以規則對接提升“一帶一路”經貿合作水平

劉華芹+彭柏翰

“一帶一路”國際經濟合作倡議提出三年來，經過各方共同努力，在政策溝通、設施聯通、貿易暢通、資金融通和民心相通方面取得了令人矚目的早期收獲。2017年5月14～15日在北京召開了“一帶一路”國際合作高峰論壇，此時正值國際格局錯綜復雜、世界經濟復蘇乏力，國際社會不僅希望此次論壇為未來“一帶一路”建設提出新舉措，更希冀“一帶一路”作為最大發展中國家的國際經濟合作倡議能夠對于解決當今世界和區域經濟面臨的問題，推動更有活力、更加包容、更可持續的經濟全球化進程，促進開放型世界經濟的聯動式發展指出新方向。

《“一帶一路”國際合作高峰論壇圓桌峰會聯合公報》（以下簡稱“聯合公報”）是本次論壇最重要的成果之一，也是“一帶一路”國際合作的里程碑，標志著“一帶一路”已由中方倡議轉化為參與國的集體行動。《聯合公報》將建立更緊密合作伙伴關系等列為合作目標，力求在全球更大范圍內整合經濟要素和發展資源，形成合力，為世界經濟增長注入新動力，從而推進開放、包容、普惠、平衡、共贏的經濟全球化。《聯合公報》使“一帶一路”成為全球治理的新模式。

近4年來，在共建“一帶一路”過程中各方重點關注推進基礎設施互聯互通和產能領域的項目合作，開展規劃對接與政策協調，而此次高峰論壇明確提出，未來“一帶一路”國際經濟合作應加強規則對接。習近平主席在《攜手推進“一帶一路”建設》的主旨演講中指出：“推動構建公正、合理、透明的國際經貿投資規則體系，促進生產要素有序流動、資源高效配置、市場深度融合。”“聯合公報”將“在公平競爭和尊重市場規律與國際準則基礎上，大力促進經濟增長、擴大貿易和投資”，以及“加強各國基礎設施聯通、規制銜接和人員往來”列為合作目標。在設施聯通平行論壇上與會各方就“著力促進政策、規則、標準三位一體聯通，為互聯互通提供機制保障”達成共識。資金融通平行論壇上18國財政部長聯合簽署了《“一帶一路”融資指導原則》等。由此表明，經貿合作規則對接對未來推動“一帶一路”建設意義深遠。

一、規則對接成為“一帶一路”國際合作的新起點

習近平主席在主旨演講中強調：“一帶一路”建設不是另起爐灶、推倒重來，而是實現戰略對接、優勢互補。“一帶一路”國際經濟合作規則延續了2016年G20杭州峰會上達成的《二十國集團全球貿易增長戰略》和全球首個多邊投資規則框架《二十國集團全球投資指導原則》以及《全球基礎設施互聯互通聯盟倡議》的重要精神與方向，結合“一帶一路”建設的特點形成了《推進“一帶一路”貿易暢通合作倡議》、《“一帶一路”融資指導原則》和《設施聯通平行論壇三大共識》，就此“一帶一路”成為各方參與全球治理的重要平臺，“一帶一路”建設也因此步入合作新階段。

（一）規則對接有利于消除“一帶一路”貿易投資合作的障礙

“一帶一路”建設以基礎設施互聯互通和產能合作大項目為主要方式。作為早期收獲，中外方已商簽了一系列示范項目并逐步落實，但在項目實施過程中也出現了各種各樣問題。例如，“一帶一路”示范工程——《中哈產能合作》和《“絲綢之路經濟帶”建設與“光明之路”新經濟政策對接合作規劃》項目因哈方對中方勞務配額限制以及簽證手續繁瑣而進展緩慢。哈國高達95%的本土化率要求，即哈薩克斯坦含量，直接影響中方人員參與項目建設及進口所需設備。中歐班列因《國際貨協》和《國際貨約》兩大國際鐵路運輸體系在承運人責任、運輸組織、賠償方式上不一致制約了鐵路運輸互聯互通成效。盡管不同國家、不同項目所遇到的問題各不相同，但至少表明，“一帶一路”項目只有資金和技術支持還遠遠不夠，若使項目順利實施，還必須加強合作各方的規則溝通，消除貿易與投資合作的制度性障礙，為項目建設奠定必要的法律基礎。

（二）規則對接可為“一帶一路”長遠發展提供穩固的制度保障

“一帶一路”倡議以改善各國發展環境為出發點、以基礎設施及產能合作等大項目為載體，是合作方較長期的經濟協作活動，要求各方建立一種長期、穩定的協作關系，共同開展投資活動。由于大項目建設周期較長，政治經濟風險比較高，因此以規則形式達成國際經濟合作契約是推進項目建設的重要法律前提，也是保證貿易投資安全必不可少的制度性條件。

因而，未來推進“一帶一路”合作將由項目對接轉為項目對接與規則對接雙輪驅動，以實現“一帶一路”建設可持續發展。

二、“一帶一路”國際經濟合作規則對接的主要方向

在“一帶一路”國際合作高峰論壇上習近平主席的主旨演講強調“貿易是經濟增長的重要引擎”。《推進“一帶一路”貿易暢通合作倡議》也指出，應“加強投資與貿易的聯動，以投資帶動貿易”，加強貿易與投資規則的對接是未來“一帶一路”國際經濟合作的重中之重。

（一）推進貿易便利化與自由化規則對接

1.積極落實貿易便利化措施

六大經濟走廊建設是“一帶一路”建設的重要方向。根據世界經濟論壇發布的《2016全球貿易促進報告》，在六大經濟走廊涵蓋的23個國家中，19個國家（4國數據缺失外）的貿易促進指數（表明貿易便利化程度）在全球138個經濟體中平均排名97位，處于較低水平。若除去德國、荷蘭和波蘭三國外，其余16個國家貿易促進指數平均排名為104，處于全球低水平，因而六大經濟走廊沿線國家的貿易便利化水平遠落后于世界平均水平，已成為制約經濟走廊互聯互通的重要障礙。利用GTAP模型測算，若“一帶一路”經濟走廊國家通關時間在現有基礎上削減15%，那么“一帶一路”經濟走廊實際GDP將增長近8%，貿易額增長14%左右，因而推行貿易便利化將給“一帶一路”經濟走廊建設帶來顯著經濟效益。為此，在貿易便利化規則對接方面應敦促各方積極落實2017年2月正式生效的世界貿易組織《貿易便利化協定》（TFA），推進海關通關、檢驗檢疫、物流運輸、支付結算等全方位便利化措施，力爭達成一致性合作原則與模式，提高“一帶一路”沿線國家的貿易便利化水平。

2.推進“一帶一路”國家實現貿易自由化

近年來，逆全球化浪潮日益高漲，貿易保護主義愈演愈烈，對全球貿易的增長形成了巨大障礙。根據2016年英國經濟政策研究中心發布的《全球貿易預警》報告，作為全球第一大經濟體的美國，從2008年到2016年對其他國家采取了600多項貿易保護措施，僅2015年就采取了90項，位居各國之首，這使本已十分嚴峻的全球貿易形勢雪上加霜。倡導自由貿易成為提振全球貿易、重振世界經濟的重要風向標。為此，習近平主席在主旨演講中號召：“建設‘一帶一路自由貿易網絡，助力地區和世界經濟增長”。《推進“一帶一路”貿易暢通合作倡議》提出：“抵制保護主義，推進‘一帶一路貿易暢通合作，實現合作共贏”。

推進貿易自由化規則對接將促進以世界貿易組織為核心、普遍以規則為基礎、開放、非歧視、公平的多邊貿易體制。一方面，發展新業態、促進服務貿易合作，推動和擴大貿易往來。中國將從2018年起舉辦中國國際進口博覽會，為更多外國產品進入中國市場提供便利，同時也為各國之間貿易往來搭建新平臺、拓展新渠道。預計未來5年，中國將從沿線國家和地區進口2萬億美元的商品。另一方面，與更多有意愿的國家商簽自由貿易協定，為推動貿易自由化提供制度性保障。

（二）推進融資規則對接

《“一帶一路”融資指導原則》（以下簡稱“指導原則”）是各方在“一帶一路”倡議下首次就資金融通問題制定的指導性文件，各方本著“平等參與、利益共享、風險分擔”的原則，推動建設長期、穩定、可持續、風險可控的“一帶一路”多元化融資體系。

1.倡導投資自由化，擴大各國市場開放

“指導原則”強調，支持金融市場有序開放。鼓勵沿線國家視情開放公共服務市場。鼓勵根據國情，在符合國內法律法規的前提下，逐步擴大銀行、保險、證券等市場準入。支持視情提高對外國直接投資的開放度。

2.堅持市場經濟原則

“指導原則”指出，市場機制在金融資源配置中應發揮決定性作用。鼓勵各類商業性金融機構為“一帶一路”建設提供資金及其他金融服務；各國政策性金融機構、出口信用機構繼續為“一帶一路”建設提供政策性金融支持。呼吁開發性金融機構為“一帶一路”沿線國家提供更多融資支持和技術援助。

3.加強金融監管

加強跨境監管協調，共同為金融機構創造公平、高效、穩定的監管環境。

4.構建符合“一帶一路”特點的投資保護和爭端解決機制

“指導原則”強調，將探討建立互惠互利、投資友好型的稅收制度。支持通過公正、合法、合理的方式妥善解決債務和投資爭端，切實保護債權人和投資人合法權益。

5.確立符合“一帶一路”特點的投資方向

未來“一帶一路”建設將重點加大對基礎設施互聯互通、貿易投資、產能合作、能源能效、資源以及中小企業等領域的融資支持力度。

（三）加強國際反腐合作成為新方向

“聯合公報”指出，共同打擊一切形式的腐敗和賄賂。習近平主席在主旨演講中特別強調，“我們也要加強國際反腐合作，讓‘一帶一路成為廉潔之路”。這是完善全球經濟治理，確保所有人公平享有發展機遇和成果的重要方向，是“一帶一路”對于完善全球治理的重要貢獻。

三、推進“一帶一路”規則對接的主要舉措

為了使“一帶一路”建設穩步推進并不斷深化，加強規則對接已是當務之急。規則對接體現在多個層面，既包括國家層面，也包括企業層面。

（一）從國家層面看，應盡快簽署并完善“一

帶一路”框架下投資保護協定和避免雙重征稅協定截至2016年12月，我國已經與全球104個國家簽署了雙邊投資保護協定，但是在“一帶一路”國家中還有13個國家未簽署類似協定，其中包括塞爾維亞、孟加拉、阿富汗等國家，目前在這些國家開展投資活動的企業缺少應有的投資保護，一旦投資出現風險，企業將蒙受巨大損失。與此同時，在已經簽署的雙邊投資保護協定中70%雙邊投資保護協定在2000年前簽署，與目前“一帶一路”建設對于投資保護的新需求差距較大，重新簽署雙邊投資保護協定、調整相關條款已迫在眉睫。

截至2016年11月，我國已與全球102個國家和地區簽署了雙邊避免雙重征稅協定，但是在“一帶一路”國家中還有緬甸、柬埔寨（未生效）、東帝汶、馬爾代夫、阿富汗等國未與中國簽署雙邊避免雙重征稅協定，在這些國家開展投資活動的企業將面臨重復納稅的風險，因此迫切希望盡快簽署雙邊稅收協定并盡快落實已經簽署的稅收協定，使稅收協定為保護境外投資企業的實際利益發揮積極作用。

（二）推動企業跨國經營管理向國際規則過渡

《推進“一帶一路”貿易暢通合作倡議》提出，“一帶一路”沿線國家呼吁加大區域價值鏈投資，開展國際產能合作，共建經貿產業合作區。根據“一帶一路”國際經濟合作的需求，建營一體化將成為未來對外投資的一種新形式，為此需要創新由前期市場調研、法律咨詢到項目設計、施工及后續服務相結合的全產業鏈“走出去”模式。

截至目前，我國企業對外投資重生產、輕經營；重技術、輕法律的現象仍較為普遍。哈薩克斯坦主權財富基金薩姆魯克——卡森納基金駐華首席代表一語道破中國企業對外投資的短板：西方國家企業赴哈投資一般采用三位一體的團隊，即資金團隊、技術團隊和法律團隊。而中國企業在哈薩克斯坦開展投資的企業一般只配備兩個團隊，即資金團隊和技術團隊，缺少法律團隊。由于中國企業對哈國投資的法律環境以及合作規則缺乏了解，常常給項目實施帶來困難，甚至造成意想不到的損失，影響雙方合作成效。加強境外投資項目前期的法律咨詢與調查應成為企業境外投資不可或缺的環節并應做出必要的資金安排。一家中國公司中標波蘭一段高速公路的修建工程便是一個失敗案例。因中方對波方建筑工程組織形式缺少先期調研，按照國內操作模式制定實施方案，最后招致項目無法推進。這些教訓揭示，加強與東道國投資規則的對接是保證項目成功必不可少的前提，應給予足夠的重視。此外，還應加強中外企業會計規則、人員管理規則、經營模式規則的對接，才能保證企業對外投資活動達到預期效果。

（三）打造符合“一帶一路”特點的風險防范體系

根據2017年5月中國出口信用保險公司發布的《“一帶一路”65個國家風險狀況分析》報告，整體來看，“一帶一路”國家風險評級為5-9級的國家占比為84%，區域絕對風險水平處于相對高位。其中位于亞歐大陸的俄羅斯、哈薩克斯坦等20國處于較高風險，位于東南亞和南亞的印度和印尼16國風險較高，因而在上述國家開展經貿活動面臨相對較高的風險，為此，加強“一帶一路”風險防范規則的對接異常重要。這要求，一方面應參照國際經濟合作的通行慣例構建“一帶一路”的風險防范體系；另一方面，需要根據“一帶一路”以發展中國家和新興經濟體為主的合作模式，以及將基礎設施互聯互通和產能合作作為合作方向的投資特點，制定符合“一帶一路”特點的投資風險防范規則與機制，為“一帶一路”國際合作保駕護航。《“一帶一路”融資指導原則》強調：“通過貸款、擔保、股權投資、聯合融資等多種方式，發揮融資促進和風險分擔作用”。為此，在“一帶一路”風險防范領域開展創新合作勢在必行。