制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的探討

蘇吉永

（山東省工商局市場(chǎng)監(jiān)管研究中心 山東 濟(jì)南 250014）

摘 要： 制度執(zhí)行是否完全和有效往往比制度的設(shè)定更困難，有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，提供適當(dāng)個(gè)人激勵(lì)的有效的產(chǎn)權(quán)制度是促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，對(duì)制度和制度執(zhí)行的過分強(qiáng)調(diào)似乎忽視了逃避在制度規(guī)范之外的那些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的創(chuàng)新意義。也許諾斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)只說“對(duì)”了一半，它強(qiáng)調(diào)了制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性，但沒有對(duì)制度給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)給予充分的重視。制度創(chuàng)新需要調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)最基層當(dāng)事人的積極性，他們最了解自己也最了解周圍的事物和環(huán)境。

關(guān)鍵詞： 制度；創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

目前商事制度改革正在進(jìn)行，改革的結(jié)果顯示全國(guó)企業(yè)數(shù)量呈井噴式增長(zhǎng)，市場(chǎng)活力進(jìn)一步釋放，在穩(wěn)增長(zhǎng)、促就業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用，制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用不言自明。從制度本身的含義來(lái)說，執(zhí)行是否完全和有效往往比制度的設(shè)定更困難。這的確是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)值得研究的問題。

但是，所有這些制度也不過管制著一部分或很大一部分經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)，而不是全部的活動(dòng)，剩下的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)肯定是在“體制外”進(jìn)行的。長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)理論家們始終忽視對(duì)“體制外”經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的研究，僅有的研究也不過把這些活動(dòng)僅僅局限在所謂的“地下經(jīng)濟(jì)”或“黑色經(jīng)濟(jì)”而已，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低估了“體制外”經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍和重要性。實(shí)際上，在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，除了大企業(yè)和大銀行之外，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的更多的是中小企業(yè)和民間的金融活動(dòng)，他們比大企業(yè)和大銀行所主宰的經(jīng)濟(jì)更有活力和更有效率。之所以有如此優(yōu)勢(shì)，是因?yàn)樗麄儾辉凇绑w制內(nèi)”，因而不受規(guī)范制度的約束，從而更“真實(shí)”。

制度上要?jiǎng)?chuàng)新就需要調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)最基層當(dāng)事人的積極性，因他們最了解自己也最了解周圍的事物和環(huán)境。同時(shí)當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)有體制的“漏洞”或者所謂“不完善”地方的時(shí)候，應(yīng)允許甚至鼓勵(lì)他們充分捕捉由這種體制“漏洞”所提供的獲利機(jī)會(huì)。無(wú)論是技術(shù)還是制度上的突破與創(chuàng)新往往就這樣發(fā)生。這個(gè)過程是民間的而不是政府組織和計(jì)劃出來(lái)的。所以針對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)體制，不是要責(zé)怪它的“漏洞”和“缺陷”，也許最重要的是需要承認(rèn)那些發(fā)生在“體制外”經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“合法性”。

事實(shí)上以一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)來(lái)看問題，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“合法”與“不合法”本身是虛無(wú)的，它的界限是“狀態(tài)依從”，就是說在討論“合法”還是“不合法”的時(shí)候，必須針對(duì)一個(gè)穩(wěn)定和成熟的經(jīng)濟(jì)體制而言，在這個(gè)體制中所有的制度安排和規(guī)則（規(guī)范）都可以從這體制的基本邏輯中得到解釋和尋找出它們合法性基礎(chǔ)。而對(duì)這個(gè)結(jié)構(gòu)高度變化正在發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)來(lái)說，合法與不合法的界限本身是在變動(dòng)著的，所要合乎的那個(gè)“法”，正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和市場(chǎng)制度建設(shè)的終極目標(biāo)，它的形成正是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在自由的交易活動(dòng)中通過不斷的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而交易出來(lái)，這正是“制度創(chuàng)新”的結(jié)果。

改革初期的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，當(dāng)事人拿“回扣”一度是經(jīng)濟(jì)中最引人注目的現(xiàn)象。那時(shí)也許拿回扣的行為被認(rèn)定為“經(jīng)濟(jì)犯罪”或“腐敗”行為，但至少成為媒體關(guān)注的熱點(diǎn)問題，有相當(dāng)多的討論。但是如認(rèn)真研究“回扣”現(xiàn)象出現(xiàn)的原因，就可能對(duì)回扣的性質(zhì)做出更合理的界定，起碼這件事情出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中更需要加以分析研究，“回扣”的出現(xiàn)與非國(guó)有企業(yè)設(shè)法進(jìn)入市場(chǎng)有關(guān)系。因舊的體制下只有國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品才能在國(guó)有采購(gòu)銷售系統(tǒng)或國(guó)有商店銷售，而在當(dāng)時(shí)的情況下非國(guó)有企業(yè)必須要打破這種制度的約束才能進(jìn)入到更大的市場(chǎng)中去。對(duì)經(jīng)濟(jì)舊體制的變革往往也就是通過能抓住機(jī)遇的一些人的某種“尋租”活動(dòng)開始的。這也就是所謂的“邊際創(chuàng)新”，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，人們認(rèn)定活動(dòng)的原有準(zhǔn)則開始變得模糊不清，在這種情況下，轉(zhuǎn)軌事實(shí)上給人們提供了諸多可打“擦邊球”的機(jī)會(huì)。打贏了，體制就可能被突破，人們對(duì)新的做法就會(huì)有新的評(píng)判準(zhǔn)則。甚至重新建立起“合法”和“不合法”之間的分界限。

同樣道理，看待中國(guó)的腐敗現(xiàn)象也不能離開中國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)所處的轉(zhuǎn)型期這個(gè)特征。轉(zhuǎn)型期最大特點(diǎn)就是“尋租”活動(dòng)的增長(zhǎng)。而“尋租”活動(dòng)的增長(zhǎng)是與制度變革過程中大量創(chuàng)新活動(dòng)相聯(lián)系、相伴隨，尤其是發(fā)生在企業(yè)家身上的尋租活動(dòng)往往更加如此。需要特別關(guān)注企業(yè)家的“腐敗”現(xiàn)象。一些企業(yè)家“腐敗”只是因?yàn)椤皩ぷ狻边€沒有合法化和公開化。有些企業(yè)家的“腐敗”不是意味著某些體制不健全，而是體制還太落后。由于制度的落后一個(gè)企業(yè)家往往并沒有得到對(duì)企業(yè)家精神足夠的回報(bào)，由于制度落后一個(gè)成功創(chuàng)新的企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)家往往因?yàn)椤暗谝粋€(gè)吃螃蟹”而大起大落。所以在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，不是制度不健全而是制度的落后導(dǎo)致大量的不公開“尋租”活動(dòng)和企業(yè)家“腐敗”現(xiàn)象的出現(xiàn)。用實(shí)例可幫助我們思考這樣一個(gè)問題：要一個(gè)更先進(jìn)的制度還是要一個(gè)健全但落后的制度。這個(gè)例子對(duì)于我們來(lái)認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)型期企業(yè)家腐敗現(xiàn)象也會(huì)是有益的。

有一位小有名氣的年輕企業(yè)家身兼兩職，既是一家國(guó)有企業(yè)的廠長(zhǎng)，同時(shí)又擔(dān)任該國(guó)有企業(yè)與外國(guó)資本聯(lián)合組建的“合資企業(yè)”的中方經(jīng)理，兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)幾乎相同的產(chǎn)品。有一次，這位企業(yè)家遇到一件非常棘手的問題。他自己至今覺得這件事非常有意思。在他當(dāng)廠長(zhǎng)的國(guó)有企業(yè)里面，有一位產(chǎn)品的推銷員出差回來(lái)，在報(bào)銷時(shí)被發(fā)現(xiàn)作假多報(bào)了1700元。這件事“曝光”以后便被“端”到廠長(zhǎng)那里等待處理。處理結(jié)果自然可以料想到。這位推銷員即使不被開除，也肯定要嚴(yán)肅處理。第二天，這位廠長(zhǎng)順便在“合資企業(yè)”的高層會(huì)議上講述了這件事。結(jié)果，這件事引起了討論。在場(chǎng)的外方經(jīng)理表達(dá)了個(gè)人對(duì)該事件的“處理意見”。這位外方經(jīng)理說，如果這件事發(fā)生在我們的企業(yè)里，那我就會(huì)從下個(gè)月開始把那位推銷員的工資每月增加1700元，因?yàn)檫@件事說明我們對(duì)他的報(bào)酬大大低估了他的能力。外方經(jīng)理的這個(gè)觀點(diǎn)觸動(dòng)了我們這位中方經(jīng)理，引起了他的思考和對(duì)問題的認(rèn)定。他對(duì)曾經(jīng)發(fā)生的這件事大發(fā)感嘆，外方經(jīng)理的“意見”對(duì)他的“刺激”不斷流于言表。

這個(gè)案例引起我們思考的恐怕遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止是這位推銷員的行為是對(duì)還是錯(cuò)。如果我們的制度不能大大激勵(lì)這個(gè)社會(huì)的企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)家們更好地發(fā)展壯大，如果我們的企業(yè)家會(huì)因?yàn)椤跋夘^小利”而在“腐敗”的罪名之下身敗名裂，那么我們不是去怪罪我們體制的“漏洞”，而是應(yīng)該反思體制的“落后”及這種體制上的落后對(duì)我們民間創(chuàng)新活動(dòng)的種種抑制。只有具有這樣的思維方式和看待問題的觀念，我們的制度才能順利地朝前發(fā)展，來(lái)自基層的、民間的、大量的創(chuàng)新活動(dòng)才能得到鼓勵(lì)和促進(jìn)，最終我們的體制轉(zhuǎn)軌才有完成的希望。

參考文獻(xiàn)

[1]道格拉斯·C·諾斯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M].上海：上海三聯(lián)書店，1991.

[2]J·M·凱恩斯：《就業(yè)、利息和貨幣通論》[M].北京：商務(wù)印書館，1988.