.003

實證研究，是歐洲文藝復興時期發明的，以成系統地觀察、經驗驗證為基礎的“新科學方法”（喬斯坦·賈徳，2012，第186-187頁），經歷了逐步從自然科學向社會科學領域滲透普及的歷史過程。實證研究為產生現代科學技術和現代社會科學規定了基本發展方向，奠定了騰飛的基礎。

實證研究是一種方法論的分類。林毅夫先生指出：“要將中國社會科學的研究提升到國際化，最重要的是方法論的規范化”（劉云杉，2011，第18頁）。教育實證研究的普及和質量提升，本質是方法論的規范。而方法論規范的源頭，則是文獻綜述的規范。

本文所指的教育實證研究，不是若干觀點加上一些例子的思辨，不是提供基本數據的工作研究，而是基于證據、有一定解釋深度、對教育現象背后本質的認識探究過程。尤其指規范的教育實證研究學位論文。對教育現象如何觀察、分析、抽象，首先是方法問題，這是做實證研究無法繞過的問題。沒有深度的經驗研究也有“套路”，只是套路并不專業。不少研究者比較忽視方法論這個研究工具問題（鄧猛等，2013，第25頁）。綜述的一個重要目的，就是找尋適當的概念體系作為觀察和解釋社會現象的方法論工具。

一、 教育實證研究綜述的意義：研究的基 礎和靈感來源

在2005年，美國《American Researcher》雜志發表了一份研究報告，通過一項對美國大學教育學院博士論文的抽樣調查（從《美國新聞與世界報道》排名前15、前30和沒有排名的大學教育學院中，各抽樣1所樣本單位；在3個樣本單位中，再分層隨機抽取共30份博士學位論文），分析文獻綜述的質量情況（Boote & Beile，2005，第7頁）。在抽樣的30份博士學位論文中，29份是按照典型的“引言、文獻綜述、方法論、結果和結論”五段論格式完成的實證研究（Empirical Research）論文。該報告得出的研究結論是：“復雜而透徹的文獻綜述，是有價值（實證）研究的基礎和靈感的來源……博士研究生教育的焦點，是要全過程培養對某一研究領域進行分析和綜合的技能和知識，這種學術訓練是掌握復雜研究方法論所必須的……忽視文獻綜述在研究準備（選題和選擇研究方法）中的中心作用，必定削弱研究的質量，而其根源在于將文獻綜述過于窄化（too-narrow conception）……”（Boote & Beile，2005，第1頁）。

考慮到西方的教育實證研究及其文獻綜述比我們規范得多，將這一結論用于評價我們的教育實證研究文獻綜述，以及強調文獻綜述對于實證研究的重要性，應該是有過之無不及的。

二、 教育實證研究綜述的標準：圍繞方法 論的文獻選擇和討論

“好”的實證研究不僅是“真”研究，而且是深度研究，所以對研究綜述的依賴很大。“好”的實證研究的文獻綜述具有三個特征：圍繞專業性問題，有助于產生更有解釋力的新研究視角，綜述內容的豐富和邏輯一致性、論述的準確簡約（Strike & Posner，1983，第356-357頁）。有學者進一步通過對英國、澳大利亞與美國學位論文的比較研究發現，綜述和研究方法論之間存在密切相關性，綜述做得不好的研究，數據搜集、分析的方法往往也不好，結論往往受到較大質疑（Mullins & Kiley，2002，第369-386頁）。美國學者Hart甚至認為，實證研究的中心環節不是數據搜集和分析，而是與透徹的專業理解相關的文獻綜述，并就此提出了文獻綜述的評價標準（Hart，1999，第27頁），這個標準經過Boote和Beile在經驗基礎上的修正，提出了5個方面12個指標的研究綜述評價要點（表1）（Boote & Beile，2005，第8頁）。

整個評價要點，從方法論的角度可以進一步抽象為三大部分。第一部分從（1）到（7），是聚焦選題并選擇研究方法（選擇概念體系）；第二部分從（8）到（9），是對研究方法內涵進行討論；第三部分（11）是對研究采用的研究視角（概念體系）的學術價值進行討論。可見，有深度的研究綜述是對研究問題在方法論層面的深度概括。

三、 國內教育實證研究綜述：方法論綜述 的相對獨立性

上述文獻綜述特點的概括，是基于對研究問題的進展和研究方法論的綜述，是同一文獻的兩方面：即與研究問題相關的文獻，和方法論與研究技術的文獻，二者大體是同一的。但在國內，由于長期關注于哲學思辨和工作總結性研究，教育研究的專業視角和方法比較單一。對于研究問題的已有研究，方法論缺乏專業多樣性，這在很大程度上影響了對實踐問題的深入、深度和多角度研究。所以，國內對研究文獻的深度綜述，在方法論的綜述方面，其做法有差異性。

國內大多數有深度的教育實證研究（學位論文），通常是將研究綜述分成相對獨立的兩個部分：一個是“問題綜述”，圍繞顯性的、待研究的教育問題進行綜述，一般是對一些思辨性質的觀點、主張、歷史發展分期劃分等的簡單介紹和概括。由于該類國內文獻的研究方法比較簡單，所以在此通常不討論研究方法。這個綜述的功能主要是找到研究問題在問題鏈背景中的定位，通常歸屬在論文的“研究問題”框架內。“問題綜述”對應的是表1中（4）的內容。

“好”的教育實證研究綜述的重頭，則是“方法論綜述”。國內教育實證研究的“問題綜述”和“方法論綜述”，通常是彼此獨立的。要獨立尋找新的研究視角（引入某個解釋性的概念體系）作為研究工具，所以強調要以“更廣闊的文獻視野”，往往在直接與問題相關的文獻之外，尋找規范的方法論支撐。方法論綜述對應于表1中（3）的內容，以及相關的（5）～（9）的內容，是研究設計的前提和基礎。研究設計是觀察、搜集數據，分析、綜合的大方法，其質量高低直接決定了研究的結構和深度，以及研究工具的精度。研究設計不好，則會大問題簡單處理，好問題粗糙分析，研究虎頭蛇尾。方法論綜述通常是，尋找某個與研究問題有本質理論聯系的（通常是西方的）概念體系，并以此建立起所研究問題的學術概念化表達，建立關鍵詞和研究變量，形成新的研究視角（將研究問題置于理論化的概念體系之中）。

方法論綜述中，以“更廣闊的研究視野”尋找的文獻，值得特別加以強調。這方面的高質量文獻，表面看往往是與研究問題無關，甚至是教育領域以外的實證研究，是“跨界”文獻，然而卻與要研究的問題有著方法論的本質聯系。試舉兩例——

例一：民辦高校舉辦者是如何把學校當企業來經營，而聲稱實施了優良的教育？這是一個辦學策略問題。這是某所985高校的優秀博士論文。研究者沒有在現有的相關研究中尋找研究方法論的線索，而是轉向了教育領域之外。作為解釋民辦高校面臨的環境，借用了哈佛大學學者巴澤雷（Barzelay）的政治化市場經濟的概念體系：將政策（包括行業政策）、（對相互矛盾的宏觀和行業政策的）政策期待、以及私人投資作為3個互動的內生變量。有趣的是，巴澤雷這一解釋性概念體系（包括研究變量的選取），是從他對巴西酒精能源的實證分析著作《巴西能源戰略的酒精燃料》（《Alcohol in Brazil's Energy Strategy》）中找到的。研究者還為解釋民辦高校作為一個社會組織的本質，應用了組織的兩面性理論和制度化組織的組織合法性理論，以建立某些民辦高校顯性和隱性結構并存的獨特組織結構模型。由此，形成了研究設計框圖（圖1）（吳重涵，2010，第29頁）。

圖1 民辦高校辦學策略課題研究設計

例二：當前逐漸熱起來的中小學家校合作活動（以及其他眾多的教學改革）是否可持續？這是一個在研的國家社科基金課題“制度化家校合作與兒童成長相關性研究”的重要組成部分（吳重涵，2015，第102頁；吳重涵，張俊，王梅霧，2014，第15頁）。國內目前對于教育制度化研究的方法論也是比較單調的。研究者于是將視野轉向了尋找國外社會學對制度化研究的實證研究報告，從中尋找研究視角和用于分析的概念體系（吳重涵，2013，第108頁）。令人欣喜的是，社會學中關于制度和制度化的實證研究文獻非常豐富，質量也很高，對教育研究來說，是一個“金礦”。例如，著名學者Zuker通過一項經過改造的“黑暗效應”（Autokinetic Effect）常人學方法（Ethnomethodological Approach）研究，給出了制度化程度與文化持續性的正相關關系（圖2）（Zucker，1977，第735頁）；Powell等著名學者，在Zuker等人對制度化過程特征研究的基礎上，研究了1970年代到2000年代斯坦福大學教師科技項目產業化的制度化過程，抽象出以制度化、文化合法性、理所當然為內生變量的制度化三個階段的一般過程性特征（表2）（Colyvas & Powell，2006第345頁）。

用這些概念來分析當前“大熱”的家校合作活動的可持續性，分析家校合作活動處在制度化的什么階段，有什么特點，預測文化持續性如何，當然是不錯的分析工具，是具有實踐和學術價值的。（賀曉星，2014，第3頁）

由此可以看出，相對于國內通常根據概念的思辨性推演來建立理論體系的套路，西方對概念體系的理論概括，往往存在于具體的實證研究報告之中，是通過對經驗材料的系統抽象概括而得到的，這正是實證研究不但具有實踐價值，更具有學術價值的精華所在、魅力所在。毫無疑問，這樣產生的概念體系，既有鮮活的生命力，也是有待不斷完善的開放理論體系。這個理論化的路徑，值得我們在提升本土實證研究學術價值，做“大氣”的實證研究時借鑒和參考。這也是形成和積累有本土特色的解釋性教育理論體系的重要路徑。

用“錘子”是鑄造不出精致產品的，精品必須要靠精密機床的加工。教育實證研究也需要“精密工具箱”，這就是產生于經驗的、又反過來用之于經驗分析的、成系統的概念體系。研究綜述就是尋找和組裝這種“精密工具箱”的關鍵環節。綜述的過程，一方面是在教育哲學的指導下選擇和表達研究問題，另一方面又是以更廣闊的文獻視野，在社會學、政治學、法學、心理學等眾多學科實證研究中，尋找與研究問題具有本質聯系的、經過經驗抽象的概念體系，以找尋到研究設計的基本建筑材料。

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收稿日期 2016-11-14 責任編輯 田黨瑞