EPC項目關系治理與合作績效實證研究*

西安建筑科技大學管理學院 張涑 賢馬艷

EPC項目關系治理與合作績效實證研究*

西安建筑科技大學管理學院 張涑 賢馬艷

EPC項目即合同能源管理項目，項目實施的效果是反映節能服務產業發展的重要指標。為保證節能項目的成功實施，在關系治理視角下構建EPC項目關系治理對合作績效的影響模型。通過對西安市備案的節能服務公司進行問卷調查獲取數據。經實證分析表明：合作主體間的信任、承諾、聯合行動對合作績效具有顯著正向影響；溝通和資源共享對于合作績效的影響不顯著。

關系治理 合作績效 節能服務

一、引言

20世紀70年代中期以來，一種基于市場的、全新的節能項目投資機制“合同能源管理”（Energy Performance Contracting，EPC）在美國、加拿大等市場經濟國家中逐步發展起來，成為一種新興的節能產業。1997年，合同能源管理（EPC）模式登陸中國。中國節能服務產業在合同能源管理模式的推動下，正呈現積極成長，穩步發展的態勢。節能服務項目是由節能服務公司（ESCO）向用能單位提供的基于合同能源管理模式運作的能源服務項目，其實質是一種以減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能投資方式。節能服務項目的成功實施離不開各方的關注與支持，無論是技術、資金，還是政策，都成為實現項目成功的關鍵因素。同時，節能服務項目的成功實施也可以惠及多方主體，并成為推動節能服務產業發展必不可少的動力。

近年來，學術界關于節能服務產業的研究多集中于分析節能服務產業發展的現狀，發展過程中遇到的瓶頸以及針對性的提出促進節能服務產業發展的建議等。關于節能服務項目合作方面的研究較少，現有的研究多從節能服務項目合作的模式入手分析合同能源管理的一種或多種模式，或者分析節能服務項目合作主體間的博弈。真正從節能服務項目合作主體間的關系入手，分析其對合作實施效果影響的研究并不多。由于節能服務項目的特殊性，不同合作模式下合作主體的關系也不同，分析主體間合作關系治理對項目合作績效的影響，可以在關系治理視角下有效分析影響節能服務項目合作績效的因素，針對性的提出建議，以保障項目的成功合作。本文在關系治理文獻研究的基礎上，結合節能服務項目特殊性，構建起節能服務項目中關系治理對合作績效影響的概念模型，經實證分析，尋找有效的合作關系治理策略及影響合作績效的關鍵因素，以期促進節能服務項目的順利實施。

二、文獻綜述

（一）關系治理理論關系治理理論源自于Macneil（1997）提出的關系契約理論，他認為關系治理是以提高“社會規范治理和價值認定”為目標的非正式制度安排，即通過非正式的整理方式，規范主體行為治理，促使個人或組織完成承諾、實現價值，應對合同治理契約的不完備性。現有研究表明，在社會關系網絡中，交易主體雙方層次的不同，致使關系治理的類型存在差異。本文將關系治理的類型劃分為三種：組織間關系治理，如供應鏈、戰略聯盟、組織網絡等關系治理；組織與個體間關系治理，如企業——農戶合作關系治理；個體間關系治理，如企業內部創業團隊、研發團隊、管理團隊及家族企業的關系治理。

節能服務項目合作主體間的關系治理存在組織間關系治理、組織與個體間關系治理融合的情形。由于節能服務項目合作主體涉及ESCO、能源用戶、金融機構、政府和第三方合作機構，其關系治理是多方治理存在復雜性。通過分析可知，ESCO與能源用戶是主動參與到項目，并成為推動項目成功合作的關鍵主體，而金融機構、政府和第三方合作機構只在項目實施的某個階段對ESCO或能源用戶提供資金、政策和技術支持。因此，本文根據關系治理理論及節能服務項目的特殊性，分析項目實施全過程中ESCO與能源用戶間關系治理對合作績效的影響。

（二）關系治理的維度關系治理作為與合同治理相對應的非正式治理機制，現已被應用于社會學、經濟學、管理學等眾多領域。關系治理的維度及構成要素的研究也因為研究領域的不同而存在差異，以往研究對于關系治理的劃分多從關系間的規范、行為及狀態三方面進行：規范治理是指導人們進行行為治理的規則或準則、是交易雙方對于行為期望或行為的預期模式；行為治理是人們發展、維持或利用人際關系的行為和努力；關系狀態是指人際關系的基礎或質量，如親近程度或互動情況。嚴敏認為行為治理是合作關系中建立聯合行動的程度，主要包括聯合求解和聯合規劃，并將關系狀態概括為關系質量，是一種時間、感情深度、親密度與互惠程度的集合，及在一定標準對關系滿足各自需求程度的共同認知評價。

Heide、John（1992）從規范治理、行為兩方面對關系治理進行定義，認為關系治理是建立在共同目標上的，渠道合作方通過信任、承諾、合作以及聯合解決問題等規范治理和聯合行動的機制來保護專有資產，維持合作關系的治理方式。即將信任、承諾、合作以及聯合解決問題等納入規范治理的范疇，將聯合行動定義為合作的行為。而Ping Lu et al.（2015）則主要從行為治理的角度定義關系治理，認為關系治理僅僅是指交易雙方聯合行動和聯合解決問題，而信任等社會規則是關系治理的影響因素。Fabrice et al.（2015）則論述了規范治理對行為的影響，認為關系治理是交易雙方使用規范治理或者關系連續性的預期來抑制投機行為，即通過規范治理可以有效促進交易雙方合作。Poppo Zenger（2002）認為關系治理是由開放式溝通、共享信息、信任、互相依賴和合作等根本性要素組成。

相關文獻對于關系治理的劃分各不相同，規范治理、行為治理和關系狀態所包含的核心要素也存在一定重合。針對于本文的研究，節能服務項目的合作主要是ESCO與客戶間項目實施過程的合作，具有合作技術專一性、合作對象排他性、合作過程固定性、合作行為投機性等特點，合作的質量及狀態是后期合作實施的效果，決定了是否存在繼續合作的可能性。合作過程中的治理可以從規范與行為兩方面進行，以形成良好穩定的關系狀態，促進交易雙方的進一步合作。因此本文借鑒嚴玲等（2015）、董維維等（2012）學者對于關系治理維度的劃分，將節能服務項目中ESCO與客戶間的關系治理劃分為規范治理和行為治理，并依據相關文獻研究，定義規范治理為信任、承諾和溝通；定義行為治理包括資源共享（即合作雙方的資源依賴與知識共享）和聯合行動，以此來分析關系治理各維度對合作績效的影響。

三、理論分析與研究假設

（一）規范治理與合作績效Zaheer et al.（1995）證明了信任如何降低談判成本并提高整體績效，也就是說關系治理行為能夠減少企業的生產和交易成本。S.Addae-Boateng et al.（2015）認為在高科技新興行業，快速發展且維系時間相對較短的合作關系也會受益于關系治理，即關系治理水平越高，交易績效就越高。陳瑩、武志偉（2014）在分析聯盟企業間關系承諾中介作用對合作績效影響時指出，關系承諾的存在會促使聯盟成員建立長期的伙伴關系，從而產生從事自發性努力與投資的意愿，促進整體聯盟績效的提升。潘文安、駱李佳（2013）則認為溝通和承諾為聯盟關系的發展提供了堅實的基礎，更多承諾的伙伴將為解決短期問題、長期目標達成而付出努力。節能服務項目中，合作伙伴間的有效溝通可緩解信息不對稱造成的合作障礙，同時承諾也會規范雙方的行為朝著預期承諾的方向努力?；谝陨戏治?，本文提出以下假設：

H1a：在節能服務項目中，信任對合作績效有正向顯著影響

H1b：在節能服務項目中，承諾對合作績效有正向顯著影響

H1c：在節能服務項目中，溝通對合作績效有正向顯著影響

（二）行為治理與合作績效合作是主體雙方尋求利益最大化的一種策略，在合作過程中的行為是雙方為實現共同目標而互動和配合的形式。尹貽林、徐志超（2014）認為合作是指組織內成員為了幫助所有成員都可獲得超預期的目標而樂于配合其他成員活動的一種行為治理。Hu（2008）通過研究工程項目中的合作問題，發現項目全生命周期內各利益相關者的合作行為可以有效促進項目管理績效的提升。陳莉平（2013）認為聯盟企業中合作雙方通過合作過程形成的知識共享機制促進雙方知識的轉移和共享，有利于減少合作沖突，提高互動的效率和合作績效。節能服務項目中，合作雙方在遇到問題時能夠聯合行動、相互配合，可以有效的解決合作難題，并進一步提升兩者之間的合作關系，從而達到提升合作績效的目的?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僭O：

H2a：在節能服務項目中，資源共享對合作績效有正向顯著影響

H2b：在節能服務項目中，聯合行動對合作績效有正向顯著影響

四、研究設計

（一）問卷設計及數據收集為了確保測量工具的信度和效度，本文研究盡量采用國內外關于關系治理與合作績效研究中已有量表中的成熟題項，結合節能服務項目合作的特殊性，制定出適合本文研究的有效問卷以進行調查。測量因子分別為：信任（X1）、承諾（X2）、溝通（X3）、資源共享（X4）、聯合行動（X5）、合作績效（Y1）。測量題項采用Likert5級量表來衡量，問卷要求被調查者按照1-5之間的數字衡量對各個問題的同意程度，1表示完全不同意，5表示完全同意。

本文采用網絡問卷和紙質問卷同時進行數據收集。網絡問卷發放通過向中國節能服務網注冊用戶發送問卷鏈接，向參與節能服務項目的人員進行問卷調查；紙質問卷數據的獲取通過走訪西安市備案的10家節能服務公司獲得，紙質問卷共發放150份，回收142份，網絡問卷提交83份，總計回收問卷225份。剔除未完成問卷及答案唯一的問卷23份，獲得有效問卷202份，有效問卷回收率87.1%。

問卷回收后進行統計分析：節能服務項目合作類型以住宅類節能服務項目、辦公和商業類節能服務項目、工業類節能服務項目為主，占比分別為40.4%、32.6%、27%。項目合作時間多為1-3年，占所有調查結果的62.4%。節能服務項目實施技術依據技術復雜性劃分高中低三類，占比分別為12%、67.3%、20.7%，說明節能服務項目技術復雜性適中。

（二）模型構建根據以上研究假設，建立關系治理對合作績效影響的理論模型，如圖1所示。

五、實證結果與分析

圖1 理論假設模型

（一）信度分析本文正式調研問卷的信度采用信度系數是Cronbach's α值進行判斷，運用SPSS20.0對規范治理、行為治理、合作績效各變量及信任、承諾、溝通、資源共享、聯合行動各維度的信度進行檢驗，結果如表1。信任、承諾、溝通、資源共享、聯合行動各變量的信度系數Cronbach's a均大于0.7的標準值，同時規范治理、行為治理、合作績效各變量的信度系數Cronbach's a也大于0.7的標準值，因此，各變量及維度的信度均符合標準，說明量表具有較好的信度。

表1 正式調研問卷信度分析

（二）效度分析

（1）探索因子分析。分別對規范治理、行為治理、合作績效各潛變量進行探索性因子分析，規范治理、行為治理、合作績效的KMO值分別為0.861、0.805、0.776，均大于0.7；檢驗顯著性水平均為0.000＜0.01，因此適合進行因子分析。

（2）驗證性因子分析。分別對規范治理、行為治理、合作績效進行驗證性因子分析，發現各潛變量CFA模型與實際數據可以擬合，但整體適配度指標中部分指標未達適配標準，經過修正，增列規范治理測量指標誤差項e3-e8、e4-e6、e10-e11間的共變關系、行為治理測量指標誤差項e14-e16、e20-e21間的共變關系、合作績效測量指標誤差項e26-e27、e27-e28、e28-e29、e26-e29間的共變關系，使最終修正的各潛變量的測量模型經過擬合達到適配標準。

（三）結構方程模型分析規范治理、行為治理對合作績效影響的潛變量因子路徑模型如圖2所示，分析所得的模型擬合效果及參數估計結果如表2、表3所示：

由表2可知：理論模型擬合結果均達到模型適配標準，表示理論模型與樣本數據可以契合，結構模型擬合性較好。

表2 規范治理、行為治理與合作績效結構模型擬合效果

通過對規范治理、行為治理與合作績效影響的理論模型進行驗證，參數估計結果如表3所示：3個假設中，有3個假設獲得支持，2個假設未獲得支持。

（四）結果與討論

（1）規范治理與合作績效的關系。H1a信任→合作績效、H1b承諾→合作績效影響路徑顯著，假設獲得支持。H1c溝通→合作績效影響路徑不顯著，假設未獲得支持。

表3 規范治理、行為治理與合作績效結構模型參數估計

圖2 關系治理與合作績效影響模型

本文研究的主體為ESCO與客戶，研究的對象為節能服務項目，ESCO與客戶間的關系治理對合作績效的影響可以通過規范治理的三個維度來體現。信任、承諾對于節能服務項目合作績效具有顯著正向影響，說明主體間的信任可以促使合作更好的進行，因為相互信任，相互被信任，使得雙方具備各自的品牌價值，有利于增加企業節能服務市場份額，獲取更多合作的機會，并產生好的合作績效。主體間的承諾可以作為項目合作過程中主體行為的內在保障，對于項目合作的成功實施增加了附加條款，以保證主體義務的履行。因此，信任、承諾對于合作績效具有正向影響。

溝通對于合作績效影響不顯著。由于溝通是主體間合作過程中的一種互動，有效的溝通方式、及時的溝通可以緩解合作過程中產生的誤解，提高合作的效率。合作效率的提升不代表合作質量的提升。合作過程中的溝通只是一種例行的、應有的途徑，對于最終合作績效的影響并不顯著。

（2）行為治理與合作績效的關系。H2a資源共享→合作績效影響路徑不顯著，假設未獲得支持；H2b聯合行動→合作績效影響路徑顯著，假設獲得支持。

資源共享對于合作績效的影響不顯著。分析原因可知：在節能服務項目中，由于節能服務項目節能技術屬于ESCO，是企業運作的技術資本，一般都不會向用戶透漏關鍵性的技術資源，EPC項目的合作，由于主體間的投機行為及利益取向，必然會存在信息不對稱的情況，因此資源共享只在一定程度上緩解合作的不足，對于最終合作績效影響不顯著。

聯合行動對于合作績效的影響顯著。聯合行動不僅代表合作過程中的共同進退、也代表在EPC項目合作遇到困難時雙方能夠聯合起來共同解決問題。在EPC項目中，聯合解決問題才是合作進行的關鍵。在遇到問題時，ESCO與用戶能夠相互信賴，不因為各自的利益阻礙項目的進行而影響合作績效，才能在最終項目合作成功是分享共同的利益。因此，聯合行動時推動合作進行的關鍵，對于合作績效有顯著影響。

六、研究結論

通過分析節能服務項目實施過程中主體間關系治理對合作績效的影響，可知：規范治理中的信任、承諾；行為治理中的聯合行動都可以有效促進EPC項目合作績效的提高。其實，EPC項目的實施是合同治理與關系治理共同作用的結果，合同治理是一種契約治理，以簽訂合同的形式，約定、限制合作主體的行為。關系治理是一種非正式的合作渠道，通過關系治理是為了規范主體合作的行為，提高主體合作的效率，進而提高合作績效。

EPC項目合作關系的提升及合作績效的提高并不是一蹴而就的。一方面，EPC項目合作過程中合作主體應注重信任的培育，使得自身具備吸引合作方的能力，以贏得更多的合作項目，來提高企業的市場份額。同時，EPC項目合作主體也應注重承諾的履行，實現誠實守信的合作，以保障合作的進行及后續的合作。另一方面，由于在EPC項目的合作過程中，五方主體的參與，會增加項目合作關系治理的難度。因此，需要政府和企業建立規范的政策措施及合作制度，將不履行義務，不遵守制度的主體剔除，已形成穩定的合作聯盟，促進節能服務產業的不斷發展。

*本文系西安市城鄉建設委員會基金項目“碳稅政策下西安市建筑生命周期碳平衡研究”（項目編號：sjw2014019）；西安市城鄉建設委員會基金項目“西安市建筑業能源效率及節能量研究”（項目編號：sjw201311）；陜西省教育廳高校哲學社會科學重點研究基地項目“陜西省建筑業節能減排現狀及影響因素分析”（項目編號：14JZ024）階段性研究成果。

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（編輯杜昌）