國內海洋生態補償研究述評

包特力根白乙

(大連海洋大學經濟管理學院 大連 116023)

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國內海洋生態補償研究述評

包特力根白乙

(大連海洋大學經濟管理學院 大連 116023)

國內海洋生態補償研究已經掀起探索高潮，其文獻數量逐年增加，關注程度日益提高。研究內容主要觸及海洋生態補償的概念內涵、實踐總結、機制構建、法制建設、補償量測算、多方博弈和國際經驗借鑒層面，并取得一定的學術成就。然而，海洋生態補償研究依然存在很多不足之處。文章在對海洋生態補償研究文獻統計分析的基礎上，闡述了海洋生態補償研究的進展，并提出作為拓展課題應從弄清概念屬性、梳理實踐經驗、完善運作機制、細化補償測算、構建補償法規、擴大資金來源層面加以完善或開拓領域。

海洋生態補償；統計分析；研究述評；拓展課題

人類有目的地開發利用海洋已有幾千年的悠久歷史，而有計劃地開發利用海洋則僅有70年[1]的短暫歷史。20世紀中葉之后，海洋開發利用成為許多沿海國家“強國富民”的主要戰略舉措；21世紀被稱之為海洋新世紀，沿海國家紛紛制定和更新經濟、政治、軍事、外交等多個領域的海洋戰略，而海洋經濟發展戰略則成為其重中之重。進而，海洋產業迅速發展，海洋開發急劇擴張，海洋經濟高速增長。隨之，海洋生態不斷惡化，環境問題層出不窮。于是，基于生態修復補償手段的海洋生態補償、海域生態補償、海島生態補償等相繼出現。然而，可持續地開發利用海洋才剛剛開始，至今不過短短16年[2]而已。按照“海洋=地球連續水體+周緣海岸+海床+底土+海洋資源”公式[3]，將各式各樣的海洋相關生態補償都可以歸結為“海洋生態補償”之中。時下中國在海洋生態補償方面也有嘗試性實踐，歷經10年專家學者主動進行的研究亦多有學術成就。為此，有必要對國內海洋生態補償研究態勢進行回溯和述評，進而析出拓展課題，以厘清學術問題、驅散研究迷霧，為海洋生態補償后續研究提供一些借鑒。

1 海洋生態補償研究文獻統計分析

1.1 年度分布

根據CNKI檢索，生態補償概念及研究可能起始于20世紀80年代末，早期概念由張誠謙提出[4]并發表于1987年。生態補償在海洋領域的滲透及延伸要待到21世紀初葉前10年，海洋生態補償早期論文由王淼和段志霞所撰[5]并發表于2007年。截至2016年7月10日，海洋生態補償研究文獻共計123篇(部)。從文獻年代及其年度分布看，21世紀初葉前10年為年均僅3.33篇(部)，后10年則年均17.38篇；從文獻類型占比看，期刊論文為68.29%，學位論文為19.51%，會議論文為4.88%，報紙文章為7.32%(表1)。可見，文獻篇數趨向劇增，而且學術性文獻居壓倒性多數，海洋生態補償研究掀起了探索高潮。

表1 海洋生態補償研究文獻年度分布

統計截止日期為2016年7月10日.

注：資源基于CNKI(中國知識基礎設施工程)作成.

1.2 刊物分布

刊載海洋生態補償研究文獻的刊物數量達59家，其中期刊為52家、報刊為7家。從刊登頻率看，《海洋開發與管理》12篇遠遠領先，其次是《生態經濟》8篇，再次是《中國漁業經濟》5篇，其余刊物則均在2篇及以下。從刊物所在地看，區域涉及北京、山東、天津、湖北、遼寧、上海、廣東、湖南、海南、四川、江蘇、福建、黑龍江、貴州、山西、浙江、廣西、云南、重慶、江西和內蒙古等21省、自治區、直轄市。如此的刊登刊物之多、遍布省份之多，足以表明海洋生態補償研究所產生的影響之深以及時下人們對其所給予的關注之廣。

1.3 作者分布

在海洋生態補償研究文獻作者群中，從獨立作者或第一作者身份來看，山東外貿職業學院的賈欣7篇(部)、中國海洋大學的馬彩華和李京梅各4篇、國家海洋局海洋發展戰略研究所的鄭苗壯4篇、中國石油大學的劉慧4篇、寧波大學的黃秀蓉3篇(部)、國家海洋局第二海洋研究所的連娉婷3篇，其余作者均為2篇(一稿多投論文算作1篇)及以下。

與海洋生態補償研究相關早期學位論文于2009年完成于昆明理工大學[6]，之后擴展至10校碩士、博士學位論文共計24部。其中，中國海洋大學11部、大連海事大學3部、中國地質大學(北京)和寧波大學各2部，其余大學均為1部。可見，在海洋生態補償研究中，中國海洋大學、大連海事大學、中國地質大學(北京)和寧波大學發揮著學術骨干培育作用。

2 海洋生態補償研究進展及其述評

國內關于海洋生態補償的研究文獻，雖然其數量上百篇之多，但是所探析內容可歸納為以下7個層面。

2.1 海洋生態補償概念的研究

海洋生態補償的真實概念能夠正確反映其特有屬性。

王淼、段志霞認為，海洋生態補償是指海洋使用人或受益人在合法利用海洋資源過程中，對海洋資源的所有權人或為海域生態環境保護付出代價者支付相應的費用，其目的是支持與鼓勵保護海洋生態環境的行為。該定義片面強調經濟補償并且未將其作為“制度”來設計。當然，作為國內最早揭示海洋生態補償概念內涵的邏輯方法難免有些瑕疵。

丘君、劉容子等[7]將海洋生態補償定義為，以促進海洋環境保護和資源開發協調發展，實現海洋可持續開發利用為目的，運用政府和市場手段激勵海洋環境資源保護行為，調節海洋環境資源利益相關者之間利益關系的公共制度。該定義也在片面強調經濟補償。雖然將其作為“制度”設計，但是“公共制度”顯得過于泛化。

連娉婷、陳偉琪[8]則認為，海洋生態補償是指通過協調利用、建設和保護海洋生態環境過程中各相關人的利益，將利用或保護海洋生態環境的外部成本內部化，達到保護海洋環境，實現海洋生態系統可持續利用的一種制度安排。該定義用“制度安排”來設計非常妥當，意味著海洋生態補償是特定領域內的約束規則。

劉碧強[9]認為，海洋生態補償是指在海洋資源開發與環境保護過程中，以市場手段為主，以法治手段和行政手段為輔，旨在調整海洋利益相關者的環境利益和經濟利益關系的制度安排。該定義中出現市場、法制、行政多手段并強調經濟補償和生境補償，然而并未提及資源補償。

2.2 海洋生態補償實踐的研究

海洋生態補償的實踐梳理能夠加深對其進一步的認識。

王淼、段志霞[5]指出我國早在20世紀80年代就開始黃渤海中國對蝦的生產性增殖放流，進入21世紀實施海洋漁業減船轉產工程，世紀之交沿海各省相繼建設人工魚礁，這些工作在一定意義上都是一種生態補償。該文所言極是，其實指出了海洋生態補償的資源補償、生境補償方式。

丁建偉[10]闡述了舟山市海洋生態補償實踐的做法、過程、成效及現存問題，并提出一些建議要求。該文是國內海洋生態補償研究文獻中系統梳理區域補償實踐的僅有的一篇。

2.3 海洋生態補償機制的研究

海洋生態補償的機制構建能夠協調各個部門之間關系以更好地發揮其作用。

王淼、段志霞[5]認為建立海洋生態補償機制的原則是“誰受益誰補償”“公平公正”；補償對象是以生態效益為主體的海洋資源，尤其是生態系統惡化的近海資源；補償方式可分為經濟補償、資源補償和生境補償；資金來源為政府補貼、財政援助、生態稅和國內外基金等。該文提到海洋生態補償的所有關鍵環節，不過未能體現其有機結構、功能及相互關聯，可以說沒有形成機制。

丘君、劉容子等[7]認為構建海洋生態補償機制需解決3個問題：一是補償主體和補償對象的界定即誰補償誰的問題；二是補償途徑即財政轉付、環境資源稅費、智力投入、政策傾斜等的選擇問題；三是補償標準的確定即找出能被補償主體和補償對象共同認可的補償額度的問題。該文亦提到海洋生態補償中的關鍵環節，并針對渤海提出了機制構建的初步設想。

牛文杰[11]針對南海油氣資源開發提出“誰受益誰補償”的基本原則以及兼顧海域爭議特殊性，堅持國家主權，靈活借鑒國外經驗的看法，認為其生態補償機制還應包括海洋環境監測制度、生態補償市場化機制和生態補償基金制度。該文突出了南海及其油氣資源生態補償的特殊性。

周梓萱[12]指出海洋生態補償的理論基礎是生態環境價值論、公共物品理論、外部性理論和環境正義理論，繼而給出其機制構想，認為應涵蓋立法根基、補償方式、補償主體和補償標準4個維度。該文雖然從生態文明視閾探討補償機制構建，但是有待于進一步細化。

2.4 海洋生態補償法制的研究

海洋生態補償的法制建設能夠保障補償的規范性和公正性。

唐俐[13]針對南海生態補償立法現狀，提出制定《南海海洋生態補償條例》、加快地方立法、制定《南海海洋生態價值評估辦法》、完善環境保護補償資金制度、建立海洋生態補償監管機制以構建多層次的南海生態補償法律體系的舉措。該文是全國海洋生態補償立法現狀的縮影，對于全國海洋生態補償法律問題的解決具有借鑒之處。

程功舜[14]認為海洋生態補償法律制度的構建必須明確海洋生態補償的法律內涵，在充分了解其立法、司法、執法狀況及現存問題的基礎上，圍繞補償主體、補償方式、補償標準和補償資金等要素來展開。該文探討較全面且有深度，具有系統的探索性。

劉慧、高新偉等[15]基于康菲石油案指出我國海洋生態補償凸顯制度構建的缺失、過于原則和龐統化、救濟手段與機制的不完備、執法主體的不明確和問責制的缺乏等“軟肋”，進而提出“有法可依”是前提、“有章可循”是關鍵、“執法必嚴”是保障的完善路徑。該文為海洋生態補償法律體系建設提供了一種“抓住重點、以點帶面”的健全和完善范式。

2.5 海洋生態補償測算的研究

海洋生態補償的正確測算能夠提供公允的補償標準。

馬彩華、游奎等[16]從壓力類指標、承壓類指標和區域交流類指標3個維度構建海域承載力評價指標體系，進而給出鑒于海域的超載及可載狀態，用資金時間價值法對其補償額度進行核算的一種方法。該文測算具有良好的操作性和積極的借鑒性。

賈欣[17]認為海洋生態補償量的核算應從正、負外部性兩方面考慮其計量范圍，繼而給出海洋生態保護投入補償量、海洋生態資源發展機會成本補償量、海洋生態損失補償量的計量模型。該文模型構建合理，具有較高的理論性和應用性。

苗麗娟、于永海等[18]概述機會成本法基本內涵及其特性，介紹機會成本的核算模型，并將其應用到莊河青堆子灣海域生態補償的標準確定中。該文為圍海養殖工程最低生態補償標準的測算提供了一種技術方法和借鑒經驗。

陳東景[19]通過構建海洋自然資源要素和海洋主體信息的靜態一般均衡模型(CGE)，應用山東省社會核算矩陣表(SAM)提供的基礎數據，對不同情境下海洋生態補償與GDP、政府收入、企業收入、居民收入和居民消費福利水平效應進行實證分析。該文是個重要嘗試，拓展了海洋生態補償問題的研究領域。

2.6 海洋生態補償博弈的研究

海洋生態補償的博弈對策能夠實現開發與保護的均衡發展。

黎鶴仙、譚春蘭[20]通過對開發商、漁民兩方參與以及開發商、漁民、政府三方參與的動態博弈模型的比較分析，得出三方博弈模型為海洋生態補償中的最佳方式，進而提出政府要參與海洋生態補償并注重保護漁民權益，同時增加政府補貼額，建立海洋生態補償機制的建議。該文提供了最優補償方式的一種探索方法。

2.7 海洋生態補償借鑒的研究

海洋生態補償的經驗借鑒能夠克服不良的補償做法。

曹洪軍、宮小偉[21]介紹國際上流行的生態環境服務付費(PES)概念的內涵及外延，簡述美國、日本、英國、加拿大的海洋生態補償管理政策，進而認為國內外生態補償雖然在其內涵、實踐上均有差別，但是中國可從海洋生態補償的國家戰略框架的構筑、有效的協調合作機制構建、市場機制的引入3個方面借鑒國外的成功做法。該文雖然歸納出三點借鑒之處，但是缺乏外文文獻的支撐。

3 海洋生態補償研究不足與拓展課題

國內海洋生態補償研究取得一定的成就，但是依然存在很多不足之處。作為拓展課題，可從以下6個層面去加以完善或開拓領域。

一是弄清概念屬性。國內對海洋生態補償理論體系的研究遠遠不夠，至今對海洋生態補償概念屬性的認知不清晰、理解不到位。雖然海洋生態補償作為一種制度安排已經扎根于眾多學者和專家的學術土壤之中，但是對其補償方式的揭示基本上還停留在經濟補償上，而資源補償、生境補償、智力補償、市場補償、政策補償方式卻被排斥在遺忘的角落里。故而，有必要從經濟學、海洋學、生態學、法學、管理學等多學科視角去重新審視和感悟海洋生態補償的基本理念，進而界定出屬性清晰、反映全面、邏輯嚴密、表述簡練的海洋生態補償的真實概念。有了正確的海洋生態補償概念，才能做出正確的判斷，繼而演繹出完整的海洋生態補償理論體系。

二是梳理實踐經驗。對于海洋生態補償，不少人存在認知誤區，認為海洋生態補償是從概念提出到理論形成、法律規定、直至實踐的過程。其實，現實正好相反，海洋生態補償做法或實踐早已有之。如20世紀80年代初進行的中國明對蝦、三疣梭子蟹、真鯛和黃蓋鰈等漁業資源的增殖放流[22]、人工魚礁建設[23]以及20世紀90年代初進行的海洋牧場建設[24]就是典型的海洋生態補償先例，前者為資源補償，而后兩者為生境補償。然而，不論曾經還是現在，對于海洋生態補償的先前做法以及時下實踐，進行歸納梳理并系統分析的文獻幾乎鳳毛麟角，而不少文獻研究其論斷僅具有假說性質、尚待檢驗。海洋生態補償實踐經驗的梳理和分析是其理論研究的堅實基礎，否則海洋生態補償理論體系將成為“空中樓閣”。

三是完善運作機制。關于海洋生態補償的先行文獻中，觸及頻率最高的研究內容是“海洋生態補償機制”。然而，論及到的幾乎是機制的構成要素——補償原則、補償主體、補償對象、補償方式、補償標準和資金來源等，而且這些要素彼此均被片段化，完全沒有勾勒出由其構成的關系結構。對于如此構建的所謂的海洋生態補償機制，筆者是難以茍同的。其實，按照“各個擊破”戰術逐個解決機制構成要素問題的基礎上，理應考量各個要素的功能及其相互之間的關系。只有這樣才能構建出協作強、運作快、效率高的海洋生態補償機制。

四是細化補償測算。在海洋生態補償決策中難以確定的是生態補償量即補償標準，而生態補償量是依據海洋生態破壞程度和海洋環境污染程度及其評估價值所測算的。關于海洋生態補償量的測算，先行文獻僅提到或用到基于海域承載力的計算方法和機會成本法，這遠遠不能滿足測算需求。時下海洋生態系統服務價值的量化方法本身的確不成熟，但是理論上可以采納能值分析法、物質量評價法和價值量評價法[25]；作為具體適用的評估方法還有市場定價法、生產率法、人力資本法、疾病成本法、享樂定價法、旅行費用法、防護成本法、重置成本法、替代成本法、意愿調查法、意愿選擇法以及成果參照法[26]。基于以上具體評估方法的細化測算將關系到生態補償量計算的科學性和準確性。當然，最終付諸實施的生態補償量的確定或許要通過補償主體和補償對象雙方的博弈或“討價還價”才有可能達成。

五是構建補償法規。關于海洋生態補償，國家層面的相關大政方針早已有之。如《中華人民共和國漁業法》(1986年原始版)中明確規定“……可以向受益的單位和個人征收漁業資源增殖保護費，專門用于增殖和保護漁業資源”(第十九條)；再如《國務院關于環境保護若干問題的決定》(國發〔1996〕31號文件)中明確指出“污染者付費、利用者補償、開發者保護、破壞者恢復的原則”以及“建立并完善有償使用自然資源和恢復生態環境的經濟補償機制”(第7部分)。然而，國家層面的專門法規至今未出臺，至于地方性法規和規章有些嘗試。故而，地方乃至國家層面的《海洋生態補償條例》《海洋生態系統經濟價值評估辦法》等的制定，已成為學界和業界的期待和關注。先行研究中有一些文獻觸及到構建海洋生態補償法規的必要性和重要性以及相關概念及其理論體系，但是分析依然不深、探索依然不全、氛圍依然不濃、呼聲依然不高，成效依然不好。因此，海洋生態補償相關概念法律內涵的探討以及法律體系的構建等將成為拓展課題中的主攻方向。

六是擴大資金來源。海洋生態補償不論采取何種補償方式都需要資金保障，否則只是“紙上談兵”，更是無從實踐。可以獲得生態補償金的渠道有3種：一是自有資金——包括政府補貼、財政援助和企業支付；二是專項資金——包括生態稅收、資源稅收、海域使用金、生態補償基金、環境基金、自然基金等；三是吸收資金——包括發行國債、優惠信貸、環境責任保險等。其中，自有資金是海洋生態補償的主要來源。政府在海洋生態補償中負有首要責任，這是由海洋生態的公共物品特性所決定的；海洋開發利用的受益企業或海洋生態的破壞企業則是補償主體，這不僅是海洋生態補償原則對其所賦予的義務，也是“以海養海”理念的落實與體現。故而，攜手社會資本共同參與海洋生態補償實踐，擴大資金來源、暢通資金渠道將成為拓展課題中的攻堅領域。

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Review and the Extended Research on China’s Marine Ecological Compensation Policies

BAO Teligenbaiyi

(College of Economics and Management，Dalian Ocean University，Dalian 116023，China)

Marine ecological supplement research has attracted more and more attention in China recently.The researches have achieved a lot，which mainly cover the conceptual meaning，practice，mechanism construction，legal construction，compensation calculation，multi-discussion and international reference.However，there are still deficient points exist.Based on the statistical analysis of marine ecology compensation study,the paper stated the development of marine ecology compensation research and suggested that.As an extended research，the paper focused on the contents of making concept clear，practice，mechanism，supplement calculation，rule construction and capital resource enlargement.

Marine ecological supplement，Statistic analysis，Research summary，Extended research

2016-11-28；

2017-04-18

遼寧省教育廳人文社會科學研究項目(W201601)；大連海洋大學社科聯重點課題(2016xsklzd-12).

包特力根白乙，教授，博士，研究方向為海洋經濟、漁業經濟、企業管理，電子信箱：tlgbao@dlou.edu.cn

P74

A

1005-9857(2017)05-0003-06