捕撈限額制度下主體行為的博弈分析

陸佼，楊正勇，2，3

(1.上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201306；2.中國水產(chǎn)養(yǎng)殖經(jīng)濟(jì)研究中心 上海 201306；3.海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究中心 上海 201306)

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捕撈限額制度下主體行為的博弈分析

陸佼1，楊正勇1，2，3

(1.上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201306；2.中國水產(chǎn)養(yǎng)殖經(jīng)濟(jì)研究中心 上海 201306；3.海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究中心 上海 201306)

為從根本上解決我國漁業(yè)資源急劇衰退的問題，漁業(yè)捕撈限額制度的實(shí)施迫在眉睫；該制度的本質(zhì)是對人和船進(jìn)行管理，各主體不同策略的選擇對其實(shí)施效果產(chǎn)生直接影響。文章從捕撈限額制度實(shí)施的監(jiān)管層面出發(fā)，構(gòu)建三方靜態(tài)博弈模型，研究漁業(yè)生產(chǎn)者、漁業(yè)監(jiān)管者和其他漁業(yè)生產(chǎn)者的博弈規(guī)律；提出應(yīng)盡快構(gòu)建監(jiān)管體系并在實(shí)施初期放寬對政府疏于監(jiān)管的懲罰，建立高額舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，設(shè)立合理罰款額度等建議，以期為我國漁業(yè)捕撈限額制度的推進(jìn)和現(xiàn)代漁業(yè)綜合試驗(yàn)改革提供參考。

漁業(yè)捕撈限額制度；靜態(tài)博弈；漁業(yè)生產(chǎn)者；漁業(yè)資源

1 引言

多年來，漁業(yè)資源衰退一直是阻礙我國漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。我國為保護(hù)漁業(yè)資源出臺了一系列政策，建立起包括近海漁業(yè)伏季休漁、內(nèi)陸漁業(yè)春季禁漁、漁船與馬力指標(biāo)雙控、最小網(wǎng)目管理等諸多措施在內(nèi)的投入管理制度，但從投入環(huán)節(jié)控制捕撈努力量的方式并未起到很好效果。鑒于此，我國在2000年修訂的《中華人民共和國漁業(yè)法》中明確提出實(shí)施捕撈限額管理，從捕撈產(chǎn)出的角度限制捕撈量；然而到目前為止因監(jiān)管困難、從業(yè)者眾多、資源稟賦條件差異大等原因?qū)嵤顩r不佳[1]。作為世界捕撈漁業(yè)大國以及對全球水域生態(tài)系統(tǒng)和漁業(yè)資源修復(fù)具有重要影響的大國，我國在漁業(yè)資源管理尤其是海洋漁業(yè)資源管理中切實(shí)推進(jìn)捕撈限額管理已成為最迫切的要求。

早在1911年丹麥經(jīng)濟(jì)學(xué)家Warming J.就意識到漁業(yè)資源衰退的根本問題，由于當(dāng)時(shí)他使用的是丹麥語，他的文章直到1983年被翻譯成英文后才為大眾所知[2]。在這期間Gordon H S通過構(gòu)建開放式漁業(yè)租金遣散模型揭示自由準(zhǔn)入漁業(yè)下的捕撈過度及漁業(yè)資源租金浪費(fèi)的問題[3]，并為解決這些問題進(jìn)一步提出“獨(dú)占性所有權(quán)”思想[4-5]。1968年Garrett Hardin提出“公地悲劇”，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析公共物品“搭便車”現(xiàn)象的根源，提出總捕撈限額(TAC)制度[6]。之后Francis Christy提出最初的個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額(ITQ)制度，將總捕撈限額分配到個(gè)體捕撈生產(chǎn)者，生產(chǎn)者可在配額范圍內(nèi)捕撈，同時(shí)可進(jìn)行配額的交易[7-8]；1979年冰島的鯡魚漁業(yè)首次實(shí)施ITQ制度，隨后全球各國家及地區(qū)紛紛效仿，但隨著該制度的推行與實(shí)施，各種問題日益顯現(xiàn)，學(xué)者們的研究也漸漸深入。我國學(xué)者如慕永通[9]、郭文路等[10]、唐建業(yè)等[11]、楊正勇[1]對全球?qū)嵤┎稉葡揞~制度的效率、經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)進(jìn)行研究，并結(jié)合國情分析在我國如何推行該制度。

捕撈限額制度是對漁業(yè)資源的管理，但其實(shí)施過程本質(zhì)上是對人和船的管理，因而對主體行為的研究頗為重要。博弈分析有助于對理性條件下博弈主體的行為選擇進(jìn)行預(yù)測，被廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域。楊立敏等[12]構(gòu)建博弈模型分析日本漁業(yè)資源管理制度下的漁業(yè)監(jiān)管者、漁民及漁民組織間的相互博弈；王淼等[13]研究海洋漁業(yè)開發(fā)中的漁民組織、政府和漁民間的博弈規(guī)律；也有學(xué)者在對ITQ制度的研究中運(yùn)用博弈模型證明橫向與縱向監(jiān)督間存在替代效應(yīng)[1]。上述研究從不同視角對實(shí)施漁業(yè)資源管理制度的主體博弈行為進(jìn)行分析，與此同時(shí)對監(jiān)管者的有效監(jiān)督也是制度得以有效運(yùn)行的重要保障。因此，本文利用博弈論方法，通過構(gòu)建捕撈限額制度實(shí)施過程中的博弈模型，引入對監(jiān)管者監(jiān)督的機(jī)制，研究單一漁業(yè)生產(chǎn)者與漁業(yè)監(jiān)管者、其他漁業(yè)生產(chǎn)者間的博弈規(guī)律，進(jìn)而提出促使在漁業(yè)監(jiān)管者有效監(jiān)管下漁業(yè)生產(chǎn)企業(yè)積極配合捕撈限額制度實(shí)施的對策，解決制度無效的問題。

2 政府與漁業(yè)生產(chǎn)者共同監(jiān)管下的三方模型

漁業(yè)捕撈限額制度在實(shí)施過程中利益相關(guān)者眾多，以漁業(yè)生產(chǎn)者和漁業(yè)監(jiān)管者為主要利益代表。本文將漁業(yè)生產(chǎn)者界定為現(xiàn)在正從事捕撈生產(chǎn)活動(dòng)的個(gè)人或企業(yè)，不包括從事漁業(yè)加工、運(yùn)輸、與貿(mào)易的個(gè)人或企業(yè)；漁業(yè)生產(chǎn)者的決策行為直接決定漁業(yè)資源的可持續(xù)發(fā)展，在實(shí)施捕撈限額制度過程中，違規(guī)捕撈行為會使當(dāng)年漁業(yè)資源存量下降，導(dǎo)致后續(xù)年度總可捕撈量減少，分配到每個(gè)漁業(yè)生產(chǎn)者的可捕撈量也會減少，從而導(dǎo)致其他漁業(yè)生產(chǎn)者的利益一同受損；從長遠(yuǎn)來看，漁業(yè)生產(chǎn)者違規(guī)捕撈所獲得的額外短期利益是以損害其他漁業(yè)生產(chǎn)者及其自身長遠(yuǎn)利益為代價(jià)的。漁業(yè)監(jiān)管者是社會利益與經(jīng)濟(jì)利益的雙重利益集合體，監(jiān)管者一方面保護(hù)履行漁業(yè)資源管理制度的漁業(yè)生產(chǎn)者的權(quán)益，另一方面增加違規(guī)捕撈者的違規(guī)成本、引導(dǎo)其合法合規(guī)捕撈；如果監(jiān)管者對捕撈行為進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)激勵(lì)漁業(yè)生產(chǎn)者互相監(jiān)督，增強(qiáng)漁業(yè)生產(chǎn)者的資源保護(hù)意識與主觀能動(dòng)性，則能使該制度更有效實(shí)施；漁業(yè)監(jiān)管者作為捕撈限額制度實(shí)施的強(qiáng)制執(zhí)法單位，其監(jiān)管效果直接影響漁業(yè)資源的保護(hù)力度，如其疏于職責(zé)，則會導(dǎo)致捕撈限額制度的效果大打折扣，因此設(shè)立上級監(jiān)管部門對漁業(yè)監(jiān)管者的執(zhí)行效果進(jìn)行監(jiān)督，并將此納入政績考核指標(biāo)體系中，能加強(qiáng)漁業(yè)監(jiān)管者的監(jiān)管力度。捕撈限額制度的推行需要漁業(yè)監(jiān)管者與漁業(yè)生產(chǎn)者間的相互協(xié)調(diào)配合方能得以實(shí)施。

為簡化論述，本文僅考察在一個(gè)時(shí)期下實(shí)施同一捕撈限額制度下的主體行為，并假設(shè)該漁業(yè)中漁業(yè)生產(chǎn)者僅有2位，即漁業(yè)生產(chǎn)者A和漁業(yè)生產(chǎn)者B。

2.1 參數(shù)設(shè)置

考察所需參數(shù)及含義如下。

Fa為漁業(yè)生產(chǎn)者A；Fb為漁業(yè)生產(chǎn)者B；G為漁業(yè)監(jiān)管者；α為漁業(yè)生產(chǎn)者A違規(guī)捕撈的概率；1-α為漁業(yè)生產(chǎn)者A合法合規(guī)捕撈的概率；θθ為漁業(yè)監(jiān)管者對漁業(yè)生產(chǎn)者A監(jiān)管的概率；1-θ為漁業(yè)監(jiān)管者對漁業(yè)生產(chǎn)者A不監(jiān)管的概率；γ為漁業(yè)生產(chǎn)者B舉報(bào)A的概率；1-γ為漁業(yè)生產(chǎn)者B不舉報(bào)A的概率；Va為漁業(yè)生產(chǎn)者A在配額范圍內(nèi)捕撈的最大收益；Vb為漁業(yè)生產(chǎn)者A違規(guī)捕撈總收益；k為漁業(yè)監(jiān)管者對于漁業(yè)生產(chǎn)者A超額捕撈的收益部分罰款的倍數(shù)，簡稱懲罰力度，即漁業(yè)生產(chǎn)者A違規(guī)捕撈受到懲罰額為k(Va-Vb)；t為漁業(yè)監(jiān)管者監(jiān)管不到位的情況下，給予舉報(bào)者對于漁業(yè)生產(chǎn)A超額捕撈的收益部分的獎(jiǎng)勵(lì)倍數(shù)，簡稱獎(jiǎng)勵(lì)力度，即漁業(yè)生產(chǎn)者B舉報(bào)A獲得的獎(jiǎng)勵(lì)為t(Va-Vb)；Cf為漁業(yè)生產(chǎn)者B對漁業(yè)生產(chǎn)者A監(jiān)督舉報(bào)的成本，簡稱橫向監(jiān)督成本；Cg為漁業(yè)監(jiān)管者監(jiān)管實(shí)施成本，該參數(shù)直接決定政府監(jiān)管力度，簡稱縱向監(jiān)督成本；S為漁業(yè)監(jiān)管者疏于職守未對違規(guī)捕撈行為進(jìn)行監(jiān)管，受到上級漁業(yè)監(jiān)管部門懲罰的期望值，簡稱上級懲罰額；L為漁業(yè)生產(chǎn)者A違規(guī)捕撈使得漁業(yè)生產(chǎn)者B短期及長遠(yuǎn)利益損失的總期望值，簡稱生產(chǎn)者損失。

2.2 模型假設(shè)

為確保模型分析的有效性，對模型的建立做出如下假設(shè)：

(1)在實(shí)施捕撈限額制度下，漁業(yè)生產(chǎn)者都是在其既定捕撈配額下進(jìn)行決策，因而可以視漁業(yè)生產(chǎn)者A、B都為同一捕撈限額制度下的無差異主體；

(2)假設(shè)漁業(yè)捕撈限額制度推行實(shí)施的過程中漁業(yè)監(jiān)管者與漁業(yè)生產(chǎn)者A、B為理性人，追求各自利益最大化；

(3)漁業(yè)生產(chǎn)者違規(guī)捕撈的收益大于捕撈限額內(nèi)的收益，即Va1，Vb-k(Vb-Va)

(4)漁業(yè)生產(chǎn)者B舉報(bào)所獲得的獎(jiǎng)勵(lì)的倍數(shù)小于漁業(yè)監(jiān)管者對于漁業(yè)生產(chǎn)者A懲罰的倍數(shù)，即k>t>0；

(5)0≤α≤1、0≤θ≤1、0≤γ≤1，所有的參數(shù)非負(fù)。

2.3 博弈模型

構(gòu)建漁業(yè)生產(chǎn)者A、漁業(yè)監(jiān)管者、漁業(yè)生產(chǎn)者B的三方博弈模型。漁業(yè)監(jiān)管者對于漁業(yè)生產(chǎn)者A的策略為監(jiān)管和不監(jiān)管，漁業(yè)生產(chǎn)者A的策略為違規(guī)捕撈和合法合規(guī)捕撈，漁業(yè)生產(chǎn)者B的策略為舉報(bào)和不舉報(bào)(表1)。

從上到下分別是漁業(yè)生產(chǎn)者A、漁業(yè)監(jiān)管者、漁業(yè)生產(chǎn)者B的支付函數(shù)。

3 結(jié)果與討論

顯然該博弈存在混合策略的納什均衡。

(1)

為使得漁業(yè)生產(chǎn)者A的期望收益最大，對α求偏導(dǎo)等于零：

(2)

Va+(1-θ)(1-γ)Va

(3)

表1 漁業(yè)生產(chǎn)者A、漁業(yè)監(jiān)管者與漁業(yè)生產(chǎn)者B三方博弈的支付矩陣

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

為使得漁業(yè)生產(chǎn)者B的總收益最大，對EB求γ的導(dǎo)數(shù)：

(4)通過上述分析，可求得參與者三方共同追求利益最大化博弈下，策略最優(yōu)的混合策略均衡解(α*，θ*，γ*)：

(10)

分別對α*、θ*、γ*求Cf、Cg、t、S、k、L、(Vb-Va)偏導(dǎo)，可得出各因素對博弈主體策略均衡值時(shí)的影響方向(表2)。

表2 博弈均衡下各主體策略受各因素的影響關(guān)系

其中

情形2：

3.1 漁業(yè)生產(chǎn)者A

3.2 漁業(yè)監(jiān)管者

我國捕撈漁業(yè)協(xié)會與合作社仍處于初級建設(shè)階段，捕撈限額制度尚未建立，政府監(jiān)管在此方面為零，即情形1。為使監(jiān)管者均衡下實(shí)現(xiàn)效益最優(yōu)，現(xiàn)階段應(yīng)致力于推廣實(shí)施捕撈限額制度、加大政府監(jiān)管力度，同時(shí)降低漁業(yè)生產(chǎn)者間的橫向監(jiān)督成本、提高獎(jiǎng)勵(lì)力度、放寬對政府監(jiān)管者疏于職守的懲罰、降低對違規(guī)捕撈的懲罰力度。隨著監(jiān)管體系的逐步完善，政府對監(jiān)管投入成本上升，監(jiān)管成本效益率與生產(chǎn)者橫向監(jiān)督成本效益相比較低時(shí)(情形2)，需要降低政府監(jiān)管投入、提高生產(chǎn)者橫向監(jiān)督投入。

3.3 漁業(yè)生產(chǎn)者B

良好的監(jiān)管制度可以讓各行為主體最大限度地實(shí)現(xiàn)自己的利益，漁業(yè)捕撈限額制度的實(shí)施對于漁業(yè)資源監(jiān)管制度的要求甚高，如果能夠構(gòu)建一個(gè)漁業(yè)監(jiān)管者對漁業(yè)生產(chǎn)者監(jiān)管、漁業(yè)生產(chǎn)者互相監(jiān)督、上級部門或第三方機(jī)構(gòu)與漁業(yè)生產(chǎn)者共同對漁業(yè)監(jiān)管者監(jiān)督的體系，可將違規(guī)捕撈行為出現(xiàn)的概率降到最低，同時(shí)引導(dǎo)漁業(yè)生產(chǎn)者合法合規(guī)捕撈，提升漁業(yè)資源的保護(hù)意識。綜合分析，在捕撈限額制度推行實(shí)施的初級階段，政府監(jiān)管者較漁業(yè)生產(chǎn)者監(jiān)管成本與潛在收益比高，因此通過設(shè)立政府監(jiān)管，同時(shí)加大對政府監(jiān)管的前期投入、降低對疏于監(jiān)管的懲罰力度、提高對違規(guī)捕撈舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)以及努力降低生產(chǎn)者間的橫向監(jiān)督成本，以實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)三方利益最大，而對于漁業(yè)生產(chǎn)者違規(guī)懲罰的倍數(shù)k則需權(quán)衡三者利益。

隨著制度的推進(jìn)實(shí)施，政府監(jiān)管逐漸成熟，當(dāng)政府監(jiān)管者較漁業(yè)生產(chǎn)者監(jiān)管成本與潛在收益比低時(shí)，情形較為復(fù)雜。對生產(chǎn)者監(jiān)管成本、政府監(jiān)管者監(jiān)管成本以及獎(jiǎng)勵(lì)力度和上級懲罰額的控制對于博弈均衡下漁業(yè)生產(chǎn)者與政府監(jiān)管者的效果完全相反，因而需進(jìn)一步分析權(quán)衡各利益相關(guān)者，而對違規(guī)捕撈的懲罰力度越高越能使均衡下三方利益更優(yōu)。政府監(jiān)管者和漁業(yè)生產(chǎn)者在監(jiān)管過程中的投入與效益比并非一成不變，在不同時(shí)期、不同區(qū)域二者關(guān)系也不盡相同。實(shí)踐過程中可結(jié)合博弈規(guī)律權(quán)衡三方利益，選擇合適的制度制訂方案。

4 推進(jìn)我國捕撈限額制度的對策建議

盡快建立漁業(yè)捕撈限額制度的監(jiān)管體系。上述研究已經(jīng)證明漁業(yè)監(jiān)管體系的建立是捕撈限額制度推進(jìn)的保障，能降低漁業(yè)生產(chǎn)者違規(guī)捕撈的概率。隨著監(jiān)管成本投入的提高，需著力發(fā)展?jié)O業(yè)監(jiān)管科技，以降低成本。漁業(yè)捕撈限額制度的推進(jìn)過程需要增大對漁業(yè)生產(chǎn)者的監(jiān)管成本投入，但監(jiān)管成本投入的大小受到三方制衡，既要增加監(jiān)管成本又不能超過一定的上限；因此，唯有依靠科學(xué)力量、運(yùn)用信息技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管，對配額的捕撈量與品種做到精確記錄與查詢，定期和不定期登船核查違規(guī)超額捕撈行為。精準(zhǔn)的信息系統(tǒng)能大大降低監(jiān)管成本。

設(shè)立上級監(jiān)督者，對漁業(yè)監(jiān)管者的工作進(jìn)行監(jiān)督，對監(jiān)管者疏于職守的行為進(jìn)行懲罰。在推行初級階段應(yīng)鼓勵(lì)政府推廣，對疏于職守的較小懲罰甚至不懲罰；在成熟階段應(yīng)加大對疏于職守的懲罰力度。具體懲罰程度需根據(jù)橫向與縱向監(jiān)督效用的關(guān)系確定，當(dāng)政府監(jiān)管效果更優(yōu)時(shí)降低懲罰力度；反之，提升懲罰力度以刺激政府監(jiān)管。

大力宣傳與構(gòu)建公眾舉報(bào)機(jī)制，建立初期設(shè)立高額獎(jiǎng)勵(lì)，公開披露違規(guī)捕撈行為。通過媒體、漁業(yè)協(xié)會與合作社宣傳舉報(bào)機(jī)制，使公眾更大限度地參與到對捕撈活動(dòng)的監(jiān)督中，讓漁業(yè)生產(chǎn)者都熟悉舉報(bào)的形式、內(nèi)容與程序，采取各種便捷舉報(bào)手段，盡可能降低公眾監(jiān)督舉報(bào)成本。同時(shí)設(shè)立合理獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)漁業(yè)生產(chǎn)者相互監(jiān)督，一方面作為漁業(yè)監(jiān)管者監(jiān)管的補(bǔ)充；另一方面也是考核監(jiān)管工作的標(biāo)準(zhǔn)之一，促使?jié)O業(yè)生產(chǎn)者在配額內(nèi)合法合規(guī)捕撈。

確立合理的違規(guī)捕撈懲罰額度。上述研究表明，對于違規(guī)捕撈行為的懲罰額度并不是越高越好。就初級階段而言，懲罰額度降低有利于政府監(jiān)管工作的開展，卻會導(dǎo)致漁業(yè)生產(chǎn)者橫向監(jiān)督的困難。因此，懲罰額度是本文未能解決的問題之一，仍需進(jìn)一步研究與探討。

因地制宜制定政策。漁業(yè)捕撈限額制度的監(jiān)管體系應(yīng)綜合推廣階段與區(qū)域制定合適政策，具體來講，初級階段政府監(jiān)管投入和監(jiān)管效率較低，此階段重心在政府監(jiān)管投入；發(fā)展階段政府監(jiān)管投入力度足夠，此階段應(yīng)發(fā)展共同漁業(yè)，促進(jìn)生產(chǎn)者橫向監(jiān)督，降低監(jiān)管成本，漁業(yè)合作社與協(xié)會發(fā)達(dá)的漁區(qū)更應(yīng)控制政府監(jiān)管成本支出。

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Game Analysis of the Main Body Behavior under the Fishing Quota System

LU Jiao1，YANG Zhengyong1,2,3

(1.College of Economics and Management,ShangHai Ocean University，Shanghai 201306，China；2.China Aquaculture Economic Research Center，Shanghai 201306，China；3.Marine Industry Development Strategy Research Center，Shanghai 201306，China)

In order to fundamentally solve the deterioration of fishery resources，it’s urgent to implement the fishing quota system.The nature of this system is management of people and ships.The choices of different strategies for different subjects have direct effect on its implementation.The paper focused on the supervision level of fishing quota system and built three static game models to study the game rules of fishery producers，fishery regulators and other fishery producers.Suggestions on building regulation system as soon as possible，lightening the punishment for the lack of government’s supervision in the beginning stage，establishing high public reporting rewards and setting up reasonable penalty system to provide the guide for the fishing quota system and modern fishery comprehensive test reform in China were also provided.

Fishing quota system，Static game，F(xiàn)ishery producers，F(xiàn)ishery resources

2016-10-15；

2016-12-13

農(nóng)業(yè)部國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)專項(xiàng)(CAR-50-G11).

陸佼，碩士研究生，研究方向?yàn)闈O業(yè)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)，電子信箱：star6111@foxmail.com

楊正勇，教授，博士，研究方向?yàn)橘Y源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)、水產(chǎn)養(yǎng)殖經(jīng)濟(jì)，電子信箱：Chinastar807@163.com

F316.4；P7

A

1005-9857(2017)04-0098-07