BT模式下解析市政工程合同風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)

張鐵權(quán)

摘 要：我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在近幾年來(lái)發(fā)生了巨大的變化，隨之而變化的是，國(guó)家對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的投入不斷地增長(zhǎng)，尤其是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的市政工程項(xiàng)目的投入。在市場(chǎng)機(jī)制的鼓勵(lì)下，BT模式力應(yīng)運(yùn)而生，由于其動(dòng)作的時(shí)間并不是很長(zhǎng)，在我國(guó)屬于摸索階段，因此，它在項(xiàng)目運(yùn)行和管理上面臨著很多的問(wèn)題，尤其是項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)，如何在BT模式下控制市政工程的合同風(fēng)險(xiǎn)，本文將從BT模式的涵義出發(fā)進(jìn)行解析，以供參考。

關(guān)鍵詞：BT模式 合同風(fēng)險(xiǎn)控制

一、引言

BT模式作為一種新型的模式，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制深化改革應(yīng)運(yùn)而生，在我國(guó)正處于摸索階段，沒(méi)有統(tǒng)一的合的范本和參照規(guī)定，雖然其緩解了政府的資金壓力，轉(zhuǎn)移了政府風(fēng)險(xiǎn)，，激勵(lì)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，然而，它在項(xiàng)目的管理和運(yùn)行上同樣也面臨著許多不確定的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，尤其是項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理。如何在參與主體多元化、合同內(nèi)容復(fù)雜化的背景下找到控制風(fēng)險(xiǎn)的方法，已經(jīng)成為項(xiàng)目參與者面臨的重要課題。

二、BT模式簡(jiǎn)述

“BT”是Build-Transfer的簡(jiǎn)寫(xiě)，即建設(shè)-移交，是政府利用社會(huì)資金來(lái)進(jìn)行基礎(chǔ)非營(yíng)運(yùn)性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的一種新型融資模式，即由政府或其授權(quán)單位，經(jīng)過(guò)法定程序選擇擬建項(xiàng)目的投資人，由投資人在工程建設(shè)期內(nèi)組建項(xiàng)目公司進(jìn)行投資、融資和建設(shè)，在工程竣工后按合同約定將工程移交給政府或其授權(quán)單位，并收回投資及回報(bào)。

目前我國(guó)采取BT模式的一般都是公益性或者準(zhǔn)公益性的項(xiàng)目，所有權(quán)歸屬于政府或者政府授權(quán)的單位，政府把項(xiàng)目的融資和建設(shè)特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資人；投資人是依法注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)或私人企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目的未來(lái)收益情況及投資人經(jīng)濟(jì)實(shí)力等情況為項(xiàng)目提供融資貸款。

三、BT模式下市政工程合同的特點(diǎn)

1、合同管理周期長(zhǎng)

BT模式下的市政工程由市府為主體，都是投資規(guī)模比較大的項(xiàng)目，在項(xiàng)目確定階段就開(kāi)始了合同管理的工作，具體包括合同的前期規(guī)劃、合同談判、合同的簽訂和履行，同時(shí)還包括合同的變更以及合同索賠等，這是一個(gè)有長(zhǎng)期持續(xù)的管理過(guò)程，要求合同管理人員隨時(shí)依據(jù)合同內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)跟進(jìn)及調(diào)整，實(shí)施合同的動(dòng)態(tài)管理，保證合同的順利履行。

2、合同主體多元化

由于市政所涉及的不僅僅只是合同主體內(nèi)容，還包括回購(gòu)合同、總包合同、監(jiān)理合同、貸款合同等等，這些合同從簽訂到履行，與政府、政府機(jī)關(guān)以及投資人、供應(yīng)商、分包商甚至與銀行等都發(fā)生著復(fù)雜而立體的關(guān)系，這些經(jīng)濟(jì)實(shí)體各自代表自己的利益，監(jiān)理自己合同涉及的內(nèi)容及管理，呈多元的態(tài)勢(shì)。

3、影響因素高，風(fēng)險(xiǎn)大

BT模式下市政工程合復(fù)雜，主體不定，尤其是政府及政府代言人太過(guò)強(qiáng)勢(shì)，使合同關(guān)系變得更加繁雜，一般單個(gè)合同便已經(jīng)牽涉到很多因素，BT模式下的市政合同更像一張網(wǎng)，涉及面龐大而廣泛，就使得很多因素?zé)o法控制及預(yù)測(cè)，因此，充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

四、BT模式下市政工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題

BT模式在我國(guó)尚處于摸索階段，沒(méi)有統(tǒng)一的參照規(guī)范，因此，在此模式下的我國(guó)市政工程合同管理存在著一定的問(wèn)題：

1、合同沒(méi)有統(tǒng)一的范本和參照規(guī)定，因此，在制訂合同過(guò)程中，使合同在BT模式下的主要特點(diǎn)沒(méi)有充分體現(xiàn)出來(lái)。

2、市政工程是帶有公益性的工程，然而，由政府直接參與的工程往往會(huì)使合同涉及的多方面不夠重視，憑經(jīng)驗(yàn)想當(dāng)然，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制意識(shí)不強(qiáng)，直接導(dǎo)致一些簽訂涉及方的不遵守合同規(guī)定，忽視對(duì)合同的管理，使合同在簽訂及履行等過(guò)程中充滿(mǎn)了不穩(wěn)定因素，由此充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

3、在BT模式下的市政工程合同由于我們很大一部分地區(qū)信息量薄弱，尤其是中西部地區(qū)，對(duì)BT模式不是很了解或者認(rèn)識(shí)不全，因此，BT項(xiàng)目的合同管理只停留在規(guī)范性文件層次，沒(méi)有具體可參考的標(biāo)準(zhǔn)，人為的主觀(guān)性的決定成于合同的規(guī)范性操作，合同中最重要的內(nèi)容，沒(méi)有指導(dǎo)性的規(guī)定。

4、對(duì)于合同的規(guī)范性問(wèn)題有不明確，造成主觀(guān)意識(shí)流在合同簽訂過(guò)程中的絕對(duì)控制，若合同管理人員的法律意識(shí)薄弱，素質(zhì)不高，專(zhuān)業(yè)管理不到位，在新型的BT模式下，更難以對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理和控制。

5、在我國(guó)，由于BT模式是初探階段，因此，BT模式下的工程合同的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體制還不完全，市政工程合同具備比BT模式下合同周期更長(zhǎng)，合同主體化更多元，復(fù)雜度更高的特點(diǎn)，再加上其等價(jià)高，參與人員層次多，因此，市政工程合在在BT模式下的管理和控制更具有難度。

6、在我國(guó)，還沒(méi)有切實(shí)制訂有關(guān)BT模式下的法律法規(guī)，不具備足夠的法律效力，立法孱弱，沒(méi)有法規(guī)依據(jù)，使得我國(guó)BT模式下的合同缺乏法律保護(hù)和法律參照，在我國(guó)，BT模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于混沌時(shí)期，相關(guān)理論和應(yīng)用研究還不很成熟，更由于其資金投入大，影響范圍廣，使得BT模式下的市政工程風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高。

五、BT模式下市政工程合同風(fēng)險(xiǎn)的控制要點(diǎn)

由于BT模式有著自我不可替代的優(yōu)勢(shì)，緩解政府資金壓力，轉(zhuǎn)變政府職能；降低管理成本，提高管理效率；降低建設(shè)成本，使項(xiàng)目配置更加優(yōu)化。因此，雖然BT模式下的市政合同充滿(mǎn)了不確定的因素和風(fēng)險(xiǎn)，但無(wú)疑BT模式是最好的最先進(jìn)的選擇方式。我們要做好BT模式下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，減少或降低由合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失。

1、完善合同管理體系

BT模式下的市政合同建設(shè)時(shí)間更長(zhǎng)，由簽訂到履行的周期長(zhǎng)，在這過(guò)程中，一旦疏于管理與控制，就使得風(fēng)險(xiǎn)加大，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理難度更高。因此，要配置業(yè)務(wù)素質(zhì)高，專(zhuān)業(yè)知識(shí)豐富，應(yīng)變能力強(qiáng)的一支專(zhuān)門(mén)的合同管理隊(duì)伍，對(duì)BT模式下市政合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，做好存檔和記錄的工作，使合同的風(fēng)險(xiǎn)在細(xì)致的管理工作中降低或者減少。

2、加強(qiáng)合同管理規(guī)范化

雖然在我國(guó)，BT模式還不是很成熟，沒(méi)有一定的規(guī)范參照。但是，合同是建設(shè)方移交方等各方面參與履行合同條款的依據(jù)，具有不可忽視的約束與管理作用，加強(qiáng)BT模式下的合同規(guī)范勢(shì)在必行，其有利于確定合同簽訂的效力和一個(gè)的約束性。制訂合同管理的規(guī)范化、程序化流程，確保合同在履行中對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，其次，要合理利用合同變更。

3、加強(qiáng)潛在合同風(fēng)險(xiǎn)的控制

由于BT模式下市政工程合同的復(fù)雜性與涉及面的廣泛性，合同風(fēng)險(xiǎn)存在的范圍更多更廣，因此，要強(qiáng)化對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)市政工程所牽及的各種參與方及履行方都要有明確細(xì)致的條款規(guī)定。更重要的是，要規(guī)避回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂之前，就要考慮到足夠的回購(gòu)擔(dān)保。另外，市政工程招標(biāo)時(shí)，應(yīng)公開(kāi)招標(biāo)，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)行BT項(xiàng)目合同編制標(biāo)書(shū)，預(yù)留空間，以此不定來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)。

4、對(duì)合同管理人員進(jìn)行有效的培訓(xùn)

BT模式是新型的融資建設(shè)模式，需要相當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)量和高素質(zhì)來(lái)支持，在我國(guó)尚處于初級(jí)階段，因此，對(duì)管理人員一定要進(jìn)行有效的培訓(xùn)，以提高他們的管理意識(shí)和合同管理的業(yè)務(wù)水平，管理人員本身應(yīng)該不斷學(xué)習(xí)新文化新知識(shí)，對(duì)BT模式有熟悉的了解和認(rèn)知，加強(qiáng)相關(guān)理論的學(xué)習(xí)，在理論的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)BT模式下合同的管理，以此來(lái)規(guī)避或者控制在合同履行的出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié)束語(yǔ)

BT模式主要是指業(yè)主與投資人簽訂特許合同，將特定工程交給投資人成立的BT項(xiàng)目公司籌資、建設(shè)。在BT項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，投資人按照特許協(xié)議的約定收回投資及回報(bào)，并將BT項(xiàng)目移交給業(yè)主。在今天，由于BT模式的優(yōu)越性及其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)被廣泛采用。但是，在優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，還存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，只有將BT項(xiàng)目動(dòng)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，避免其發(fā)展，以提高市政工程建設(shè)的管理水平和建設(shè)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)

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