《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》的解讀

黃 衛(wèi)

《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》的解讀

黃 衛(wèi)

為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)精神，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，按照深化科技體制改革的總體要求，科技部在充分征求各有關(guān)部門(mén)（單位）和專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定了《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），已經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

一、深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的背景

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是在黨中央、國(guó)務(wù)院的高度重視和關(guān)懷下，不斷創(chuàng)新發(fā)展起來(lái)的，體現(xiàn)了黨和國(guó)家“尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的重要方針。改革開(kāi)放以來(lái)，科技獎(jiǎng)勵(lì)圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，獎(jiǎng)勵(lì)了“兩彈一星”“雜交水稻”“載人航天”等一批重大科技成果，充分體現(xiàn)了“科教興國(guó)”等重大戰(zhàn)略的意圖和導(dǎo)向，對(duì)調(diào)動(dòng)科技人員的創(chuàng)新創(chuàng)造熱情，促進(jìn)我國(guó)科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展，推動(dòng)科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，增強(qiáng)我國(guó)綜合國(guó)力和提升國(guó)際地位等方面發(fā)揮了重要作用。科技獎(jiǎng)勵(lì)作為黨和國(guó)家長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)基本制度，不僅得到了我國(guó)科技界和全社會(huì)的廣泛認(rèn)同，也引起了世界各國(guó)的高度關(guān)注。美、韓、印度等國(guó)家政府部門(mén)和專家學(xué)者多次專程來(lái)我國(guó)了解學(xué)習(xí)，諾貝爾獎(jiǎng)等評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)也與我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)管理部門(mén)建立了長(zhǎng)期交流合作關(guān)系。

1999年黨和國(guó)家對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度實(shí)行重大改革，頒布實(shí)施了《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），科技獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)入了穩(wěn)定發(fā)展的階段。當(dāng)前，黨中央、國(guó)務(wù)院把科技創(chuàng)新擺在了國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，我國(guó)科技發(fā)展正處于從量的積累向質(zhì)的飛躍、點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升的重要時(shí)期，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度必須與時(shí)俱進(jìn)，創(chuàng)新發(fā)展。與此同時(shí)，根據(jù)近年來(lái)的調(diào)研，大家普遍認(rèn)為國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目質(zhì)量和水平逐年提高，權(quán)威性和公信力不斷增強(qiáng)，但仍存在與當(dāng)前實(shí)際情況和發(fā)展要求不相適應(yīng)的問(wèn)題。改革完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，是服務(wù)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的時(shí)代呼喚，是更好地發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)政策作用的形勢(shì)所需。

改革科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重要部署，是黨和國(guó)家激勵(lì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境的一項(xiàng)重要舉措。習(xí)近平總書(shū)記、李克強(qiáng)總理對(duì)科技體制改革包括科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革提出了明確的要求。黨中央、國(guó)務(wù)院召開(kāi)了全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)，出臺(tái)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等一系列重要文件，中共中央還發(fā)布了《關(guān)于建立健全黨和國(guó)家功勛榮譽(yù)表彰制度的意見(jiàn)》，為科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革指明了方向。改革完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度列入了中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組、國(guó)家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組以及黨和國(guó)家功勛榮譽(yù)表彰工作委員會(huì)的重點(diǎn)任務(wù)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革、建立健全黨和國(guó)家功勛榮譽(yù)表彰制度的重要內(nèi)容。科技部經(jīng)廣泛征求意見(jiàn)、深入調(diào)查研究、開(kāi)展專題論證、反復(fù)討論修改，研究起草了《方案》。《方案》起草過(guò)程中，劉延?xùn)|副總理多次聽(tīng)取匯報(bào)并進(jìn)行工作部署。《方案》經(jīng)過(guò)國(guó)家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議、中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議，根據(jù)中央領(lǐng)導(dǎo)同志意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)修改完善，形成最終的《方案》。

二、深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的總體考慮和重點(diǎn)任務(wù)

《方案》根據(jù)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神和治國(guó)理政新理念新思想新戰(zhàn)略的總體要求，結(jié)合科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方向、任務(wù)，提出了改革的指導(dǎo)思想。還提出了服務(wù)國(guó)家發(fā)展、激勵(lì)自主創(chuàng)新、突出價(jià)值導(dǎo)向、公開(kāi)公平公正的基本原則。

（一）關(guān)于國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革。考慮到國(guó)家層面的示范引領(lǐng)作用，《方案》重點(diǎn)針對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度提出了改革舉措。重點(diǎn)任務(wù)有：

1．實(shí)行提名制。目前國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)?wù)块T(mén)是推薦主體，行政主導(dǎo)為主，專家學(xué)者和學(xué)術(shù)組織參與的相對(duì)較少。為充分發(fā)揮專家作用，參照國(guó)際慣例，實(shí)行提名制，轉(zhuǎn)變過(guò)去主動(dòng)自薦為被動(dòng)他薦的方式，由專家等提名某一個(gè)項(xiàng)目參與評(píng)獎(jiǎng)，可以引導(dǎo)科技人員潛心研究、專注學(xué)術(shù)，遏制學(xué)術(shù)浮躁等不良風(fēng)氣。

2．建立定標(biāo)定額的評(píng)審機(jī)制。“定標(biāo)”就是分類制定各獎(jiǎng)種及其相應(yīng)等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保獲獎(jiǎng)項(xiàng)目質(zhì)量。對(duì)自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)（簡(jiǎn)稱三大獎(jiǎng)），由過(guò)去一、二等獎(jiǎng)混合評(píng)審改為一、二等獎(jiǎng)分別獨(dú)立評(píng)審，一等獎(jiǎng)評(píng)審落選項(xiàng)目不再降格參評(píng)二等獎(jiǎng)。“定額”就是改變現(xiàn)行各獎(jiǎng)種及其各領(lǐng)域獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)數(shù)與受理數(shù)量按既定比例掛鉤的做法，根據(jù)我國(guó)科研投入產(chǎn)出、科技發(fā)展水平等實(shí)際狀況分別限定三大獎(jiǎng)一、二等獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)數(shù)量。同時(shí)，大幅減少獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，三大獎(jiǎng)總數(shù)由不超過(guò)400項(xiàng)減少到不超過(guò)300項(xiàng)。

3．關(guān)于調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象。《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》中規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象是“個(gè)人”，為與上位法保持一致，此次改革將獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象由“公民”改為“個(gè)人”，以便于在條件成熟時(shí)出臺(tái)有關(guān)政策，允許符合條件的外籍專家作為三大獎(jiǎng)候選人，以鼓勵(lì)引進(jìn)海外人才。如果是獎(jiǎng)勵(lì)公民的話只能是中國(guó)籍的人員獲獎(jiǎng)。

4．健全科技獎(jiǎng)勵(lì)誠(chéng)信制度。一是建立完整的監(jiān)督懲戒機(jī)制，把規(guī)矩挺在前面，實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督，完善異議處理制度，讓舉報(bào)有路、處理有方，建立評(píng)價(jià)責(zé)任和信譽(yù)制度，建立科技獎(jiǎng)勵(lì)誠(chéng)信檔案并納入科研信用體系。二是加大對(duì)學(xué)術(shù)不端的懲戒力度，對(duì)涉及違規(guī)的科研成果采取一票否決、撤銷獎(jiǎng)勵(lì)等措施，對(duì)違規(guī)的責(zé)任人和單位采取公開(kāi)通報(bào)、階段性或永久取消參與國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)資格等措施。

5．強(qiáng)化科技獎(jiǎng)勵(lì)的榮譽(yù)性。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，出現(xiàn)了以營(yíng)利為目的對(duì)獲獎(jiǎng)成果進(jìn)行商業(yè)化宣傳的現(xiàn)象，損害了獎(jiǎng)勵(lì)的榮譽(yù)性。《方案》規(guī)定，禁止以營(yíng)利為目的使用國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)名義進(jìn)行各類營(yíng)銷宣傳等活動(dòng)，對(duì)違規(guī)廣告行為依法依規(guī)作出處理。《方案》提出，有關(guān)部門(mén)和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要樹(shù)立正確的價(jià)值導(dǎo)向，堅(jiān)持“物質(zhì)利益和精神激勵(lì)相結(jié)合、突出精神激勵(lì)”的原則，適當(dāng)提高國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)獲獎(jiǎng)科技人員的榮譽(yù)感和使命感。《方案》還提出，按照黨和國(guó)家功勛榮譽(yù)表彰制度的有關(guān)規(guī)定，對(duì)生活確有困難的獲獎(jiǎng)科技人員，通過(guò)專項(xiàng)基金及時(shí)予以救助。

此外，對(duì)于近年來(lái)實(shí)踐證明行之有效的措施，如明晰評(píng)審專家和政府部門(mén)職責(zé)、增強(qiáng)公開(kāi)透明度等，都一并予以規(guī)定。

（二）關(guān)于省部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)

《方案》對(duì)允許設(shè)獎(jiǎng)的情況進(jìn)行了規(guī)定，同時(shí)針對(duì)社會(huì)反映較多的違規(guī)設(shè)獎(jiǎng)行為，規(guī)定了不能設(shè)獎(jiǎng)的情況，尤其是省級(jí)人民政府所屬部門(mén)、省級(jí)以下各級(jí)人民政府及其所屬部門(mén)，其他列入公務(wù)員法實(shí)施范圍的機(jī)關(guān)，以及參照公務(wù)員法管理的機(jī)關(guān)（單位），不得設(shè)立由國(guó)家財(cái)政出資的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。同時(shí)，要求設(shè)獎(jiǎng)地方和部門(mén)要參照國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)改革方向，進(jìn)一步研究完善推薦提名制度和評(píng)審規(guī)則，控制獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量，提高獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量。

（三）關(guān)于社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)

《方案》提出，堅(jiān)持公益化、非營(yíng)利性原則，鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立目標(biāo)定位準(zhǔn)確、專業(yè)特色鮮明、遵守國(guó)家法規(guī)、維護(hù)國(guó)家安全、嚴(yán)格自律管理的科技獎(jiǎng)項(xiàng)，獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)中不得收取任何費(fèi)用。同時(shí)要求加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，逐步構(gòu)建信息公開(kāi)、行業(yè)自律、政府指導(dǎo)、第三方評(píng)價(jià)、社會(huì)監(jiān)督的有效模式，提升社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的整體實(shí)力和社會(huì)美譽(yù)度。

三、科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革任務(wù)的落實(shí)

《方案》是深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方向，其中一些措施在具體實(shí)施過(guò)程中還需要進(jìn)一步研究細(xì)化，需要相關(guān)方面協(xié)同配合。如，建立提名制、調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、減少三大獎(jiǎng)總數(shù)等需要修訂《條例》及其實(shí)施細(xì)則予以落實(shí)；確定提名資格、完善異議處理制度等需要出臺(tái)專門(mén)的規(guī)章制度來(lái)落實(shí)；鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)健康發(fā)展，還要研究出臺(tái)專門(mén)的指導(dǎo)意見(jiàn)。這些工作正在進(jìn)一步深入研究，我們將穩(wěn)步推進(jìn)。

（根據(jù)2017年6月19日科技部召開(kāi)的新聞通氣會(huì)中黃衛(wèi)副部長(zhǎng)的發(fā)言稿會(huì)議實(shí)錄整理。）