馬克思“1861—1863年手稿”的再研究

王嘉

摘要：“1861-1863年手稿”是馬克思最早出版的一部手稿，然而在過去的研究主要集中在經(jīng)濟學(xué)方面，尚未在哲學(xué)方面提出具有解釋力的解讀框架。隨著中文二版《馬克思恩格斯全集》的陸續(xù)出版，“1861-1863年手稿”以新的編排方式出現(xiàn)在讀者面前。根據(jù)新的文本依據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，馬克思在“1861-1863年手稿”中制定并完成了他的“資本一般”理論，“資本一般”提供了重新研究和系統(tǒng)解讀“1861-1863年手稿”的核心范疇和邏輯框架。

關(guān)鍵詞：資本一般；“1861-1863年手稿”；政治經(jīng)濟學(xué)批判；辯證法

“1861-1863年手稿”是馬克思最早出版的一部手稿，“資本一般[Das Capital im Allemeinen]”是馬克思為這部手稿擬定的總標題。“1861-1863年手稿”發(fā)表之后馬上受到理論界的高度重視，一般被當作是《資本論》的第二稿和《資本論》第4卷的唯一草稿。然而，由于這部手稿的篇幅巨大、內(nèi)容龐雜，對“1861-1863年手稿”的理論研究始終沒有取得突破性的成果。一個世紀過去了，“1861-1863年手稿”仍然被視為一部雜亂的手稿，缺乏哲學(xué)上的整體研究。隨著MEGA2（馬克思恩格斯全集歷史考證版）和《馬克思恩格斯全集》中文二版的出版，“1861-1863年手稿”首次大體上以原始狀態(tài)公開發(fā)表。新的編排方式不僅保留了過去發(fā)表過的全部內(nèi)容，而且馬克思為了整理思路而寫下的插入部分也得到了完整的呈現(xiàn)，為“1861-1863年手稿”的哲學(xué)研究提供了新的文本依據(jù)。

一、“1861-1863年手稿”與“資本一般”

“1861-1863年手稿”的內(nèi)容雖然看起來較為雜亂，但馬克思的寫作過程始終沒有脫離他1861年初為“資本一般”理論所制定的提綱，而且最終完成了提綱中的大部分內(nèi)容。“資本一般”不僅是“1861-1863年手稿”擬定的總標題，同時也是馬克思1857-1863年間頻繁使用的一個范疇。1857年6月到1863年6月，馬克思致力于分兩冊完成題為“資本一般”的政治經(jīng)濟學(xué)著作，以此來批評當時流行的各種政治經(jīng)濟學(xué)觀點。“1861-1863手稿”是最后一部以“資本一般”為題的文本，標志著“資本一般”創(chuàng)作期的完結(jié)。因此，為了完整地呈現(xiàn)和理解“1861-1863年手稿”中“資本一般”理論的理論結(jié)構(gòu)和邏輯線索，需要綜合考慮馬克思在1857年6月到1863年6月間創(chuàng)作的與“資本一般”相關(guān)的全部文本。

“資本一般”是馬克思自己發(fā)明的概念，由兩個范疇組成：“資本”是一個經(jīng)濟學(xué)概念，指的是資產(chǎn)者預(yù)付的、用于營利的貨幣；“一般”是一個哲學(xué)概念，是黑格爾的辯證法體系中概念論的第一個環(huán)節(jié)，指的是獲得了自身全部規(guī)定性的概念。“資本一般”將兩個概念結(jié)合在一起，也就是運用辯證法對資本概念的批判。

在十九世紀，經(jīng)濟學(xué)理論對資產(chǎn)階級社會中經(jīng)濟關(guān)系的抽象主要有兩種，一種是只存在于現(xiàn)代社會之中的資本，另一種是存在于一切社會形式中的價值；而經(jīng)濟學(xué)研究的內(nèi)容，就是用從價值理論出發(fā)解釋資本的形成原理。由于資本是一種既成的現(xiàn)象，經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部的爭論就主要集中在關(guān)于價值概念的界定方面。在價值理論上，政治經(jīng)濟學(xué)就表現(xiàn)出了其方法論的共同缺陷；他們都把價值當作了一種客觀存在的屬性來進行研究，而沒有考慮到價值本來只是人的一種觀念，價值的客觀性本身才是需要被說明的東西。馬克思指出，價值本身是一種觀念，而不是物本身具有的自然屬性，通過對物的考察無法理解價值的真實含義。從具體到抽象的還原論方法無法認識價值的規(guī)定性，對價值的科學(xué)理解只有運用從抽象到具體的辯證邏輯方法才能實現(xiàn)。

在“資本一般”理論中，馬克思完整地運用辯證法批評了將價值作為既定前提的各種經(jīng)濟學(xué)理論。價值——作為一種觀念——是人的創(chuàng)造物，它如何能獲得一種客觀性的外表呢？為了解決這個難題，馬克思將黑格爾哲學(xué)引入到了經(jīng)濟學(xué)的討論之中。在黑格爾哲學(xué)的解釋框架內(nèi)，如果一種抽象觀念完成了辯證演繹并返回自身，那么這種抽象觀念以及它演繹出來的所有規(guī)定就都了具有客觀的必然性。馬克思將黑格爾的方法顛倒了過來，提出了批判政治經(jīng)濟學(xué)的獨特思路：作為觀念的價值在現(xiàn)實中表現(xiàn)為一種客觀的存在者，恰恰意味著價值概念已經(jīng)完成了辯證演繹并返回自身。因此，政治經(jīng)濟學(xué)批判的任務(wù)就是對抽象的價值概念進行辯證演繹，從而呈現(xiàn)價值概念全部的具體規(guī)定；馬克思認為，這些具體規(guī)定也就是對資本主義社會的社會關(guān)系——即價值觀念存在的歷史前提——的科學(xué)表述。在此意義上，馬克思完成了對黑格爾辯證法的顛倒：黑格爾運用辯證法的目的，是要證明某些觀念具有現(xiàn)實的必然性；而馬克思運用辯證法的目的，則是要揭示這些具有“客觀”外表的觀念的歷史性前提。

按照大致的寫作時間順序，“資本一般”文本群由七個獨立文本共同組成，它們分別是：（1）一個編號為“M”的單獨筆記本、（2）編號為A-C的序列筆記本、（3）已經(jīng)出版的《政治經(jīng)濟學(xué)批判（第一分冊）》、（4）一個標題為“引文筆記”的單獨筆記本、（5）一個標題為“資本章計劃草稿”的單獨筆記本、（6）標題為“政治經(jīng)濟學(xué)批判.資本一般”的序列筆記本I-XXIII、（7）標題為“補充筆記”的序列筆記本A-H。

二、“1861-1863年手稿”的理論內(nèi)容

“資本一般”理論的邏輯框架就是運用辯證法對價值概念的邏輯演繹，表現(xiàn)為價值概念克服自身的抽象性、獲得全部具體規(guī)定的辯證發(fā)展過程，包括商品、貨幣和資本三個環(huán)節(jié)。“商品”是“資本一般”理論的邏輯起點，價值在商品中具有最抽象的規(guī)定性，但同時也是最無規(guī)定性的抽象，即以人的直接需要為前提一般的社會勞動。“貨幣”是“資本一般”理論的邏輯中項，價值在貨幣形式中克服了無規(guī)定的抽象性并獲得了新的規(guī)定性，成為通過流通來實現(xiàn)增殖的對象化勞動；價值在貨幣的形式上實現(xiàn)了自為的存在，不過仍然是抽象的，人對財富的追求是價值存在的前提。“資本”是“資本一般”理論的邏輯終點，價值在資本形式克服了自己的抽象性，成為不依賴于人的自在自為的獨立主體。在資本的形式中，價值既是自己的前提又是自己的結(jié)果：資本存在的前提是雇傭勞動制度，雇傭勞動制度的前提則是生產(chǎn)資料與社會個體的分離，而生產(chǎn)資料與社會個體的分離本身又是資本生產(chǎn)的結(jié)果。因此，價值在資本的形式中獲得了自我創(chuàng)造、自我更新的能力，而個人基于自由意志的行動只不過是資本生產(chǎn)的中介和工具，價值由此獲得了“客觀”的外表。endprint

“資本一般”理論是對價值概念的純形式的邏輯演繹，呈現(xiàn)了商品生產(chǎn)普遍化的前提，即資產(chǎn)階級社會關(guān)系的各種形式規(guī)定。古典經(jīng)濟學(xué)的資本理論一方面具有科學(xué)性，是對社會整體規(guī)律的忠實研究；另一方面又具有庸俗性，只是從物和生產(chǎn)的方面研究商品生產(chǎn)，從而將資產(chǎn)階級社會的社會關(guān)系及其必然規(guī)律當成了自由的外在界限。為了批評古典經(jīng)濟學(xué)的庸俗部分，馬克思在1858年-1863年運用他發(fā)現(xiàn)的新方法創(chuàng)立了完整的“資本一般”理論。“資本一般”理論從內(nèi)容上可以區(qū)分為廣義和狹義兩種形態(tài)。廣義“資本一般”理論包括《政治經(jīng)濟學(xué)批判（第一分冊）》（簡稱“第一分冊”）和“1861-1863年經(jīng)濟學(xué)手稿”，內(nèi)容是價值概念的矛盾及其自我克服，分為商品、貨幣和資本三個辯證環(huán)節(jié)；狹義“資本一般”理論則特指“1861-1863年手稿”中的理論內(nèi)容，即資本概念的矛盾及其自我克服，也就是廣義“資本一般”理論的第三環(huán)節(jié)。換言之，從“資本一般”理論的視角來看，“第一分冊”和“1861-1863年手稿”結(jié)合在一起才是一部完整的理論著作。還原“資本一般”理論的創(chuàng)立過程對于理解“1861-1863年手稿”而言具有基礎(chǔ)性的先導(dǎo)作用，盡管手稿的成型程度達不到“第一分冊”那樣出版的程度，但馬克思在其中已經(jīng)完成了“資本一般”理論的創(chuàng)建工作，標志著馬克思的經(jīng)濟學(xué)研究取得了階段性的成果。

在“資本一般”理論的基礎(chǔ)上，“1861-1863年手稿”的邏輯框架才能夠得到呈現(xiàn)，其中雜亂的經(jīng)濟學(xué)評論背后的哲學(xué)立場才可以被恰當?shù)乩斫狻?jù)此，“1861-1863年手稿”的內(nèi)容可以被分為兩部分，第I-V、XVI-XVII、XIX-XXIII筆記本的內(nèi)容是“資本一般”理論第三個環(huán)節(jié)（即資本形式的價值）的正面闡述，而第VI-XV、XVIII筆記本的內(nèi)容是在此基礎(chǔ)上對各種經(jīng)濟學(xué)理論的歷史述評。通過“資本一般”理論的辯證邏輯，馬克思證明了價值與資本實際上是同一種社會關(guān)系的不同表現(xiàn)。因此，任何基于價值理論的資本主義批判都不會對資產(chǎn)階級社會的經(jīng)濟關(guān)系構(gòu)成實際的影響，反而最終都會蛻變成對資本和資產(chǎn)階級社會的辯護。在“1861-1863年手稿”中的正面闡述部分，馬克思完成了“資本”章的三個環(huán)節(jié)，即“資本的生產(chǎn)過程”、“資本的流通過程”、以及“資本和利潤”。在歷史評述的部分，馬克思首先主要摘錄和評述了三個版本的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》、三個版本的《政治經(jīng)濟學(xué)和賦稅原理》以及其他一些零散的相關(guān)著作，完成了對斯密和李嘉圖古典經(jīng)濟學(xué)的批判；之后，馬克思又摘錄了李嘉圖學(xué)派開始解體后社會主義經(jīng)濟學(xué)和庸俗經(jīng)濟學(xué)的一些著作，完成了對空想社會主義和庸俗經(jīng)濟學(xué)的雙重批判。

三、“1861-1863年手稿”對政治經(jīng)濟學(xué)的批判

古典經(jīng)濟學(xué)的弊端在于將作為生產(chǎn)條件的資本和作為社會關(guān)系的資本混為一談，因此始終處在一種矛盾的二重性之中。根據(jù)“資本一般”理論，資本的全部規(guī)定性都只能來自于價值概念的辯證邏輯的演繹過程；在這個過程中呈現(xiàn)出來的全部規(guī)定性，也就構(gòu)成了對現(xiàn)代社會關(guān)系的理解。因此，通過“資本一般”理論可以很容易地區(qū)分現(xiàn)出實中“資本”的哪些功能體現(xiàn)了資產(chǎn)階級社會中的特殊社會關(guān)系，而哪些功能體現(xiàn)了其作為物的自然屬性。古典經(jīng)濟學(xué)由于方法論上的缺陷無法做出上述區(qū)分，只能困頓于資本好壞各半的二重性分析，無法實現(xiàn)對資本的批判性理解。在“資本一般”的視角下，資本主義生產(chǎn)只是為了貨幣增殖而進行的生產(chǎn)，其自覺目的是生產(chǎn)出雇傭勞動制度以及勞動者與生產(chǎn)資料的分離。生產(chǎn)條件的改善只是資本主義生產(chǎn)不自覺的結(jié)果，因此它不是資本的本質(zhì)功能，改善后的生產(chǎn)條件也不會隨著資本被揚棄而消失。

社會主義經(jīng)濟學(xué)和庸俗經(jīng)濟學(xué)的弊端在于，把價值概念當作了評價資本的理論出發(fā)點，因而無法超出資產(chǎn)階級社會的經(jīng)濟關(guān)系。兩派學(xué)者之間的爭論看起來針鋒相對，但實際上是犯了同樣的錯誤，都將價值作為討論公平正義等道德問題的理論基礎(chǔ)。社會主義經(jīng)濟學(xué)認為人類社會可以通過自我的設(shè)計超越資產(chǎn)階級社會的不平等，但是他們進行設(shè)計的理論基礎(chǔ)卻是基于商品形式的勞動價值理論，因此不可能實現(xiàn)自己的目標。為了抵擋社會主義者基于價值理論的道德批評，庸俗經(jīng)濟學(xué)將資本生產(chǎn)的各種現(xiàn)實規(guī)律直接等同于價值規(guī)律，從而將資產(chǎn)階級美化為既符合自然規(guī)律又符合道德規(guī)范的完美社會。價值是資產(chǎn)階級社會中普遍的追求目標，只要個體仍然以價值為目的，那么資本生產(chǎn)的規(guī)律就會表現(xiàn)為一種鐵的必然性。因此，基于價值觀念的道德批評不會帶來實質(zhì)性的變革。根據(jù)“資本一般”理論的邏輯推論，社會的真正變革的動力只能來自于勞動生產(chǎn)力的提高，即生產(chǎn)資料的不斷集中。當生產(chǎn)資料的集中程度達到極限的時候，資產(chǎn)階級社會將會自我揚棄，并將已有的生產(chǎn)力作為新的社會關(guān)系的物質(zhì)基礎(chǔ)。在新的社會關(guān)系中，價值將回歸它本來的抽象性，僅僅作為個體交換時單純觀念，不再具有調(diào)節(jié)生產(chǎn)的現(xiàn)實功能。

在“1861-1863年手稿”中，馬克思完成了“資本一般”理論的全部內(nèi)容，并且完成了對政治經(jīng)濟學(xué)的整體批判。此后，馬克思以“資本一般”的邏輯框架為藍本開啟了《資本論》的寫作。《資本論》中盡管沒有直接使用“資本一般”這一概念，但是“資本一般”理論的核心議題和批判方法都被保留了下來。此外，由于《資本論》最終沒有完成，馬克思在1858-1863年間完成的“資本一般”理論實際上是他一生中對于自己經(jīng)濟學(xué)理論的唯一一次完整闡述。因此，在新的文本條件下重新研究“1861-1863年手稿”來挖掘馬克思的“資本一般”理論，無論對于《資本論》本身的研究，還是回應(yīng)西方經(jīng)濟學(xué)對于《資本論》的批評，都具有基礎(chǔ)性的意義。endprint