深化科技體制改革背景下高校科技合作項目分類管理策略

唐喬+邵永新

深化科技體制改革是國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐。十八大以來，國家相繼出臺《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《科技成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革試點政策》《關(guān)于進一步加強職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護和促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見》等政策1。2014年起我國科技管理步入“新常態(tài)”，科技體制改革方向傾向于更加規(guī)范化、科學(xué)化。2015年中辦、國辦發(fā)布了《深化科技體制改革實施方案》，在此背景下，各省市紛紛出臺了相關(guān)政策來進一步深化科技體制改革，浙江省提出要將科技體制改革作為用好創(chuàng)新紅利的法寶來抓，把科技體制改革作為全面創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重點任務(wù)2，在科技計劃、科技專項、科技宏觀管理、科技評價、科技成果轉(zhuǎn)化等方面邁出新步伐。可以看出十八大以來的科技體制改革是從科技管理向科技治理的轉(zhuǎn)變，從關(guān)注“科研”轉(zhuǎn)向強調(diào)“創(chuàng)新”，從注重“管理”轉(zhuǎn)向完善“治理”。在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略背景下，科技創(chuàng)新治理體系和治理能力將成為我國推進治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分3。完善“治理”能力，提升“治理”水平，首先需要結(jié)合當(dāng)前政策導(dǎo)向并深刻分析科技體制機制改革的載體本身。高校科技合作項目作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，長久以來有著比較傳統(tǒng)的管理模式，本文根據(jù)浙江省近期出臺的相關(guān)政策，對比分析當(dāng)前高校過程管理中的突出問題，以科技合作項目經(jīng)費的來源、性質(zhì)為切入點，提出分類管理體系，并在此基礎(chǔ)上重新選取科技合作項目關(guān)鍵控制點。按照分類管理策略優(yōu)化后的科技合作項目具備明確的規(guī)范化管理屬性，不僅有利于科研管理部門的有效治理，還可以很好的服務(wù)于浙江省正大力推進的技術(shù)經(jīng)紀人制度。

一、浙江省主要政策導(dǎo)向

浙江省人民代表大會常務(wù)委員會第55號公告修訂后的《浙江省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，將于2017年10月1日起實施。其中對高校科技合作項目的管理做了如下要求，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重要貢獻人獎勵不低于70%；下放科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)，強調(diào)高校院所的成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。而在此之前，已有浙江省財政廳就發(fā)布的《關(guān)于省級事業(yè)單位科技成果處置權(quán)收益改革有關(guān)問題的通知》、浙江省財政廳 浙江省教育廳發(fā)布的《關(guān)于推進高校涉企服務(wù)項目經(jīng)費管理試點工作的意見》等相關(guān)文件。對于新形式下高校科技合作項目的管理提出了明確的要求，既要貫徹政策改革創(chuàng)新科學(xué)管理，又要激發(fā)科技活力促進成果轉(zhuǎn)化。

二、當(dāng)前高校科技合作項目管理中的問題

比較集中的問題是項目承擔(dān)者重視研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，并不理解經(jīng)費管理。有兩方面的原因，其一項目承擔(dān)者想當(dāng)然的認為委托經(jīng)費便是自己的經(jīng)費；其二在項目執(zhí)行過程中，項目承擔(dān)者將更多的時間和精力放在對科學(xué)問題的研究上，而對于主管部門要求的經(jīng)費報銷規(guī)定，項目承擔(dān)者往往不甚清楚，導(dǎo)致項目經(jīng)費使用中出現(xiàn)的問題日益增多。

科技合作項目無差別管理，優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)化項目培育體系不完善，科研管理部門往往重管理輕服務(wù)，目前的管理體系對于科技合作項目實行無差別統(tǒng)一規(guī)劃和管理，設(shè)置統(tǒng)一的關(guān)鍵控制點，嚴格項目立項與經(jīng)費使用，在過程管理中比較重視項目中期報告與結(jié)題驗收。科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作難，隨著國家政策規(guī)定下放科技成果處置權(quán)并實行科技成果收益改革，對科研人員的積極性產(chǎn)生的極大的激勵，但其中科技成果收益分配比例的問題眾口難調(diào)；另外科技成果收益作為科研人員個人收入合并工資發(fā)放按國家規(guī)定將繳納較多個人所得稅，是將階段性成果轉(zhuǎn)讓獲利還是繼續(xù)加大研發(fā)投入讓不少科研人員左右不定。科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)目標難定位，從現(xiàn)有科技合作項目管理模式中較難從過程管理和關(guān)鍵控制點跟蹤潛力項目。

三、科技合作項目分類管理的依據(jù)及策略

根據(jù)新發(fā)布的《浙江省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》相關(guān)要求，對于科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化做了明確界定。而在《關(guān)于推進高校涉企服務(wù)項目經(jīng)費管理試點工作的意見》中指出對企業(yè)委托高校開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等項目經(jīng)費作為涉企服務(wù)項目，其經(jīng)費實行有別于財政撥款科研項目，按照項目承擔(dān)單位與資金提供方約定管理。納入涉企服務(wù)項目管理的范圍，限于高校從非財政渠道獲得的、開具稅務(wù)發(fā)票的項目。在此基礎(chǔ)上，我們對科技合作項目的定義為：高校通過開展對外科技活動取得的除科技計劃項目之外的項目經(jīng)費，包括與企事業(yè)單位、各黨派、社會團體、專業(yè)研究機構(gòu)等通過簽訂成果轉(zhuǎn)讓、實施許可、合作開發(fā)、委托開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同（協(xié)議）方式取得的經(jīng)費。科技合作項目包括涉企服務(wù)項目、其他非企業(yè)合作項目。科技合作項目中屬于科技成果轉(zhuǎn)化項目的管理可參照科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)辦法執(zhí)行。分類管理體系圖形化示意圖如下所示，首先按照經(jīng)費來源性質(zhì)將科技合作項目分為涉企服務(wù)項目與其他非企業(yè)合作項目，涉企服務(wù)項目以委托開發(fā)為主更加強調(diào)市場規(guī)律和項目的風(fēng)險控制及成本和報酬管理。而其他非企業(yè)合作項目大多來自于其他高校科研院所、行業(yè)協(xié)會、社會組織、政府部門等機構(gòu)，合作一般建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上，以協(xié)同合作為主，在項目進行中一般需要嚴格按照任務(wù)書進行。同時，我們從經(jīng)費性質(zhì)分析，無論是涉企服務(wù)項目還是其他非企業(yè)合作項目，只要符合科技成果轉(zhuǎn)化項目范疇，其按照規(guī)定程序成交后取得的合法收入均可以計算為技術(shù)收益，按照相關(guān)政策進行合理的分配。應(yīng)著重強調(diào)成果的價值評估、轉(zhuǎn)化程序的合理性合法性。

四、科技合作項目分類管理的優(yōu)勢分析

通過分類管理體系對科技合作項目進行重新布局，不僅貫徹了浙江省相關(guān)政策要求，還解決了當(dāng)前所提到的幾個問題。對于科研工作者不理解項目經(jīng)費性質(zhì)的問題，在分類管理體系中可以明確科技成果轉(zhuǎn)化扣除成本后的凈收益可以最大限度的進行分配，歸屬完成人所得部分可以自由支配。而涉企服務(wù)項目及其他非企業(yè)合作項目是具有項目的執(zhí)行期及合同約定的明確標的，應(yīng)預(yù)留完成項目所需經(jīng)費，作為項目承擔(dān)單位和個人有義務(wù)接收經(jīng)費預(yù)算管理和支出管理。另外，如果科技成果購買方來自于企業(yè)并符合涉企服務(wù)的要求，對于科技成果轉(zhuǎn)化項目的完成人，在個人獲得收益的處置過程中自愿將經(jīng)費納入涉企服務(wù)項目進行管理并用于后續(xù)研發(fā)，可按照涉企服務(wù)項目進行報銷和領(lǐng)取部分勞務(wù)報酬，化解了科研人員在個人收益轉(zhuǎn)后續(xù)研發(fā)中的窘境。分類管理體系提出了差異化的過程管理，形成三類項目各自的關(guān)鍵控制點，不同的管理部門和技術(shù)經(jīng)紀人根據(jù)需求選擇不同的節(jié)點進行管理和投入，重點監(jiān)控、重點培育將更有利于科技合作項目的規(guī)范化治理和持續(xù)創(chuàng)新。

參考文獻：

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[3]蘇巧勤，周小付，全國科技體制改革政策比較及其對浙江的啟示，現(xiàn)代經(jīng)濟信息[J]2016（16）138-140.

基金項目：浙江省教育廳科研項目，基于全生命周期的高校橫向項目過程管理體系的構(gòu)建， （編號：Y201224039）。