完善監管促發展 清風入窖酒更醇

肖祖洪

為推動企業規范管理、提升效能、形成風清氣正發展氛圍，瀘州老窖股份有限公司紀檢監察部門通過加強制度機制建設、加大對風險業務的監管、嚴格執紀問責“三項舉措”，全面融入公司生產經營管理中心工作，在企業基礎管理和營銷工作中發揮積極的作用，為企業在激烈的市場競爭環境下實現“殺出重圍、回歸前三”目標提供了強有力的支持。

完善制度機制，有效防范經營管理風險

全面加強制度建設，確保管理更加規范。聯合企業管理部、審計室、財務部等企業管理委員會成員單位對現有制度進行自上而下的梳理，推動公司各體系查漏補缺，確保用制度管住權、用制度管住人、按制度辦好事，有效提升管理精細度。截止目前，已重新審核發布了36項制度，涵蓋公司權力最集中最容易發生問題的原料采購、市場營銷等重點部位和關鍵環節。此外，在內控制度的基礎上推行權力清單制度，強化內部流程控制，把權力關進制度的籠子里，力求風險防控到位。

強化制度執行和履職監察，提升公司整體執行力。一是建立新發布制度跟蹤臺賬，在制度發布一個月之后組織對制度執行情況的檢查， 現已對涉及人事、行政、技術等共計41個制度的落實情況進行了全面跟蹤。二是對生產經營重要環節及相應人員的履職情況進行定期跟蹤。三是加強督查督辦力度，全面執行首問負責制、限時辦結制、責任追究制。

構建風險防控機制，加強對重點單位、關鍵崗位的監督管理。一是制定并堅持執行《員工廉潔從業管理規定》、《黨風廉潔教育制度》等規定，建立健全了重要崗位人員廉潔從業風險防范制度體系。二是對風險崗位進行動態管理，根據公司組織結構的調整和授權體系建設，定期對崗位的廉潔風險進行分析評估，并根據風險系數劃分風險等級，對高風險崗位進行嚴格管控。三是建立“三重一大”事項監督管理機制，紀委列席公司黨委會、總經理辦公會，對“三重一大”事項決策程序進行監督，并對重大事項決策、干部任命等擁有一票否決的權利。

加強風險業務監管，嚴把進出口關

開展項目式監察，全面提升公司效能。一是組織開展效能監察立項工作。按照效能監察促進效率、提升效益的原則，尋找管理中的熱點、難點和關鍵點，推動公司涉及有人、財、物管理重大權限的單位（部門）開展效能監察立項，通過重點監督、參謀建議等方法，強化內部管理，提升工作效能。近兩年共開展監察項目24個，為公司節約創效金額達8000多萬元。二是對重大項目跟蹤管理，建立對重大項目、重要會議決議事項的跟蹤臺賬，通過事前介入，過程跟蹤，效果評估，有效控制成本，提升工作效率，提高項目管理水平。三是加強招標項目的監督指導，靈活采用比選招標、競爭性談判等形式保證公司利益最大化。近兩年參與監督大型建設工程、重大設備采購、廢舊物資處理招投標項目130多個，有效地確保了程序規范，防止不廉潔行為的發生，并為公司減少支出及增加收益共計2000多萬元。

開展成本管控，主動為公司節約創效。一是建立價格臺賬，對于價格降幅高于執行價格10%的，督促業務部門及時采取調價機制。二是加強對改制企業的監管，全面參與公司的改革工作，通過監督改革環節流程、審核改制企業考核結算、調研評估改制后的業務運行成效等方式，確保對改制企業的監督管理到位，更好地為公司控制成本、提高效能。三是借助第三方專業力量開展監察，包括聘請會計師事務所對包材成本進行調研、開展工程材料及勞務價格的審定，聘請市場研究公司開展營銷費效比稽核，聘請第三方專業機構開展信息化建設項目預決算審計等，有效為公司節約資金的同時規范了相關人員的廉潔從業行為。

開展專項檢查，進一步提升管理。一是不定期組織開展對勞動紀律、廉潔紀律、工作紀律執行情況的檢查，強化全體員工的紀律意識，切實有效防范經營活動中違規違紀行為的發生。二是聯合審計室開展項目費用、各單位常規費用及業務費用的檢查，通過對費用預算、使用情況的合理性進行調查分析，發現管理中的薄弱環節和問題，提出整改意見，督促公司各單位建立完善管理制度、認真落實崗位職責和廉潔從業相關要求。三是組織開展營銷專項檢查，圍繞銷售板塊制度建設及執行、市場費用管理、費效比管控、人員履職情況等分區域、分品牌深入市場一線進行監察，并對所到區域開展廉潔從業專題教育，加強對銷售體系重點崗位、重點人員、重要環節的監督管理，加大對違規違紀行為的防治和打擊力度，提高銷售系統員工的責任意識和風險意識。

嚴格執紀問責，在公司內部形成懲處態勢

抓早抓小、防微杜漸。首先是純潔員工隊伍思想，做到教育規范在前。常態化地開展理想信念、紀律、警示、先進典型“四項教育”。其次是堅持警鐘長鳴，做到約談提醒在前。系統梳理公司近年來發生的違規違紀違法問題，針對性地發放以“六大紀律”為內容的紀律提醒卡；對新任職中層以上干部，涉及資金運作、物資采購、招投標、人事任免等行權活動和關鍵環節的責任人推行廉潔從業公開承諾制度，充分接受各級監督。再次是堅持抓早抓小，做到紀律處理在前。對于教育規范、約談提醒后仍不整改的，果斷采取批評教育、誡勉談話等方式，做到發現苗頭及時提醒、觸犯紀律立即處理，有效防止小錯釀成大錯。

斗硬“一崗雙責”。將關鍵績效指標法從生產管理領域向廉潔風險防控管理領域延伸，與基層單位、管理人員三級簽定黨風廉潔建設責任書，將具體風險控制指標與經營管理指標掛鉤，形成黨風廉潔建設量化考核模式。每半年按照公司黨風廉潔建設責任制實施辦法、廉潔從業風險金管理辦法等相關制度對各黨支部、各單位及中層管理人員、風險崗位人員的廉潔從業及履行“一崗雙責”情況進行一次考核，并與責任人的薪酬、考評晉升等直接掛鉤，嚴格責任追究。公司近兩年已有3個單位因出現了違紀違法行為被取消年度評優評先資格，5名中層管理人員因責任制考核結果低于95分被扣除廉潔從業風險金，2名中層管理人員被免職問責。

堅決懲治違紀違法行為。多渠道、多途徑收集、查找案件線索，查處損害企業利益、阻礙企業發展的違紀違法行為。近兩年，公司紀委共辦理群眾來信來訪21件（次），通過線索收集并移送檢察機關立案偵辦查處違法分子3人，在公司內部形成了高壓懲處態勢。此外，公司紀委還組織對公司內部近年來發生過違紀違法情況的責任單位和同類崗位人員召開案例檢視反思專題會，加強對從業人員的教育警示，并從案例中發現并解決管理存在的問題，完善管理，堵塞漏洞。