國有企業(yè)功能與國有資本演化的政治邏輯

摘要：有效發(fā)揮國有企業(yè)的經(jīng)濟政治功能是國家自主性的重要保障，有效發(fā)揮其政治經(jīng)濟功能是國家能力有效性的必要條件，而有效發(fā)揮其政治社會功能更是國家權(quán)威合法性的主要來源。提升國家自主性、國家能力有效性和國家權(quán)威合法性是一定規(guī)模且分布合理的國有企業(yè)、國有資本存在的正當性理據(jù)。從先發(fā)國家國有資本演化的政治邏輯看，在民族國家建設(shè)時代國有資本的規(guī)模大，分布廣；在民主國家建設(shè)時代國有資本的規(guī)模小，分布狹窄；在福利國家建設(shè)時代國有資本的規(guī)模和分布均不斷地有限擴張。國有資本的演進不斷推進了先發(fā)國家的國家治理現(xiàn)代化，先發(fā)國家國有資本的演化規(guī)律對后發(fā)國家具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；國有資本；國家自主性；國家能力；國家權(quán)威

中圖分類號：F121 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X（2017）07-0017-06

國有企業(yè)既是一個整合人財物的生產(chǎn)組織，又是一個整合國家所有者、官僚經(jīng)營者和工人的社會組織。國有企業(yè)因其是生產(chǎn)組織而天然具有經(jīng)濟屬性，又因其所有權(quán)歸屬于國家而具有鮮明的政治屬性，因此它具有經(jīng)濟、政治和社會三種功能。不可否認，關(guān)于國有企業(yè)、國有資本的研究基本是在經(jīng)濟學、管理學的語境下展開的，但鮮有文章從政治學的角度對國有企業(yè)的功能進行探究。本文從國有企業(yè)的政治功能出發(fā)，對一定規(guī)模且分布合理的國有企業(yè)的存在提供正當性證明，并剖析國有資本在規(guī)模和分布上的演化規(guī)律，以期推進中國國有企業(yè)的改革研究。

一、國有企業(yè)的經(jīng)濟政治功能與國家自主性

通常而言，現(xiàn)代企業(yè)是資本與勞動聯(lián)袂而成的經(jīng)濟組織，也是資本權(quán)力和勞動權(quán)力的容器。在現(xiàn)代社會中，企業(yè)是經(jīng)濟權(quán)力的最基本、最主要的集裝器，不僅將分散于社會中的經(jīng)濟權(quán)力聚變成組織性的經(jīng)濟權(quán)力，而且能再生產(chǎn)出更為強大的經(jīng)濟權(quán)力。“現(xiàn)代公司作為一種非中央集權(quán)性質(zhì)的政治機構(gòu)是現(xiàn)代社會中最有權(quán)力的機構(gòu)。”① 經(jīng)濟權(quán)力可以轉(zhuǎn)化為政治權(quán)力、國家權(quán)力。一定規(guī)模的國有企業(yè)是國家權(quán)力的物質(zhì)基礎(chǔ)。在一定意義上，國有企業(yè)是國家主權(quán)者的化身，處于國家治理結(jié)構(gòu)體系的末梢，是政治過程中的重要一環(huán)。國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)與國家政權(quán)是契合的，因此，它天然具有經(jīng)濟政治功能，有效發(fā)揮國有企業(yè)的經(jīng)濟政治功能是國家自主性的重要保障。

現(xiàn)代國家是一種相對獨立于國際、國內(nèi)社會的公共權(quán)力，這種獨立性所能達到的程度，就是國家權(quán)力自主性的發(fā)展限度。國家自主性的成長離不開向社會抽取資源尤其是經(jīng)濟資源，這是國家集權(quán)能力的顯示器、測量器。經(jīng)濟資源尤其是生產(chǎn)資料是國家自主性的物質(zhì)基礎(chǔ)，是決定國家自主性高低的關(guān)鍵因素。故而，國家自主性的形成與發(fā)展與國有企業(yè)息息相關(guān)。

一定的國家權(quán)力是保持國家自主性的必要條件，而國家權(quán)力主要是來自于經(jīng)濟權(quán)力，源自國家不斷地向社會大量抽取經(jīng)濟資源，這種經(jīng)濟資源主要來自個人、經(jīng)濟組織。現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)生的一個重要理由是向國家提供大量的稅收，以便維持龐大的國家機器正常運轉(zhuǎn)。然而，強大的國家權(quán)力未必能保障國家自主性，國家自主性的能否維系取決于社會總資源在國家與社會之間的如何分配。“國家的自主性主要是資源在統(tǒng)治者和社會階級之間分配情況的函數(shù)。”② 在某種程度上，如果國家分配到的經(jīng)濟資源越多，國家自主性就可能會越高；如果社會分配到的經(jīng)濟資源越多，國家自主性就可能會越低。當然，這不是絕對的。在國有資本總量小于私有資本總量時，如果國有資本控制了關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)部門，國有資本仍可能會支配私有資本，從而維持國家自主性。此外，如果國有企業(yè)實行股份制經(jīng)營，國有資本的功能就可能會放大，從而有利于提升國家自主性。

國家向社會抽取經(jīng)濟資源是有政治成本的。盡管國家向個人、經(jīng)濟組織抽取稅收會加強國家集權(quán)，但國家要向個人、經(jīng)濟組織提供公共服務(wù)，這種稅收國家的財政吸取模式未必有利于提高尤其是快速提高國家自主性。國家向私有企業(yè)征稅，也會促進國家集權(quán)，但國家要為私有企業(yè)承擔著有效保護產(chǎn)權(quán)和降低交易費用的政治義務(wù)，國家自主性的提升就會受到制約。不僅如此，私有企業(yè)是社會自主性的經(jīng)濟力量，制約著國家自主性，“私有產(chǎn)權(quán)制度的強化很大程度上在于限制政府的權(quán)力”③。如果私有企業(yè)在數(shù)量、規(guī)模和實力上遠大于國有企業(yè)，抑或是關(guān)涉國家控制、社會整合與國計民生的關(guān)鍵行業(yè)基本由私有企業(yè)經(jīng)營，乃至企業(yè)全盤私有化，國家就會被私有企業(yè)主所俘獲，國家自主性就會降低，導致國家成為管理有產(chǎn)者事物的委員會，從而造成資本強權(quán)絕對奴役勞動主權(quán)、社會兩極分化和勞資沖突頻發(fā)，現(xiàn)代國家建設(shè)必會遭重大挫折。私有企業(yè)的過度發(fā)展導致國家自主性的缺失為國有企業(yè)的存在提供了正當性證明。

國有企業(yè)體現(xiàn)了國家對生產(chǎn)資料的占有，是國家動員、整合、配置與再生產(chǎn)經(jīng)濟權(quán)力的重要手段。“國有企業(yè)不僅幫助國家直接參與資本積累過程，還能減少分權(quán)可能帶來的某些風險。”④ 一定數(shù)量與規(guī)模的國有企業(yè)是自產(chǎn)國家形成的必要條件，也是保障國家自主性的物質(zhì)條件和組織基礎(chǔ)。國家既擁有企業(yè)財產(chǎn)的所有權(quán)，又掌控著企業(yè)的剩余索取權(quán)和支配權(quán)，決定著企業(yè)再生產(chǎn)的投資方向。相形之下，國家向國有企業(yè)抽取資源要比向私有企業(yè)抽取資源的政治成本要低得多，國有企業(yè)的剩余是國家集權(quán)尤其是快速集權(quán)和提升國家自主性的有效保障，這是國有企業(yè)存在的合法性理據(jù)之一。在現(xiàn)代國家建設(shè)的集權(quán)階段，國有企業(yè)的數(shù)量較多，行業(yè)分布也比較廣泛，這正是滿足國家快速集權(quán)、促進國家自主性增長的需要，以便提供一個相對穩(wěn)定的政治秩序。即便到了現(xiàn)代國家建設(shè)的分權(quán)階段，一定數(shù)量和規(guī)模的國有企業(yè)的存在，特別是那些關(guān)乎國計民生、國家控制與社會整合的關(guān)鍵行業(yè)由國有企業(yè)經(jīng)營是維持國家自主性的要求。不僅如此，國有企業(yè)比私有企業(yè)更能增強國家的整體實力，提升國際競爭力，保障國家安全和經(jīng)濟主權(quán)，從而保障國家對外自主性。國有企業(yè)的存在是國家自主性維系和提升的必要條件，這是以國家能對企業(yè)實施有效治理、防范國有資本流失和杜絕“內(nèi)部人控制”為保障條件的。

理想類型的現(xiàn)代國家自主性是相對的，是沿著提升與制約相反相成的路徑發(fā)展的。片面發(fā)展國有企業(yè)既不利于社會產(chǎn)出的持續(xù)擴大，也不利于國家自主性健康增長。若要制約國家自主性的過度增長，就應(yīng)控制國有企業(yè)的規(guī)模和行業(yè)分布，適度破除國有企業(yè)的壟斷地位。不僅如此，發(fā)展一定數(shù)量和規(guī)模的私有企業(yè)，讓私有企業(yè)適度參與國有企業(yè)占主導地位的壟斷行業(yè)是制約國家自主性過度增長的另一有效途徑，這也是一定數(shù)量與規(guī)模的私有企業(yè)存在的正當性緣由之一。

二、國有企業(yè)的政治經(jīng)濟功能與國家能力建設(shè)

對國家自主性的探討就是“對國家權(quán)力來源和國家具有多大制裁范圍的探討。”⑤ 可見，國家自主性與國家能力的有效性密切關(guān)聯(lián)，國家能力就是國家實現(xiàn)其意志和目標的能力，是國家政治統(tǒng)治能力和社會管理職能的運用和展開，其有效性是指國家的各種行為作用于國際、國內(nèi)社會的各種效果，具體表現(xiàn)為管制、抽取與分配三種國家能力的有效性，三者環(huán)環(huán)相扣，彼此制約，其中管制能力是國家能力實現(xiàn)的前提條件。

國家控制與社會整合是國家管制的重要內(nèi)容，只有現(xiàn)代國家才能對社會實施有效整合與控制，使經(jīng)濟、社會的發(fā)展處于國家的有效調(diào)控和管制之中。吉登斯指出：“只有現(xiàn)代民族—國家的國家機器才能成功地實現(xiàn)壟斷暴力工具的要求，而且也只有在現(xiàn)代民族—國家中，國家機器的行政控制范圍才能與這種要求所需的領(lǐng)土邊界直接對應(yīng)起來。”⑥現(xiàn)代國家的行政控制能力有效與否，除了依賴于軍隊、軍工這種特殊的國有企業(yè)外，還直接依賴于現(xiàn)代交通、通信的發(fā)展。溝通手段的機械化、電氣化與信息化為國家管制能力的有效性提供技術(shù)支撐。因而，在電力、能源、鐵路、公路、航空、航運、郵電和電信等關(guān)鍵領(lǐng)域多由國有企業(yè)經(jīng)營，這是保障國家對幅員遼闊的國土和為數(shù)眾多的國民實施有效管制的需要。

國家暴力本質(zhì)是一種經(jīng)濟力，“是由經(jīng)濟情況來決定，經(jīng)濟情況供給暴力以配備和保持暴力工具的手段”⑦。依托于國家暴力的管制能力是由國家控制的經(jīng)濟資源決定的，這取決于國家的抽取能力和界定有效產(chǎn)權(quán)的分配能力，抽取能力和分配能力又體現(xiàn)出國家的管制能力。“任何國家都要首先并主要是從社會中抽取資源，并利用資源來創(chuàng)設(shè)和支持強制組織和行政組織。”⑧ 適度的財政規(guī)模是國家管制能力有效性的重要保障，也是國家對社會進行有效管制的物質(zhì)基礎(chǔ)。管制能力跟國家財政的規(guī)模有著密切關(guān)系，公共預算和政府投資對經(jīng)濟、社會的持續(xù)發(fā)展起著推動和引領(lǐng)作用，但這是以一定的財政規(guī)模為基礎(chǔ)的，它取決于國家的抽取能力有效與否。國有企業(yè)是國家擁有的重要的政治資源，是國家保持適度的財政規(guī)模的重要保障。如前所述，國家要向個人與私有企業(yè)抽取資源要負擔較高的政治成本，一定數(shù)量和規(guī)模的國有企業(yè)的存在可降低國家的抽取成本，也是國家抽取能力有效性的必要保障。然而，國家抽取能力的高低最終取決于社會產(chǎn)出的最大化，而社會產(chǎn)出的最大化是由國家界定有效產(chǎn)權(quán)的分配能力決定的。

有效的產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟增長、社會產(chǎn)出最大化的關(guān)鍵。征諸歷史經(jīng)驗，無論是一花獨放的國有企業(yè)，還是一統(tǒng)天下的私有企業(yè)均不能保持經(jīng)濟持續(xù)、健康發(fā)展，遲早會造成嚴重的經(jīng)濟危機。環(huán)視全球，當今世界各國的企業(yè)結(jié)構(gòu)都是國有企業(yè)與私有企業(yè)二元并存的。國有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)是一個矛盾而內(nèi)在的統(tǒng)一體，合則兩美，離則兩傷。私有企業(yè)的存在與發(fā)展是國有企業(yè)存在的正當性理據(jù)，反之亦然。國家界定有效產(chǎn)權(quán)的分配能力首先體現(xiàn)在國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)與私有企業(yè)產(chǎn)權(quán)邊界的合理劃分上，即國有資本與私有資本在行業(yè)分布、資本規(guī)模上的合理配置，以便擴大社會產(chǎn)出。私有企業(yè)天然具有市場經(jīng)濟的屬性，是市場主體的基本構(gòu)成。“市場結(jié)構(gòu)與國家主動性相結(jié)合的方式是國有企業(yè)效率的關(guān)鍵。”⑨ 國有企業(yè)的績效主要是通過驅(qū)動私有企業(yè)持續(xù)、快速發(fā)展而實現(xiàn)的，從而將國有企業(yè)的宏觀經(jīng)濟績效與私有企業(yè)的微觀經(jīng)濟績效協(xié)調(diào)起來，擴大社會產(chǎn)出。“為整個國民經(jīng)濟發(fā)展，首先是為民間企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件，是市場經(jīng)濟國家舉辦和經(jīng)營國有企業(yè)的基本目的，也是國有企業(yè)最重要、最普遍的職能。”⑩

若要充分發(fā)揮國民經(jīng)濟的宏觀經(jīng)濟績效，就必須發(fā)掘國有企業(yè)所具有的提供公共物品與服務(wù)、宏觀調(diào)控與調(diào)節(jié)、資源動員與配置，以及提升國際競爭力等多種能力。國有企業(yè)通過對基礎(chǔ)設(shè)施、公共設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)部門的承建與運營，為國民經(jīng)濟的整體發(fā)展提供基礎(chǔ)服務(wù)；國有化的央行或發(fā)行銀行通過對貨幣流向、流量的控制和干預，維護市場供需的相對均衡，穩(wěn)定物價，避免“市場失靈”，從而保持國民經(jīng)濟整體健康運轉(zhuǎn)；國有企業(yè)具有強大的資源動員與配置能力，對促進支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、優(yōu)化國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、提升國家競爭力和科技創(chuàng)新力均具有重要意義。提升國家的有效分配能力，就必須依據(jù)國有企業(yè)的各種功能配置國有企業(yè)，審慎界分國有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)的合理邊界。國有企業(yè)促進國民經(jīng)濟發(fā)展，既是國家分配能力有效性的必要條件，也是國家權(quán)威合法性的重要來源。

三、國有企業(yè)的政治社會功能與現(xiàn)代國家權(quán)威

大體說來，合法性本質(zhì)是一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系，國家權(quán)威的合法性就是國家擁有或支配社會的正當理由或權(quán)利，這既與國家自主性有關(guān)，又離不開國家能力的有效實施。國家權(quán)威的合法性并非是一個固定不變的常數(shù)，而是沿著價值和經(jīng)驗兩個相互纏繞、不可分割的維度構(gòu)建的。國有企業(yè)作為一個整合國家所有者、經(jīng)營者和勞動者的政治社會組織，能夠在價值和經(jīng)驗兩個維度上提升國家權(quán)威的合法性。從價值維度上看，國有企業(yè)的存在意味著國家負有為社會提供公共物品與服務(wù)的義務(wù)，是社會穩(wěn)定、平等、公正、民主與博愛的載體。“一個政治體系提取資源、管制行為和分配產(chǎn)品與服務(wù)的能力將受制于當局合法性的程度和性質(zhì)。” 充分發(fā)揮國有企業(yè)的政治社會功能與經(jīng)濟績效是國家權(quán)威在經(jīng)驗層面獲取合法性的重要途徑。

首先，國家通過國有企業(yè)向社會提供穩(wěn)定的政治秩序是國家權(quán)威合法性的首要來源。政治秩序是國家提供的最重要的公共物品與服務(wù)，使社會擺脫了“人對人像狼一樣”的自然狀態(tài)、戰(zhàn)爭狀態(tài)。壟斷暴力的現(xiàn)代國家憑借對軍隊和軍工企業(yè)壟斷經(jīng)營，以及參與對工業(yè)、交通企業(yè)經(jīng)營或控制來提供穩(wěn)定而有序的政治秩序，保障人們的自由、財產(chǎn)和安全，這是社會正常運轉(zhuǎn)的初始條件。因而，穩(wěn)定的政治秩序不僅是國家存在的正當性理據(jù)，而且是國家權(quán)威合法性的重要來源，從而使國家權(quán)威獲得了社會的“散布性支持”。在現(xiàn)代國家建設(shè)中，如果國有企業(yè)的力量遠超過私有企業(yè)的力量，會導致國家權(quán)威過度增長，國家就會宰制社會，蛻變成“掠奪型”國家，公民的生命、財產(chǎn)與自由就可能處在某種危險狀態(tài)，社會就會失去生機與活力，產(chǎn)出下降。此時，由國家提供的政治秩序就會不斷地僵化，遑論活力了。只有國有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)、企業(yè)財產(chǎn)權(quán)和勞動力產(chǎn)權(quán)相對均衡發(fā)展時，一個活力充沛的政治秩序才會持續(xù)的再生產(chǎn)，國家權(quán)威才會源源不斷地獲得合法性，這是經(jīng)濟、社會良性運轉(zhuǎn)的重要條件。可見，一定規(guī)模且分布合理的國有企業(yè)是國家權(quán)威增長的關(guān)鍵，也是國家權(quán)威合法性的重要來源，這是國有企業(yè)存在的正當性理據(jù)。

其次，國有企業(yè)促進經(jīng)濟發(fā)展是國家權(quán)威獲取合法性的另一重要來源。如前所述，國有企業(yè)是國家對經(jīng)濟實施有效宏觀調(diào)控的重要手段。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，伴隨經(jīng)濟規(guī)模的擴張，個體生產(chǎn)的理性化與整體社會生產(chǎn)的非理性化矛盾突出，最終會導致“市場失靈”。國家借助國有銀行、國有工業(yè)企業(yè)對經(jīng)濟運行實施精準調(diào)控，讓政府部分地取代市場，從而保持經(jīng)濟在總體上能夠良性發(fā)展，擴大社會產(chǎn)出，使國家獲得“散布性支持”。通常而言，基礎(chǔ)性服務(wù)部門、支柱產(chǎn)業(yè)和科技行業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展具有投資大、周期長、回收慢且風險大等特征，私人企業(yè)常不愿涉足或難以涉足，故而這些行業(yè)部門常由國有企業(yè)經(jīng)營，發(fā)揮國有企業(yè)的引導、開拓功能，推進國民經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，有助于提升國家權(quán)威的合法性。國有企業(yè)不僅為私人企業(yè)發(fā)展提供基礎(chǔ)服務(wù)，而且可對它們進行維護與救助，幫助私人企業(yè)克服經(jīng)濟困難，促進它們的發(fā)展，從而使國家權(quán)威獲得了私有企業(yè)的“特定支持”。盡管私有企業(yè)不等于高效率，國有企業(yè)也不等于低效率，但國有企業(yè)促進國民經(jīng)濟發(fā)展的能力是有限度的。因國有企業(yè)所有權(quán)主體的特殊性，同私有企業(yè)相比，它們的激勵與約束功能相對低下，不利于市場化進程和經(jīng)濟績效的提升；又因國有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，更易導致“內(nèi)部人控制”，造成國有資產(chǎn)流失，滋生腐敗；還因大量強勢的國有企業(yè)的存在極易導致行政壟斷，造成國家既不能促進經(jīng)濟發(fā)展，也不能提供優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)，滿足社會多樣化的需求，這些均會造成國家權(quán)威的合法性耗散。

第三，國有企業(yè)提供公共服務(wù)與福利是國家權(quán)威合法性的又一重要來源。公共物品和服務(wù)通常是由國家借助國有企業(yè)來提供的，它具有消費的非排它性。國家提供公共物品體現(xiàn)了主權(quán)在民的政治原則，也體現(xiàn)了發(fā)展成果由人民共享原則，這不僅有利于國民經(jīng)濟的整體發(fā)展，而且會促進社會和諧，國家權(quán)威因此而獲得了“散布性支持”。國家還通過舉辦福利企業(yè)為弱勢群體提供專門的福利，對縮小貧富差距，促進社會穩(wěn)定，維護公平正義和提升國家共同體的凝聚力具有重要意義，國家權(quán)威因此會獲得弱勢群體的“特定支持”。此外，國有企業(yè)具有維持就業(yè)的功能，這會使國家權(quán)威獲得國企工人的“特定支持”。不僅如此，國有企業(yè)的勞資關(guān)系比私有企業(yè)的勞資關(guān)系要和諧得多，國企工人的福利待遇、社會地位常會比私企工人的福利待遇好、社會地位高，故而國家權(quán)威再次會獲得國企工人的“特定支持”。

綜上所述，國家通過國有企業(yè)提供政治秩序不僅獲取自身權(quán)威的合法性，而且為經(jīng)濟發(fā)展提供前提條件。經(jīng)濟發(fā)展既凸顯了國家提供政治秩序的重大價值，又為國家提供公共物品和福利創(chuàng)造條件，從而使國家權(quán)威進一步獲取合法性。國家提供優(yōu)質(zhì)而高效的公共物品與福利是社會和諧的重要保障，社會和諧彰顯了政治秩序和經(jīng)濟發(fā)展的最終價值，國家權(quán)威因此而獲得社會的“散布性支持”。政治秩序是國家權(quán)威合法性的基礎(chǔ)，經(jīng)濟發(fā)展是國家權(quán)威合法性的保障，而社會和諧是國家權(quán)威合法性的價值，三位一體，共同維系著國家權(quán)威合法性的再生產(chǎn)，這與一定規(guī)模且分布合理的國有企業(yè)功能的充分發(fā)揮息息相關(guān)，也是我們評判國有資本的存在、規(guī)模和行業(yè)分布的演化規(guī)律的重要依據(jù)。

四、國有資本演化的政治邏輯

從現(xiàn)代國家建設(shè)的歷史路徑看，民族國家建設(shè)時代是國家權(quán)力逐漸形成并走向強大的政治發(fā)展時代，這是國家將社會中的權(quán)力自下而上地集中與聚集和國家權(quán)力向社會自上而下地滲透與擴張的雙向運動過程。集權(quán)是民族國家建設(shè)的首要任務(wù)。一般說來，在民族國家建設(shè)時代，國家自主性、國家能力和國家權(quán)威均大致經(jīng)歷了由小到大、由弱到強的發(fā)展過程，國家職能的范圍不斷擴大。從西方先發(fā)國家的歷史經(jīng)驗看，同私有企業(yè)、私有資本相比，國有企業(yè)的數(shù)量比較多，國有資本的規(guī)模比較大，行業(yè)分布也比較廣泛，不僅軍工部門、基礎(chǔ)性部門和市政性部門由國有資本壟斷經(jīng)營，而且在商業(yè)性、競爭性行業(yè)國有資本也占據(jù)了一席之地，與民爭利，這尤其是體現(xiàn)在以法、德為代表的歐洲大陸法系的國家中。“由于貿(mào)易、戰(zhàn)略或威信方面的原因，政府會創(chuàng)立或發(fā)展專業(yè)公司。這主要表現(xiàn)在股份公司和殖民地貿(mào)易中，以及造船、冶金、重工業(yè)和某些國家的奢侈品工業(yè)。政府直接或間接的企業(yè)職能的范圍，在不同時期和不同的國家不盡相同。” 龐大的國有企業(yè)、國有資本促進了國家管制、吸取和分配能力，以及國家自主性的快速提升，推動了國家集權(quán)。國家建設(shè)與政治整合在先發(fā)國家治理能力現(xiàn)代化的歷史進程中具有里程碑意義，開啟了現(xiàn)代國家治理的起點，而國有企業(yè)、國有資本則功不可沒。

在后發(fā)國家中，因面臨著嚴峻的國際、國內(nèi)形勢，故而獨立不久的后發(fā)國家集權(quán)建設(shè)的任務(wù)更為迫切。同私有企業(yè)、私人資本相比，國有企業(yè)的數(shù)量多、國有資本的規(guī)模大，國有資本的行業(yè)分布十分廣泛。在軍工、基礎(chǔ)服務(wù)和公共服務(wù)等涉及國家控制、社會整合與國計民生的部門基本是國有資本一家天下，外資企業(yè)、私有企業(yè)很難涉足；在商業(yè)性、競爭性領(lǐng)域，國有資本也常占據(jù)了半壁江山，私人資本難以與之抗衡，這均是快速提升國家自主性、國家能力有效性和國家權(quán)威合法性的內(nèi)在要求。在社會主義國家中，在計劃經(jīng)濟體制下，因私人資本缺乏存在的合法性理據(jù)，導致企業(yè)全盤國有化，這固然是與社會主義國家所信奉的意識形態(tài)發(fā)生直接的關(guān)聯(lián)，但究其實質(zhì)而言，企業(yè)國有化依然是國家集權(quán)的政治邏輯使然。

民主國家建設(shè)時代是公民分享國家從社會中聚集起來的權(quán)力的政治發(fā)展時期，這大致是一個國家權(quán)力逐漸受到社會的有效制約并日益規(guī)范化的政治過程。分權(quán)是民主國家建設(shè)的基本要求，在歐洲民族國家建設(shè)后期，因國家自主性、國家能力和國家權(quán)威呈無限增長之勢，導致掠奪型國家的產(chǎn)生，不僅阻礙了經(jīng)濟發(fā)展，而且導致私人有產(chǎn)者的生命與財產(chǎn)處于危險狀態(tài)。資產(chǎn)階級便聯(lián)合無產(chǎn)階級發(fā)動革命，推翻了絕對專制主義的腐朽統(tǒng)治，開啟了政治參與的新時代，牢固確立起人民主權(quán)的政治原則。資產(chǎn)階級分享到了政治權(quán)力，乃至主導著國家政權(quán)，構(gòu)建起矗立在私有制基礎(chǔ)之上的以分權(quán)制衡、社會制約國家為基本內(nèi)容的資本主義民主制，無產(chǎn)階級也獲得了出賣自身勞動力的自由。國家存在的合法性理據(jù)就在于保護人們的生命、財產(chǎn)和自由。“財產(chǎn)私有制為個人創(chuàng)造了一個不受國家干預控制的空間，限制了專制意愿施行的范圍，它容許與政府權(quán)力相對立的力量能同時發(fā)展，它也因此成為所有那些能免于國家粗暴干涉的活動的基礎(chǔ)。它是自由的種子自然生長的土壤，它也是個人自治以及最終物質(zhì)與精神文明植根的沃土。” 古典自由主義的意識形態(tài)解構(gòu)了國有企業(yè)、國有資本存在的合法性理據(jù)，但建構(gòu)起私有企業(yè)、私有資本發(fā)展的正當性。從大部分先發(fā)國家尤其是以英美為代表的普通法系國家的歷史經(jīng)驗看，在民主國家建設(shè)時代，國有資本的規(guī)模很小，且分布十分狹窄。除了少量涉及國家安全、政治穩(wěn)定的行業(yè)外，國有企業(yè)、國有資本不僅退出了經(jīng)濟領(lǐng)域，而且在醫(yī)療、教育、社保和環(huán)保等社會領(lǐng)域不是萎縮，就是缺位，私有企業(yè)、私人資本基本一統(tǒng)天下，這與憲政主義國家建設(shè)的政治邏輯是一致的。私有資本因其產(chǎn)權(quán)清晰而天然具有市場經(jīng)濟的屬性，具有強大的激勵和約束功能，促進了經(jīng)濟的快速發(fā)展。從先發(fā)國家的治理能力現(xiàn)代化的歷史進程看，民主建設(shè)與經(jīng)濟發(fā)展是其標志性成就，豐富了國家治理體系，這與國有企業(yè)、國有資本的萎縮、缺位密切相關(guān)。因缺乏國有企業(yè)、國有資本的有力支撐，國家自主性，國家管制、吸取和分配能力，以及國家權(quán)威呈斷崖式的下降，國家職能的范圍驟減，導致國家能力增長與民主、法治發(fā)展的嚴重失衡。

福利國家建設(shè)時代是公民分享由國家提供的公共物品與服務(wù)的政治發(fā)展時期，這大體是一個國家權(quán)力再次增長并逐漸與社會形成有效互動的政治過程。國家集權(quán)與社會分權(quán)、經(jīng)濟發(fā)展與福利分享的相對均衡發(fā)展是福利時代政治發(fā)展的基本特點。在民主化時代，西方先發(fā)國家的國有企業(yè)、國有資本過于弱小、分布過窄，私有企業(yè)、私人資本占據(jù)了絕對支配地位，導致國家與社會、政府與市場的發(fā)展嚴重失衡，進而導致“守夜人”式的消極國家的產(chǎn)生，國家被有產(chǎn)者集體俘獲，國家自主性、國家能力和國家權(quán)威的增長受到嚴重制約。“守夜人”國家既無力對經(jīng)濟發(fā)展實施有效的政治干預和宏觀調(diào)節(jié)，從而緩解“市場失靈”，擴大社會產(chǎn)出，又不能向社會提供公共物品與福利，縮小收入分配差距，緩和社會矛盾，從而維持公平正義和社會穩(wěn)定，導致市場試圖脫嵌于社會，造成了現(xiàn)代國家建設(shè)再次出現(xiàn)嚴重危機。“保護性反向運動必須發(fā)生，因為一個脫嵌的經(jīng)濟會導致的災難必須被阻止”。如若化解“市場失靈”，緩和市場社會的矛盾，就需要有限擴大國家職能的范圍，推進國家自主性、國家能力和國家權(quán)威的有限增長，這需要國家充分發(fā)揮國有企業(yè)、國有資本所具有的政治、經(jīng)濟和社會三位一體的功能。

經(jīng)濟發(fā)展是福利分享的前提。在福利國家建設(shè)時代，國有企業(yè)、國有資本回歸市場，逐漸與私有企業(yè)、私有資本相對均衡發(fā)展，提升了國家自主性和國家能力的有效性。一方面，國家借助國有企業(yè)、國有資本對經(jīng)濟運行實施有效的干預，國有資本干預的成本低、彈性強和時滯短的比較優(yōu)勢很快顯現(xiàn)出來，政府與市場機制的互補功能也被充分發(fā)揮出來，從而推進了經(jīng)濟發(fā)展；另一方面，國家利用國有企業(yè)、國有資本向社會提供公共物品與服務(wù)，既促進了公平分配，市場緊密地嵌入社會，又擴大了內(nèi)需，并促進了經(jīng)濟發(fā)展，從而提升了國家權(quán)威合法性。經(jīng)濟發(fā)展與福利分享使先發(fā)國家的治理能力又一次獲得了里程碑式的提升，完善了國家治理體系。政治穩(wěn)定、經(jīng)濟發(fā)展、民主建設(shè)和福利分享，四位一體，構(gòu)成先發(fā)國家完整的現(xiàn)代國家治理體系。因受新凱恩斯主義和保守主義的影響，二戰(zhàn)后西方國家曾交替出現(xiàn)過“國有化”運動與“私有化”運動，國有資本與私有資本的數(shù)量、規(guī)模和分布邊界處于不斷的變化之中，這是經(jīng)濟發(fā)展中的正常現(xiàn)象，體現(xiàn)了國家干預與市場調(diào)節(jié)的有機結(jié)合，有效緩解了“政府失靈”或“市場失靈”，彰顯了國家與社會的有效互動。尤值一提的是，自2008年國際金融危機爆發(fā)以來，發(fā)達國家為擺脫金融危機，提升國家能力，新一輪的國有化運動在發(fā)達國家悄然興起。一定數(shù)量與規(guī)模的國有企業(yè)、國有資本的存在“已不再是一種臨時性的或應(yīng)急性的手段”，而是國民經(jīng)濟的一個有機組成部分。正因如此，福利分享政策也成為先發(fā)國家制度化運作的一個有機組成部分。

后發(fā)國家的現(xiàn)代國家建設(shè)的邏輯不同于西方先發(fā)國家，它們幾乎同時面臨著國家集權(quán)、社會分權(quán)和福利分享的三重挑戰(zhàn)。正如阿爾蒙德和鮑威爾指出：“盡管發(fā)展的邏輯意味著國家建設(shè)和經(jīng)濟建設(shè)要先期進行，但發(fā)展的政治卻迫使第三世界國家同時面臨人們對于參政和分配的要求及期望。”近些年來，后發(fā)國家的現(xiàn)代國家建設(shè)的重心正由國家集權(quán)向社會分權(quán)緩慢轉(zhuǎn)變，國家自主性、國家能力和國家權(quán)威的增長開始受到社會的某種制約，但國家集權(quán)建設(shè)的任務(wù)依然艱巨。在后發(fā)國家中，國有企業(yè)、國有資本的比重不斷下降，所涉領(lǐng)域亦不斷收縮，在商業(yè)性、競爭性領(lǐng)域私有企業(yè)、私有資本逐漸占據(jù)著支配地位，在基礎(chǔ)性、市政性行業(yè)私人資本也大量進駐。一些社會主義國家逐漸改變了國有企業(yè)一統(tǒng)天下的局面，私有企業(yè)、私有資本獲得長足的發(fā)展。

總之，從西方先發(fā)國家國有資本演化的政治、歷史邏輯看，一定規(guī)模且分布合理的國有企業(yè)、國有資本是國家自主性、國家能力有效性和國家權(quán)威合法性形成、增長和健康發(fā)展的必要保障。國有企業(yè)、國有資本過少、過弱或過多、過強，抑或行業(yè)分布不合理均不利于現(xiàn)代國家建設(shè)，這是一定規(guī)模且分布合理的國有企業(yè)、國有資本存在的正當性理據(jù)。國有資本的演進不斷推進了先發(fā)國家的國家治理現(xiàn)代化，盡管后發(fā)國家的現(xiàn)代國家建設(shè)邏輯不同于先發(fā)國家，但先發(fā)國家國有資本的規(guī)模和行業(yè)分布的演化規(guī)律對后發(fā)國家具有重要的借鑒意義。

注釋：

① [美]鮑曼：《現(xiàn)代公司與美國的政治思想》，重慶出版社2001年版，第226頁。

② [美]諾斯：《交易費用政治學》，中國人民大學出版社2011年版，第172頁。

③ [美]諾斯：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第212頁。

④⑨ [美]埃文斯等：《找回國家》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2009年版，第79、77頁。

⑤ [英]吉登斯：《歷史唯物主義的當代批判》，上海譯文出版社2010年版，第223頁。

⑥ 吉登斯：《民族—國家與暴力》，北京三聯(lián)書店1998年版，第20頁。

⑦ 《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社1995年版，第510頁。

⑧ [美]斯考切波：《國家與社會革命》，上海人民出版社2007年版，第30頁。

⑩ 王金存：《破解難題——世界國有企業(yè)比較研究》，華東師范大學出版社1999年版，第57、17頁。

阿爾蒙德·鮑威爾：《比較政治學》，東方出版社2007年版，第33、379頁。

[英]里奇·威爾遜：《劍橋歐洲經(jīng)濟史》第5卷，經(jīng)濟科學出版社2002年版，第369頁。

[美]多蒂·李：《市場經(jīng)濟大師們的思考》，江蘇人民出版社2000年版，第113頁。

[英]波蘭尼：《大轉(zhuǎn)型》，浙江人民出版社2007年版，導言第19頁。

作者簡介：楊鵬程，中原工學院馬克思主義學院副教授，河南鄭州，450007。

（責任編輯 陳孝兵）