《關于深化科技獎勵制度改革的方案》的解讀

黃 衛

《關于深化科技獎勵制度改革的方案》的解讀

黃 衛

為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實全國科技創新大會精神，加快實施創新驅動發展戰略，按照深化科技體制改革的總體要求，科技部在充分征求各有關部門（單位）和專家意見的基礎上，制定了《關于深化科技獎勵制度改革的方案》（以下簡稱《方案》），已經黨中央、國務院批準。

一、深化科技獎勵制度改革的背景

科技獎勵制度是在黨中央、國務院的高度重視和關懷下，不斷創新發展起來的，體現了黨和國家“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造”的重要方針。改革開放以來，科技獎勵圍繞經濟社會發展需求，獎勵了“兩彈一星”“雜交水稻”“載人航天”等一批重大科技成果，充分體現了“科教興國”等重大戰略的意圖和導向，對調動科技人員的創新創造熱情，促進我國科學技術快速發展，推動科技支撐引領經濟社會發展，增強我國綜合國力和提升國際地位等方面發揮了重要作用。科技獎勵作為黨和國家長期堅持的一項基本制度，不僅得到了我國科技界和全社會的廣泛認同，也引起了世界各國的高度關注。美、韓、印度等國家政府部門和專家學者多次專程來我國了解學習，諾貝爾獎等評獎機構也與我國科技獎勵管理部門建立了長期交流合作關系。

1999年黨和國家對科技獎勵制度實行重大改革，頒布實施了《國家科學技術獎勵條例》（以下簡稱《條例》），科技獎勵工作進入了穩定發展的階段。當前，黨中央、國務院把科技創新擺在了國家發展全局的核心位置，我國科技發展正處于從量的積累向質的飛躍、點的突破向系統能力提升的重要時期，科技獎勵制度必須與時俱進，創新發展。與此同時，根據近年來的調研，大家普遍認為國家科學技術獎獲獎項目質量和水平逐年提高，權威性和公信力不斷增強，但仍存在與當前實際情況和發展要求不相適應的問題。改革完善科技獎勵制度，是服務實施創新驅動發展戰略、建設世界科技強國的時代呼喚，是更好地發揮科技獎勵政策作用的形勢所需。

改革科技獎勵制度是黨中央、國務院作出的重要部署，是黨和國家激勵自主創新、激發人才活力、營造良好創新環境的一項重要舉措。習近平總書記、李克強總理對科技體制改革包括科技獎勵制度改革提出了明確的要求。黨中央、國務院召開了全國科技創新大會，出臺了《國家創新驅動發展戰略綱要》等一系列重要文件，中共中央還發布了《關于建立健全黨和國家功勛榮譽表彰制度的意見》，為科技獎勵制度改革指明了方向。改革完善科技獎勵制度列入了中央全面深化改革領導小組、國家科技體制改革和創新體系建設領導小組以及黨和國家功勛榮譽表彰工作委員會的重點任務，是實施創新驅動發展戰略、深化科技體制改革、建立健全黨和國家功勛榮譽表彰制度的重要內容。科技部經廣泛征求意見、深入調查研究、開展專題論證、反復討論修改，研究起草了《方案》。《方案》起草過程中，劉延東副總理多次聽取匯報并進行工作部署。《方案》經過國家科技體制改革和創新體系建設領導小組會議、中央全面深化改革領導小組會議審議，根據中央領導同志意見，經過修改完善，形成最終的《方案》。

二、深化科技獎勵制度改革的總體考慮和重點任務

《方案》根據貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰略的總體要求，結合科技獎勵制度改革的方向、任務，提出了改革的指導思想。還提出了服務國家發展、激勵自主創新、突出價值導向、公開公平公正的基本原則。

（一）關于國家科技獎勵制度改革。考慮到國家層面的示范引領作用，《方案》重點針對國家科技獎勵制度提出了改革舉措。重點任務有：

1．實行提名制。目前國家科學技術獎政府部門是推薦主體，行政主導為主，專家學者和學術組織參與的相對較少。為充分發揮專家作用，參照國際慣例，實行提名制，轉變過去主動自薦為被動他薦的方式，由專家等提名某一個項目參與評獎，可以引導科技人員潛心研究、專注學術，遏制學術浮躁等不良風氣。

2．建立定標定額的評審機制。“定標”就是分類制定各獎種及其相應等級的評價標準，確保獲獎項目質量。對自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎（簡稱三大獎），由過去一、二等獎混合評審改為一、二等獎分別獨立評審，一等獎評審落選項目不再降格參評二等獎。“定額”就是改變現行各獎種及其各領域獎勵指標數與受理數量按既定比例掛鉤的做法，根據我國科研投入產出、科技發展水平等實際狀況分別限定三大獎一、二等獎的授獎數量。同時，大幅減少獎勵數量，三大獎總數由不超過400項減少到不超過300項。

3．關于調整獎勵對象。《中華人民共和國科技進步法》中規定的獎勵對象是“個人”，為與上位法保持一致，此次改革將獎勵對象由“公民”改為“個人”，以便于在條件成熟時出臺有關政策，允許符合條件的外籍專家作為三大獎候選人，以鼓勵引進海外人才。如果是獎勵公民的話只能是中國籍的人員獲獎。

4．健全科技獎勵誠信制度。一是建立完整的監督懲戒機制，把規矩挺在前面，實行全過程監督，完善異議處理制度，讓舉報有路、處理有方，建立評價責任和信譽制度，建立科技獎勵誠信檔案并納入科研信用體系。二是加大對學術不端的懲戒力度，對涉及違規的科研成果采取一票否決、撤銷獎勵等措施，對違規的責任人和單位采取公開通報、階段性或永久取消參與國家科技獎勵活動資格等措施。

5．強化科技獎勵的榮譽性。隨著市場經濟的快速發展，出現了以營利為目的對獲獎成果進行商業化宣傳的現象，損害了獎勵的榮譽性。《方案》規定，禁止以營利為目的使用國家科學技術獎名義進行各類營銷宣傳等活動，對違規廣告行為依法依規作出處理。《方案》提出，有關部門和評價機構要樹立正確的價值導向，堅持“物質利益和精神激勵相結合、突出精神激勵”的原則，適當提高國家科學技術獎獎金標準，增強獲獎科技人員的榮譽感和使命感。《方案》還提出，按照黨和國家功勛榮譽表彰制度的有關規定，對生活確有困難的獲獎科技人員，通過專項基金及時予以救助。

此外，對于近年來實踐證明行之有效的措施，如明晰評審專家和政府部門職責、增強公開透明度等，都一并予以規定。

（二）關于省部級科學技術獎

《方案》對允許設獎的情況進行了規定，同時針對社會反映較多的違規設獎行為，規定了不能設獎的情況，尤其是省級人民政府所屬部門、省級以下各級人民政府及其所屬部門，其他列入公務員法實施范圍的機關，以及參照公務員法管理的機關（單位），不得設立由國家財政出資的科學技術獎。同時，要求設獎地方和部門要參照國家科學技術獎勵改革方向，進一步研究完善推薦提名制度和評審規則，控制獎項數量，提高獎勵質量。

（三）關于社會力量設立科學技術獎

《方案》提出，堅持公益化、非營利性原則，鼓勵社會力量設立目標定位準確、專業特色鮮明、遵守國家法規、維護國家安全、嚴格自律管理的科技獎項，獎勵活動中不得收取任何費用。同時要求加強事中事后監管，逐步構建信息公開、行業自律、政府指導、第三方評價、社會監督的有效模式，提升社會力量科技獎勵的整體實力和社會美譽度。

三、科技獎勵制度改革任務的落實

《方案》是深化科技獎勵制度改革的方向，其中一些措施在具體實施過程中還需要進一步研究細化，需要相關方面協同配合。如，建立提名制、調整獎勵標準、減少三大獎總數等需要修訂《條例》及其實施細則予以落實；確定提名資格、完善異議處理制度等需要出臺專門的規章制度來落實；鼓勵社會力量設獎健康發展，還要研究出臺專門的指導意見。這些工作正在進一步深入研究，我們將穩步推進。

（根據2017年6月19日科技部召開的新聞通氣會中黃衛副部長的發言稿會議實錄整理。）