上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展成果研究與前景展望

徐祥祥+熊亞輝+金心怡

【摘要】自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的形勢(shì)下，為全面深化改革、積極推進(jìn)更高水平的對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略決策。文章剖析了推動(dòng)自貿(mào)區(qū)建立的因素，深入研究和總結(jié)了上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)三年多來(lái)取得的成果，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展前景進(jìn)行了展望，并提出了一些針對(duì)性建議。

【關(guān)鍵詞】上海自貿(mào)區(qū) 發(fā)展成果 前景展望 制度創(chuàng)新

一、上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展成果

三年多來(lái)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以建設(shè)開(kāi)放度最高的自由貿(mào)易園區(qū)為目標(biāo)，以制度創(chuàng)新為核心，以防范風(fēng)險(xiǎn)為重要底線(xiàn)，取得了一批重要成果。

1.自貿(mào)區(qū)內(nèi)“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”效果顯著。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌以來(lái)，外資審批制度發(fā)生根本改變，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的外商投資管理制度不斷成熟。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)和擴(kuò)大開(kāi)放措施項(xiàng)目落地踴躍，三年多來(lái)累計(jì)新引進(jìn)外資企業(yè)7000多家，接近區(qū)內(nèi)掛牌前20年外資企業(yè)的總數(shù)，“引進(jìn)來(lái)”效果顯著。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)全面實(shí)施備案制為主的境外投資管理，境外投資成倍增長(zhǎng)，“走出去”橋頭堡作用進(jìn)一步凸顯，三年多來(lái)累計(jì)投資境外項(xiàng)目1450個(gè)，中方投資總額490.37億美元。

2.新的海關(guān)監(jiān)管制度基本形成。上海海關(guān)圍繞“率先建立符合國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化要求的貿(mào)易規(guī)則體系”目標(biāo)，按照“簡(jiǎn)政集約、通關(guān)便利、安全高效”的總體要求，扎實(shí)開(kāi)展制度創(chuàng)新，先后推出31項(xiàng)創(chuàng)新制度并全部形成公開(kāi)透明的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋簡(jiǎn)政放權(quán)、通關(guān)便利、保稅監(jiān)管、稅收征管、功能拓展、企業(yè)管理等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。其中“先進(jìn)區(qū)后報(bào)關(guān)”、集中匯總納稅、“三自一重”、企業(yè)自律管理等制度已達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平。

3.金融創(chuàng)新制度框架基本形成。掛牌三年多來(lái)，上海自貿(mào)區(qū)大力推進(jìn)金融開(kāi)放創(chuàng)新，形成了以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為主要內(nèi)容的金融創(chuàng)新制度框架，形成了以自由貿(mào)易賬戶(hù)系統(tǒng)為基礎(chǔ)，以利率市場(chǎng)化、人民幣國(guó)際化為核心的金融改革制度安排，形成了較為開(kāi)放的金融市場(chǎng)體系和金融機(jī)構(gòu)體系。上海自貿(mào)區(qū)集聚了一批國(guó)際性、功能性金融機(jī)構(gòu)和組織，推動(dòng)設(shè)立了一批民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)和合資金融機(jī)構(gòu)。

4.企業(yè)共享紅利。2014年11月，上海海關(guān)正式啟動(dòng)“貨物狀態(tài)分類(lèi)監(jiān)管”業(yè)務(wù)模式試點(diǎn)后，位于洋山保稅港區(qū)的上海元初供應(yīng)鏈有限公司，通過(guò)整合區(qū)內(nèi)外倉(cāng)庫(kù)有效節(jié)約了運(yùn)營(yíng)成本，提升了運(yùn)轉(zhuǎn)效能和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)30%以上的增長(zhǎng)。上海自貿(mào)區(qū)海關(guān)聯(lián)合自貿(mào)區(qū)管委會(huì)建設(shè)了便利中小微企業(yè)參與試點(diǎn)的“保稅區(qū)域企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)”。上海海關(guān)還推出了保稅展示交易、期貨保稅交割等制度創(chuàng)新，這些制度能推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展并幫助企業(yè)更好統(tǒng)籌國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)。

二、上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展前景展望

1.發(fā)展機(jī)遇

（1）先發(fā)優(yōu)勢(shì)，豐富的人才資源、發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)、優(yōu)越的地理位置。上海自貿(mào)區(qū)作為我國(guó)最先投入運(yùn)行的自貿(mào)園區(qū)，在改革方面具有先行先試的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)上海市較多的知名高校和作為全國(guó)經(jīng)濟(jì)中心集聚效應(yīng)，為上海自貿(mào)區(qū)吸引力眾多的的人才和產(chǎn)業(yè)資源。

（2）契合國(guó)家“一帶一路”和FTA戰(zhàn)略。我們可以把上海自貿(mào)區(qū)打造成為“一帶一路”投融資的中心。我國(guó)目前正在推廣FTA戰(zhàn)略，通過(guò)與其他國(guó)家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，來(lái)促進(jìn)我國(guó)外貿(mào)發(fā)展，自貿(mào)區(qū)建設(shè)能為FTA戰(zhàn)略的實(shí)施提供良好的自由貿(mào)易平臺(tái)。

2.風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)

（1）金融開(kāi)放的風(fēng)險(xiǎn)。擴(kuò)區(qū)后的上海自貿(mào)區(qū)，區(qū)內(nèi)企業(yè)將從現(xiàn)有的2.4萬(wàn)家增至10萬(wàn)多家，僅陸家嘴金融片區(qū)就有3.4萬(wàn)家。因此要在研究擴(kuò)區(qū)后相關(guān)金融改革政策如何落地的同時(shí)，更要防范于未然，從金融宏觀審慎管理視角，高度關(guān)注未來(lái)上海自貿(mào)區(qū)潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)，防范區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)向區(qū)外的滲透，審慎評(píng)估自貿(mào)區(qū)金融改革的政策性風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健推進(jìn)政策實(shí)施。

（2）法律保障有待健全。在自貿(mào)區(qū)建設(shè)是我國(guó)推行以負(fù)面清單的管理制度，即法無(wú)禁止即可為，以這種制度管理自貿(mào)區(qū)建設(shè)，有著很大的風(fēng)險(xiǎn)，容易造成法律有空子可鉆。因此，自貿(mào)區(qū)建設(shè)要完善立法，運(yùn)用法治思維、法治方式建設(shè)和管理自貿(mào)區(qū)，健全政府事中事后監(jiān)管制度，立法要與我國(guó)實(shí)際情況和國(guó)際條約、慣例和法規(guī)相適應(yīng)，在區(qū)內(nèi)設(shè)立爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，減少爭(zhēng)端，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展。

（3）來(lái)自其他自貿(mào)區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)。福建、天津、廣東自貿(mào)區(qū)的部分功能定位與上海自貿(mào)區(qū)的部分功能定位相重疊，存在一定的惡性競(jìng)爭(zhēng)，這會(huì)阻礙自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。四大自貿(mào)區(qū)，以及新加入的7個(gè)自貿(mào)區(qū)應(yīng)該各有分工，抓住各自的重點(diǎn)，利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.對(duì)上海自貿(mào)區(qū)未來(lái)發(fā)展的建議

（1）培養(yǎng)和引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才。上海自貿(mào)區(qū)可以與高校合作培養(yǎng)國(guó)際貿(mào)易、法律、金融等方面的專(zhuān)業(yè)人才，同時(shí)合理放寬外籍人員工作年限和收入要求，完善高層次人才配套服務(wù)，為吸引海外高層次人才進(jìn)滬創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的出入境軟環(huán)境。

（2）加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和防范。比如，做好擴(kuò)區(qū)后上海自貿(mào)區(qū)的金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；構(gòu)建自貿(mào)區(qū)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)合作機(jī)制；建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)金融信息共享平臺(tái)；研究探索金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放負(fù)面清單管理模式，為國(guó)家擴(kuò)大金融開(kāi)放探索經(jīng)驗(yàn)。

（3）加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)消費(fèi)品推廣，讓自貿(mào)區(qū)紅利惠及廣大人民。如在大型商場(chǎng)設(shè)立自貿(mào)區(qū)商品專(zhuān)柜，讓更多的消費(fèi)者享受到自由貿(mào)易帶來(lái)的優(yōu)惠。我們也可以在浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)，設(shè)立小商品展示平臺(tái)，消費(fèi)國(guó)外商品的同時(shí)把中國(guó)產(chǎn)品宣揚(yáng)到國(guó)外。

三、總結(jié)

三年多來(lái)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不負(fù)重托和期望，密切配合、攻堅(jiān)克難，以建設(shè)開(kāi)放度最高的自由貿(mào)易園區(qū)為目標(biāo)，把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，把防范風(fēng)險(xiǎn)作為重要底線(xiàn)，取得了一批重要成果并復(fù)制推廣到全國(guó)，總體上實(shí)現(xiàn)了初衷。

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