論工程變更與索賠管理

甄文婷

（張家口市京北建設(shè)有限公司075000）

摘 要：工程在施工過(guò)程中會(huì)受到各種未知因素的影響，尤其是建筑工程，隨著施工的環(huán)境、工序、材料、政策等的改變，以使在工程施工中經(jīng)常發(fā)生變化，必然會(huì)對(duì)工程的設(shè)計(jì)做出一些修改，難以避免工程變更和索賠的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：工程變更 索賠管理

1.引言

如何面對(duì)變更與索賠進(jìn)行項(xiàng)目造價(jià)管理，是施工企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。能夠科學(xué)有效的工程變更以及索賠處理，可以使工程的造價(jià)降低、質(zhì)量提高、進(jìn)度加快，從而提高工程的投資效益。張家口市貝爾紫園工程就是一個(gè)很好的例子，貝爾紫園位于張家口緯三路車管所東側(cè)。項(xiàng)目占地55.67畝，規(guī)劃總建筑面積11萬(wàn)平方米，由7棟住宅樓、1棟綜合樓、3棟獨(dú)立商業(yè)樓組成，其中6#、7#是該工程的一部分，均為建筑高度48米，地上16層，地下1層，建筑面積14109.08㎡，項(xiàng)目設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)為張家口天辰城鄉(xiāng)規(guī)劃工程設(shè)計(jì)有限公司，施工過(guò)程中在資金審計(jì)、材料使用、建筑工序等工程上進(jìn)行了科學(xué)變更與索賠處理，由于貝爾紫園6#、7#住宅樓的工程變更，工程總造價(jià)減少了28萬(wàn)元，通過(guò)這了例子，本人認(rèn)為非常有必要論述工程變更與索賠管理，希望能對(duì)其他建筑工程起到很好的借鑒，以提高建筑工程整體效益。

2.工程變更的影響因素

合理、時(shí)機(jī)恰當(dāng)和有序的工程變更對(duì)項(xiàng)目建設(shè)各方是有利的，具有工程建設(shè)的正面效應(yīng)和推動(dòng)作用，這將使建筑物或構(gòu)筑物更能滿足其使用功能和安全功能，并在此基礎(chǔ)上降低成本和提升外觀美化等。但是，毋庸置疑，相對(duì)隨意的、不合時(shí)機(jī)和無(wú)序的變更將極大地影響工程質(zhì)量、進(jìn)度，導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加。

2.1主體行為引起的變更

建設(shè)項(xiàng)目主體行為是影響工程變更生成的重要因素。建設(shè)項(xiàng)目主體行為包括業(yè)主行為、承包商行為、設(shè)計(jì)方行為、監(jiān)理方行為、分包商行為和材料設(shè)備供應(yīng)商行為等。

2.2計(jì)劃不完善引起的變更

在工程項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中忽略了某些環(huán)節(jié)，而引起工程變更。在政策法規(guī)方面，一是建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件和施工組織設(shè)計(jì)文件中使用了政策法規(guī)明令禁止或限制使用的落后產(chǎn)品、工藝和技術(shù)時(shí)，必須以相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更或施工措施變更的方式予以調(diào)整，以滿足政策法規(guī)要求；二是在成本方面，例如工程所在地部分材料供應(yīng)短缺，需進(jìn)行材料品種代換以保障工程順利實(shí)施，從而產(chǎn)生設(shè)計(jì)變更。

2.3不可預(yù)見(jiàn)事件引發(fā)的變更

在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中地質(zhì)條件的變化使得原先的設(shè)計(jì)方案不能滿足要求，需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更。

2.4工程合同引發(fā)的變更

工程建設(shè)工程合同中有關(guān)工程變更條款的約定，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目主體各方工程變更行為具有重要的導(dǎo)向作用。當(dāng)合同中具有激勵(lì)和約束作用的工程變更條款時(shí)，合同參與者將最大限度地減少不必要的工程變更，增加合理的工程變更，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的工期、質(zhì)量和成本控制將產(chǎn)生積極的推進(jìn)作用。

3.工程變更的管理

為加快工程變更處理進(jìn)度、縮短時(shí)間周期、盡量避免或減少變更對(duì)工程實(shí)施的影響，工程變更可實(shí)行分級(jí)管理審批制，在實(shí)施中再根據(jù)以下所發(fā)生的變更等級(jí)逐級(jí)上報(bào)有關(guān)部門審批。

3.1一般變更設(shè)計(jì)

一般變更設(shè)計(jì)在項(xiàng)目實(shí)施中最為常見(jiàn)，也必然會(huì)發(fā)生，但它涉及規(guī)模較小、技術(shù)要求不高、投資變化不大，往往可由監(jiān)理工程師在與設(shè)計(jì)代表會(huì)審后直接批復(fù)，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主備案。一般變更設(shè)計(jì)通常有：為提高工程質(zhì)量，少量改換工程材料；因季節(jié)等原因，為保證施工進(jìn)度及質(zhì)量，少量增加添加材料的變更；工程結(jié)構(gòu)物位置的局部調(diào)整；工程結(jié)構(gòu)物形式的個(gè)別調(diào)整；工程數(shù)量發(fā)生變化，但變化量不大于10%的變更；工作量在施工合同金額的1%以內(nèi)的其他工程變更。

3.2重要變更設(shè)計(jì)

重要變更設(shè)計(jì)是指在項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的涉及規(guī)模較大、技術(shù)要求較高、投資變化較大的工程變更。它由監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位（代表）及項(xiàng)目業(yè)主提出審核意見(jiàn)后報(bào)項(xiàng)目法人主管單位（地市級(jí)）審批。重要變更設(shè)計(jì)通常有：因提高工程質(zhì)量要求，主要工程大量改換工程材料；工程結(jié)構(gòu)物的增加和刪除的變更；主要工程形式的調(diào)整；工程數(shù)量發(fā)生變化，變化量在10%～50%以內(nèi)的變更；工作量在施工合同金額的1%～5%以內(nèi)的其他工程變更或項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)為有必要上報(bào)審批的工程變更。

3.3重大變更設(shè)計(jì)

重大變更設(shè)計(jì)是指超越上述重要變更設(shè)計(jì)規(guī)模的、或重大工程質(zhì)量事故處理以及地（市）主管部門認(rèn)為有必要上報(bào)審批的工程變更。它涉及的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與工程投資變化都大，必須在監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位、項(xiàng)目業(yè)主、地（市）主管部門提出審核意見(jiàn)后報(bào)省級(jí)主管部門進(jìn)行專題研究處理。

4.工程索賠的處理

施工索賠一般是指合同一方向另一方申請(qǐng)或要求自己認(rèn)為應(yīng)有的但尚未得到的權(quán)利或付款。索賠是雙向的，承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可向承包商索賠。業(yè)主向承包商的索賠一般在合同實(shí)施過(guò)程中就已經(jīng)反映出來(lái)了。如：防止承包商違約的預(yù)付款擔(dān)保和履約擔(dān)保。承包商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成工程的拖延工期索賠等。而此處所講的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠。這種索賠是承包商由于非自身原因發(fā)生合同規(guī)定之外的額外工作或損失而要求的補(bǔ)償。

4.1索賠的原因

工程承包是一種風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，就承包商而言，其費(fèi)用一般在五種費(fèi)用之內(nèi)即：工程直接成本、工程間接成本、利潤(rùn)、稅金及其它，前四種是可以預(yù)見(jiàn)的，而第五種是不可預(yù)見(jiàn)的，也是風(fēng)險(xiǎn)所在。在這種費(fèi)用上，由于承包商某些素質(zhì)上的差異，各自的結(jié)局相去甚遠(yuǎn)，產(chǎn)生了盈、平、虧多種排列組合。對(duì)于承包商一般索賠原因有以下幾種：第一，項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)很難預(yù)見(jiàn)的情況，如異常氣候、外界障礙、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、物價(jià)上漲或通貨膨脹、政府政策、法令、法規(guī)的變更或修改等。第二，由業(yè)主責(zé)任引起的。未按合同規(guī)定和承包人合同的工程進(jìn)度計(jì)劃提供對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的出入和占有權(quán)；未按合同規(guī)定向承包商付款；未及時(shí)、充分提供外部條件，如：開(kāi)工前期手續(xù)未辦妥就匆匆開(kāi)工，被有關(guān)執(zhí)法單位停工；未按時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙；業(yè)主違約使合同中途停止，對(duì)于違約行為，必須依據(jù)一定的程序和原則提出索賠。

4.2索賠原則

索賠的前提條件是發(fā)生了工程承包合同以外的費(fèi)用增加，且非承包商自身責(zé)任，在這一基礎(chǔ)上，可歸納為以下幾點(diǎn)：

（1）合同的原則

合同一經(jīng)訂立，即具一定的約束力，合同雙方均要履行合同規(guī)定。依據(jù)合同，索賠只能對(duì)對(duì)方來(lái)履行或不完全履行合同責(zé)任，使本方受到損失而提出的索賠。

（2）事實(shí)的原則

在索賠事件中，應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，并提構(gòu)成索賠的各種證據(jù)，包括合同文本及附件、往來(lái)函件、圖表及有關(guān)數(shù)據(jù)，監(jiān)理工程師簽字，項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)可的施工記錄等。

（3）平等的原則

合同雙方在法律上地位平等，享有平等的權(quán)利與義務(wù)，雙方當(dāng)事人應(yīng)在平等的基礎(chǔ)上各自維護(hù)本方利益的前提下，解決索賠問(wèn)題。

4.3索賠的程序

（1）申報(bào)費(fèi)用索賠意向

索賠事件發(fā)生后，應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理單位提交費(fèi)用索賠意向報(bào)告（使用當(dāng)?shù)卣鞴懿块T規(guī)定的表格）。同時(shí)抄報(bào)業(yè)主。

（2）收集資料、詳細(xì)記錄

承包商在施工過(guò)程中應(yīng)組織施工員等及時(shí)做好工地實(shí)際情況的記錄，收集有關(guān)資料。

（3）提交費(fèi)用索賠的申報(bào)表報(bào)告

承包商在臺(tái)同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理單位提交費(fèi)用索賠申請(qǐng)報(bào)告，并將副本送交業(yè)主。費(fèi)用索賠報(bào)告的內(nèi)容包括：費(fèi)用索賠申請(qǐng)單、費(fèi)用索賠所依據(jù)的合同條款及索賠款項(xiàng)的額度、各種費(fèi)用清單一覽表及與索賠事件相關(guān)的文件證明資料。

結(jié)束語(yǔ)：

工程的變更與索賠在許多工程中都會(huì)發(fā)生。索賠看似簡(jiǎn)單，其實(shí)在執(zhí)行過(guò)程中會(huì)碰到各種各樣的問(wèn)題，尤其是作為承包商的施工企業(yè)更應(yīng)當(dāng)重視這項(xiàng)工作，要提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，不僅要加強(qiáng)施工過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)的管理，防止浪費(fèi)，還要培養(yǎng)一支懂經(jīng)營(yíng)、會(huì)公關(guān)、善變更、能索賠的經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍。只有這樣，工程結(jié)算質(zhì)量才能提高，企業(yè)才有活力，才能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。