勞動(dòng)力成本與企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率
——基于隨機(jī)前沿方法的制造業(yè)經(jīng)驗(yàn)分析

袁勝超，郭陽旭

(重慶工商大學(xué) 1. 經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2. 旅游與國土資源學(xué)院，重慶 400067)

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勞動(dòng)力成本與企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率
——基于隨機(jī)前沿方法的制造業(yè)經(jīng)驗(yàn)分析

袁勝超1，郭陽旭2

(重慶工商大學(xué) 1. 經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2. 旅游與國土資源學(xué)院，重慶 400067)

運(yùn)用C-D生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿分析模型，以2003—2010年28個(gè)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)為樣本，在考慮創(chuàng)新投入產(chǎn)出時(shí)滯的情況下，測算制造業(yè)各行業(yè)生成和轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新技術(shù)效率，分析勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新技術(shù)效率的影響。結(jié)果顯示：1.中國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的階段性和時(shí)滯，當(dāng)前大多數(shù)行業(yè)在兩個(gè)階段的R&D實(shí)際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出之間存在一定的偏離，生成階段效率損失為24%，轉(zhuǎn)化階段為14%左右。此外，生成階段的效率普遍低于轉(zhuǎn)化階段，生成階段的低效率構(gòu)成了整體效率提升的瓶頸。2.工資上漲對制造業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率有一定的正向促進(jìn)作用，這種影響主要體現(xiàn)在生成階段，轉(zhuǎn)化階段則不太明顯，并且該因素的作用受到了時(shí)滯的影響。3. 與資本、技術(shù)密集型行業(yè)相比，勞動(dòng)密集型行業(yè)的勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新效率影響程度更為強(qiáng)烈，從具體行業(yè)來看，不同行業(yè)兩個(gè)階段的技術(shù)效率水平差異明顯，發(fā)展不平衡問題比較突出。

勞動(dòng)力成本；創(chuàng)新技術(shù)效率；生成階段；轉(zhuǎn)化階段；隨機(jī)前沿分析

近年來，中國制造業(yè)取得了矚目的發(fā)展，總體規(guī)模大幅上升，綜合實(shí)力顯著增強(qiáng)，已然成為世界第一制造大國。制造業(yè)的發(fā)展不僅對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，而且成為支撐世界經(jīng)濟(jì)的重要力量。2013年，制造業(yè)產(chǎn)出占世界比重達(dá)20.8%，制造業(yè)出口占全球的比重達(dá)13.8%，連續(xù)5年保持世界第一大國地位①。然而，制造業(yè)整體上處于全球價(jià)值鏈的低端，大而不強(qiáng)、資源消耗大、質(zhì)量效益低、競爭力不足的問題非常突出，核心問題在于自主創(chuàng)新能力不足[1-2]。隨著我國人口結(jié)構(gòu)的快速轉(zhuǎn)變，勞動(dòng)力供給結(jié)構(gòu)也發(fā)生了深刻變化。2005年以后，國內(nèi)勞動(dòng)力供給數(shù)量持續(xù)下降，導(dǎo)致以農(nóng)民工為主體的勞動(dòng)力工資普遍上漲[3]。這在客觀上對我國制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。波士頓咨詢集團(tuán)(BCG)于2015年公布的一份研究報(bào)告顯示：以美國為基準(zhǔn)(100)，中國的制造業(yè)成本指數(shù)為96，兩者之間的差距非常小②。國際國內(nèi)的種種變化表明：改革之初的要素稟賦優(yōu)勢已然發(fā)生逆轉(zhuǎn)[4]，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為當(dāng)前中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實(shí)選擇。在此背景下，勞動(dòng)力成本及其他要素價(jià)格的上漲迫使企業(yè)通過提高創(chuàng)新技術(shù)效率來重塑比較競爭優(yōu)勢。基于此，重新審視勞動(dòng)力成本變化對制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響，將有助于更好地服務(wù)于《中國制造2025》國家戰(zhàn)略和制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

一、文獻(xiàn)綜述

對于工資水平與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，國外學(xué)者很早就給予了關(guān)注。Hicks(1932)在其《工資理論》中論述了兩者之間的關(guān)系：生產(chǎn)要素價(jià)格的相對變化會(huì)促進(jìn)技術(shù)發(fā)明，而發(fā)明的方向則是節(jié)約相對昂貴的要素的使用[5]。在勞動(dòng)力這一要素價(jià)格上升時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇用資本來替代昂貴的勞動(dòng)力，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和行業(yè)要素結(jié)構(gòu)調(diào)整。事實(shí)上，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和要素結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整的原因，不在于簡單地以資本替代勞動(dòng)，而是采用了更先進(jìn)的技術(shù)和更高質(zhì)量的勞動(dòng)力[6]。勞動(dòng)力的相對稀缺直接使企業(yè)對先進(jìn)技術(shù)的需求大大增強(qiáng)，企業(yè)從事新技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新更為積極；反之，當(dāng)勞動(dòng)力相對富余時(shí)，企業(yè)對新技術(shù)的需求便會(huì)大大減弱，研發(fā)節(jié)約勞動(dòng)力成本的新技術(shù)便無利可圖[7]。Acemoglu(2010)認(rèn)為，技術(shù)需求的市場規(guī)模大小直接影響技術(shù)進(jìn)步的方向，當(dāng)技術(shù)的市場需求增加時(shí)，市場規(guī)模變大，使得新技術(shù)的研發(fā)變得有利可圖。他還進(jìn)一步指出，當(dāng)勞動(dòng)力出現(xiàn)短缺或者勞動(dòng)力成本上升時(shí)，會(huì)使勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)的市場需求變大，但會(huì)使勞動(dòng)互補(bǔ)型技術(shù)的需求受到抑制[8]。國內(nèi)的相關(guān)研究起步較晚，但成果豐富，如葉振宇和葉素云、張慶昌和李平、林煒、陽立高、趙西亮等、董新興和劉昆等[9-11,7,12]。學(xué)者們從多個(gè)角度分析了兩者的關(guān)系，觀點(diǎn)基本一致，即勞動(dòng)力成本的上升盡管對當(dāng)前制造業(yè)形成了巨大壓力，但由于創(chuàng)新激勵(lì)的存在，客觀工資上漲會(huì)推動(dòng)各行業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。上述研究在理論和實(shí)證上分析了勞動(dòng)力成本上升，對企業(yè)在考慮勞動(dòng)力成本對技術(shù)創(chuàng)新影響的作用機(jī)制，也為本文奠定了理論基礎(chǔ)。值得注意的是，已有研究很少從行業(yè)技術(shù)效率角度考察這種影響的差異性；而在進(jìn)行創(chuàng)新效率測算時(shí)，很少考慮到創(chuàng)新投入產(chǎn)出之間的時(shí)間滯后性和階段性[13]。

與已有文獻(xiàn)研究相比，本文重點(diǎn)關(guān)注的是：工資上漲將對制造業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率產(chǎn)生多大程度的影響，這種影響是否存在典型的行業(yè)差異，不同行業(yè)類型技術(shù)創(chuàng)新效率差距如何等問題。基于此，本文將從制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)效率方面入手，分兩個(gè)階段測度制造業(yè)的創(chuàng)新效率，在考慮時(shí)滯并控制行業(yè)技術(shù)差異的情況下，探討創(chuàng)新生成和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，勞動(dòng)力成本對不同類型行業(yè)創(chuàng)新效率的影響程度。

二、模型設(shè)定

由于創(chuàng)新難以直接度量，一般通過專利、新產(chǎn)品、新項(xiàng)目開發(fā)等活動(dòng)間接反映，本文采用類似的方法度量創(chuàng)新。技術(shù)效率作為技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的重要體現(xiàn)，日益成為當(dāng)下評價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。Farrell最早定義了技術(shù)效率，他指出：技術(shù)效率是指在既定投入下最大化產(chǎn)出，或既定產(chǎn)出下最小化投入的能力[5]。對于效率測算，目前有兩種常用方法：非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和采用參數(shù)估計(jì)的隨機(jī)前沿分析(SFA)。在模型設(shè)定合理且采用面板數(shù)據(jù)的情況下，后者的估計(jì)效果往往更好[17]。于是，本文采用隨機(jī)前沿分析模型完成創(chuàng)新效率測算和變量參數(shù)估計(jì)。借鑒巴提斯和科里(Battese &Coelli，1992)的設(shè)定方法[6]，構(gòu)建隨機(jī)前沿生產(chǎn)分析模型：

Yit=f(xit)exp(vit-uit)

(1)

其中，Yit表示各行業(yè)i在時(shí)期t的實(shí)際產(chǎn)出，f(xit)表示生產(chǎn)可能性邊界上的確定前沿產(chǎn)出，即具有完全效率時(shí)的最大產(chǎn)出，t為時(shí)間，其中i=1,2…N;t=1, 2…T。誤差項(xiàng)(vit-uit)為復(fù)合結(jié)構(gòu)，其中vit服從正態(tài)分布，且和uit相互獨(dú)立，表示隨機(jī)擾動(dòng)的影響；uit為技術(shù)非效率項(xiàng)，表示個(gè)體沖擊的影響。一般而言，uit服從非負(fù)斷尾正態(tài)分布。對(1)式進(jìn)行對數(shù)處理：

Lnyit=lnf(xit) +vit-uit

(2)

uit=b0+bizit+wit

(3)

其中，zit為影響技術(shù)非效率的因素，b0為常數(shù)項(xiàng)，bi為影響因素的系數(shù)值，若系數(shù)為負(fù)，說明影響為正，反之為負(fù)。wit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。在選擇生產(chǎn)函數(shù)形式時(shí)，常用的有柯布-道格拉斯(C-D)形式和超越對數(shù)形式，其方程分別如下(4)和(5)：

Lnyit=a0+a1Lnkit+a2Lnlit+vit-uit

(4)

Lnyit=a0+a1Lnkit+a2Lnlit+a3(Lnkit)2+a4(Lnlit)2+a5LnkitLnlit+vit-uit

(5)

其中：yit、kit、lit分別創(chuàng)新產(chǎn)出、資本投入和勞動(dòng)投入，uit為無效率部分誤差項(xiàng)，vit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

三、變量與數(shù)據(jù)處理

(一) 數(shù)據(jù)來源

原始數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年鑒》。我國勞動(dòng)力成本迅速上升始于2004年東南沿海地區(qū)出現(xiàn)的“民工荒”現(xiàn)象，勞動(dòng)力成本上升對制造業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。同時(shí)2011年后只有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)在2010年前存在不連續(xù)性，本文樣本范圍選定為2003—2010年，共28個(gè)制造業(yè)行業(yè)，224個(gè)觀測值，統(tǒng)計(jì)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。

(二) 變量選取、描述

產(chǎn)出變量。對于大多數(shù)制造業(yè)，創(chuàng)新效率不僅體現(xiàn)在創(chuàng)新成果的生成中，而且體現(xiàn)在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化之中。發(fā)明專利是企業(yè)創(chuàng)新過程中成果生成階段的直接成果，也是目前較為常用的產(chǎn)出指標(biāo)，基于此，在成果生成階段，以專利申請數(shù)量作為該階段產(chǎn)出指標(biāo)；新產(chǎn)品銷售收入恰好能夠反映創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段所產(chǎn)生的商業(yè)價(jià)值，以此作為該階段的產(chǎn)出指標(biāo)。

投入變量。鑒于難以從根本上對兩階段的要素投入進(jìn)行區(qū)分，且本文的重點(diǎn)是討論兩階段的創(chuàng)新效率。參照江劍、官建成的做法[14]，將兩階段共享要素投入。創(chuàng)新要素投入主要包括人員投入和資本投入。人員投入目前常用的指標(biāo)是R&D人員全時(shí)當(dāng)量。資本投入通常采用R&D經(jīng)費(fèi)支出來反映。由于R&D活動(dòng)對知識生產(chǎn)的影響既反映在當(dāng)期，也反映在后期。本文采用永續(xù)盤存法(PIM)估算R&D資本存量。

實(shí)際工資水平(wage)。勞動(dòng)力成本作為一種重要的生產(chǎn)投入，包括眾多非貨幣因素，涵蓋范圍除了工資水平，還包括以物質(zhì)或非物質(zhì)形式表現(xiàn)的福利[12]。考慮到非物質(zhì)部分測算的困難性和數(shù)據(jù)的可得性，本文粗略采用行業(yè)職工平均工資作為衡量，變化趨勢如圖1所示。

圖1顯示，實(shí)際工資水平大幅度增長始于2000年左右，2000年以前，制造業(yè)實(shí)際工資水平增長是非常緩慢的。2004年以后，制造業(yè)實(shí)際工資保持著每年10%以上的增速，通常認(rèn)為，2004年是中國勞動(dòng)力成本急劇上升的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)[3]。伴隨工資水平的不斷上漲，2004年開始，中國沿海一些省份開始出現(xiàn)用工荒、招工難等問題，一些勞動(dòng)密集型行業(yè)率先承受勞動(dòng)力工資上漲的壓力。

市場結(jié)構(gòu)(str)：創(chuàng)新是一種市場行為，市場結(jié)構(gòu)形成企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的客觀環(huán)境，競爭是企業(yè)從事創(chuàng)新研發(fā)的外在壓力和獲得競爭力的基礎(chǔ)。以行業(yè)企業(yè)單位數(shù)(取對數(shù))作為衡量競爭程度的市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)，行業(yè)企業(yè)單位數(shù)量越多，市場越趨于完全競爭，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的外在壓力越大。企業(yè)規(guī)模(size)：為了檢驗(yàn)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新效率的非線性影響關(guān)系，加入了企業(yè)規(guī)模的二次項(xiàng)。企業(yè)規(guī)模采用各行業(yè)總產(chǎn)值除以企業(yè)單位數(shù)作為衡量。外商投資比重(Fdi)：鑒于數(shù)據(jù)的可得性，采用外商資本占實(shí)收資本比重作為衡量指標(biāo)。行業(yè)國有化率(Soe)：以國有控股企業(yè)總產(chǎn)值除以行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值作為衡量。由于制造業(yè)涉及面廣，為了反映這種行業(yè)技術(shù)特征，根據(jù)陽立高等的分類結(jié)果[1]，將28個(gè)行業(yè)分為勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型三大類。建立如下形式模型：

Lnyit=a0+a1Lnkit+a2Lnlit+a3(Lnkit)2+a4(Lnlit)2+a5LnkitLnlit+vit-uit

(6)

uit=b0+b1Lnwageit+b2Lnstrit+b3Lnsizeit+b4(Lnsizeit)2+b5Fdiit+b6Soeit

(7)

上式中，y、k、l分別為i行業(yè)t時(shí)期的實(shí)際新產(chǎn)品銷售收入、R&D資本存量、R&D人員全時(shí)當(dāng)量。式(11)中Lnstr為行業(yè)競爭度，Lnsize為企業(yè)規(guī)模，Lnwage為勞動(dòng)力工資水平、Fdi為外商投資比重、Soe為國有化率。涉及變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示：

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一) 制造業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率的分布特征

本文采用Frontier4.1完成兩階段參數(shù)估計(jì)(采用極大似然估計(jì)參數(shù))與實(shí)證檢驗(yàn)。得到各行業(yè)2003—2010年的創(chuàng)新技術(shù)效率值分布如圖2所示。

圖2 創(chuàng)新技術(shù)效率總體分布直方圖

可以看到，創(chuàng)新技術(shù)效率大致呈現(xiàn)出一種典型的半正態(tài)左偏分布特征。整體上看，生成階段的創(chuàng)新技術(shù)效率顯然低于轉(zhuǎn)化階段的效率值，生成階段的各項(xiàng)資源利用效率損失為24.3%左右，轉(zhuǎn)化階段效率損失為13.1%，生成階段效率提升成為兩個(gè)階段整體效率提升的關(guān)鍵。為了反映兩個(gè)階段不同年份上的變化趨勢，本文根據(jù)各年份創(chuàng)新效率的平均值做出相應(yīng)數(shù)據(jù)，如圖3所示。

圖3表明了兩個(gè)階段創(chuàng)新效率的時(shí)間趨勢：隨著時(shí)間推移，創(chuàng)新生成階段和轉(zhuǎn)化階段的效率均上升，且不斷向1接近，說明隨著時(shí)間推移，制造業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)效率得到改善，創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。此外，2005年后，生成階段效率上升的速度要快于轉(zhuǎn)化階段，兩者之間的差距逐漸縮小。

(二) 工資水平等其他因素對創(chuàng)新效率的影響

為了分析制造業(yè)的創(chuàng)新效率影響因素，在考慮時(shí)滯和控制技術(shù)水平的情況下，本文同時(shí)將市場競爭度、企業(yè)規(guī)模、外商投資比重、行業(yè)國有化率等分別加入模型中得到模型1-6，回歸結(jié)果如表2所示(其中L表示被解釋變量滯后階數(shù))。生成階段，不考慮其他影響因素時(shí)，總體上勞動(dòng)力成本上升1%時(shí)，生成階段效率將增加1.7%；當(dāng)加入其他因素時(shí)，勞動(dòng)力成本上升1%時(shí)，生成階段效率將增加1.8%，同樣在1%的水平下顯著，說明其他因素的影響是不能忽略的。同時(shí)，考慮到勞動(dòng)力成本對效率影響的滯后性時(shí)，勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為-1.515，表明前一年的工資上漲1%將對本年的創(chuàng)新效率產(chǎn)生1.5%的推動(dòng)作用。工資效率邊際彈性大于1，說明工資上漲將對制造業(yè)的創(chuàng)新過程產(chǎn)生相當(dāng)強(qiáng)烈的影響，持續(xù)性工資上漲有助于制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升。轉(zhuǎn)化階段，不考慮其他影響因素時(shí)，總體上勞動(dòng)力成本上升1%時(shí)，轉(zhuǎn)化階段效率將增加0.42%，通過了1%顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)加入其他因素時(shí)，勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新效率的影響系數(shù)為0.155，但不顯著。同時(shí)，以1年作為創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的時(shí)滯時(shí)，勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新效率的影響也不顯著。說明與生成階段相比，工資上漲對轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率的影響較為微弱，也就是說，工資上漲對創(chuàng)新效率的拉動(dòng)作用主要集中在創(chuàng)新生成階段。

圖3 2003—2010年兩個(gè)階段創(chuàng)新技術(shù)效率變化趨勢

市場競爭度(Lnstr)。市場競爭度對創(chuàng)新效率的影響主要在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化階段。轉(zhuǎn)化階段，市場競爭度的效率彈性為0.144，說明當(dāng)市場中的企業(yè)數(shù)量每增加1%時(shí)，行業(yè)的創(chuàng)新效率將改善0.14%。生成階段，市場競爭度的效率彈性為0.535，但未通過顯著性檢驗(yàn)。隨著我國制造業(yè)準(zhǔn)入規(guī)范的不斷完善，制造企業(yè)數(shù)量將逐漸達(dá)到市場需求的飽和值。在此之前，行業(yè)企業(yè)數(shù)量的上升有助于提升行業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。激烈的市場競爭在某種程度上會(huì)迫使企業(yè)提升創(chuàng)新能力的結(jié)論得到初步證實(shí)。

企業(yè)規(guī)模(Lnsize)。一是企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新效率之間呈現(xiàn)出一種顯著的“U”型關(guān)系，根據(jù)表3的結(jié)果，在創(chuàng)新生成階段，無效率部分一次項(xiàng)系數(shù)為 -3.646，二次項(xiàng)系數(shù)0.148，說明并非企業(yè)規(guī)模越大越高，企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新效率的影響不是簡單的線性關(guān)系。二是存在一定的界限，臨界值之前，企業(yè)規(guī)模越大，創(chuàng)新效率反而越低，達(dá)到臨界值后，創(chuàng)新效率隨著企業(yè)規(guī)模的增大而提高。這種關(guān)系在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段也顯著存在。中國制造業(yè)總體規(guī)模上非常龐大，但是真正具有國際競爭力的企業(yè)卻非常少，究其原因，在于企業(yè)規(guī)模總體較小，競爭力較弱，提升制造業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵在于形成一批具有國際競爭力的龍頭企業(yè)，帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新升級。

表2 全樣本模型估計(jì)結(jié)果

注： *、**、***分別表示至少在10%、5%、1%的水平上顯著，括號內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量，LOG為對數(shù)似然值

外商投資比重(Fdi)。無論是轉(zhuǎn)化階段還是生成階段，外商投資比重提升對創(chuàng)新效率均存在促進(jìn)作用。生成階段，外商投資比重的效率彈性為0.952，說明當(dāng)市場中的外商企業(yè)份額每增加1%時(shí)，行業(yè)的創(chuàng)新效率將改善0.95%左右。轉(zhuǎn)化階段，市場競爭度的效率彈性為1.136，高度顯著，說明外資的注入顯著增加了行業(yè)的整體開放水平，企業(yè)的創(chuàng)新效率得到提升。隨著我國制造業(yè)準(zhǔn)入規(guī)范的不斷完善，大量外商資本注入中國制造企業(yè)，外商資本的注入一方面解決了制造企業(yè)發(fā)展急需的資金問題，還能帶來先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)設(shè)備；另一方面，外資對國內(nèi)制造企業(yè)提升國際競爭力和走向國際市場提供了很好的平臺支持，這里的結(jié)論證實(shí)了外商投資的“正”溢出效應(yīng)。

國有化比重(Soe)。國有制對制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響主要在創(chuàng)新生成階段。在生成階段，外商投資比重的效率彈性為-1.463，說明當(dāng)市場中的國有制企業(yè)占比每增加1%時(shí)，行業(yè)的創(chuàng)新效率將降低1.5%左右。生成階段，市場競爭度的效率彈性為0.009，未通過顯著性檢驗(yàn)。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明、機(jī)構(gòu)臃腫、監(jiān)督管理機(jī)制缺失、激勵(lì)機(jī)制不健全的痼疾在制造業(yè)領(lǐng)域顯著存在，并導(dǎo)致創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率低下[15]。

由于制造業(yè)所涉及的領(lǐng)域較廣，在分析勞動(dòng)力成本上升對制造業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率的影響時(shí)，行業(yè)異質(zhì)性問題不能回避。不同行業(yè)由于在投入產(chǎn)出中對勞動(dòng)、資本、技術(shù)的使用密度存在較大差異，為了更好地反映這種差異，我們繪制出各行業(yè)的實(shí)際平均工資與創(chuàng)新效率均值分布散點(diǎn)圖。

圖4 實(shí)際工資與創(chuàng)新效率均值分布散點(diǎn)圖

不難發(fā)現(xiàn)，對于不同類型行業(yè)，總體上，勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新技術(shù)效率將產(chǎn)生正向促進(jìn)作用，但是影響程度存在顯著差異。勞動(dòng)密集型行業(yè)的勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新技術(shù)效率的影響程度更大，其次是技術(shù)密集型行業(yè)，最后才是資本密集型行業(yè)。與其他行業(yè)相比，勞動(dòng)密集型行業(yè)的效率分布相對比較集中，且勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新效率的邊際彈性大于1，也就是說，兩個(gè)階段創(chuàng)新效率變動(dòng)幅度要大于工資上漲，工資上漲推動(dòng)了勞動(dòng)密集型行業(yè)的創(chuàng)新升級。我國勞動(dòng)密集型行業(yè)多是低技術(shù)行業(yè)，廉價(jià)勞動(dòng)力是其獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。2004年后，隨著沿海地區(qū)勞動(dòng)力顯著攀升，傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型企業(yè)首先感受到行業(yè)競爭的壓力，大批企業(yè)倒閉，一些行業(yè)更是向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，整個(gè)行業(yè)面臨重新洗牌。為了重塑其競爭優(yōu)勢，這些行業(yè)、企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力得到加強(qiáng)，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐明顯加快。這些中低技術(shù)勞動(dòng)密集型行業(yè)科技經(jīng)費(fèi)增幅最大，13年間，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度增長了1.2倍，科技人員投入和專利申請數(shù)也持續(xù)增加。技術(shù)密集型、資本密集型行業(yè)受勞動(dòng)力成本上升的影響要小于勞動(dòng)密集型行業(yè)。由于勞動(dòng)力成本上升必然導(dǎo)致資本和技術(shù)替代勞動(dòng)，使得生產(chǎn)要素逐漸由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型流動(dòng)，市場消費(fèi)需求的變動(dòng)方向也由低端向中高端轉(zhuǎn)變，從而對這些行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級提出了更高要求。在市場需求作用下，這些行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級步伐也在明顯加快[12]。

從各具體行業(yè)的效率分布來看，勞動(dòng)、技術(shù)密集型行業(yè)的工資-效率均值分布相對集中，資本密集型行業(yè)則較為離散。從生成階段來看，效率較高者如文教、家具制造業(yè)、紡織服裝、醫(yī)藥制造、專用設(shè)備、通信業(yè)、儀器儀表業(yè)，多為勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型行業(yè)，效率值在0.8以上；效率較低者如農(nóng)副食品、石油加工、化學(xué)纖維、造紙，煙草、黑色金屬、有色金屬，效率值多在0.7及以下。轉(zhuǎn)化階段，效率較高者如通信、煙草、交通、黑色金屬、石油加工、儀器儀表業(yè)等，效率值多在0.9以上，多為資本和技術(shù)密集型行業(yè)；效率較低者如印刷、木材加工、非金屬制品業(yè)，效率值在0.7以下，均為勞動(dòng)密集型行業(yè)。

五、結(jié)語

本文利用2003—2010年28個(gè)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，建立了考慮時(shí)滯影響的隨機(jī)前沿模型，定量測算了各行業(yè)2004年后的創(chuàng)新技術(shù)效率，并著重分析了勞動(dòng)力成本對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。

結(jié)果表明：(1)總體上看，當(dāng)前制造業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出較最優(yōu)水平存在一定的差距，生成階段平均效率損失為24%左右，轉(zhuǎn)化階段效率損失為14%左右。(2)生成階段效率普遍低于轉(zhuǎn)化階段效率，但是與轉(zhuǎn)化階段的效率差距隨時(shí)間推移逐漸縮小，生成階段效率提升是制造業(yè)兩階段整體效率提升的關(guān)鍵。(3)勞動(dòng)力成本上升對創(chuàng)新效率具有一定的促進(jìn)作用，這主要體現(xiàn)在創(chuàng)新生成階段，轉(zhuǎn)化階段則不太明顯；與資本、技術(shù)密集型行業(yè)相比，勞動(dòng)密集型行業(yè)的勞動(dòng)力成本對創(chuàng)新效率的影響程度更為強(qiáng)烈。(4)不同行業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)效率存在顯著的差異性，發(fā)展不平衡的問題比較突出。勞動(dòng)、技術(shù)密集型行業(yè)的工資-效率均值分布相對較為集中，資本密集型行業(yè)則較為離散。生成階段，創(chuàng)新技術(shù)效率較高者多為勞動(dòng)、技術(shù)密集型行業(yè)，資本密集型行業(yè)中石油加工、造紙、有色金屬，勞動(dòng)密集型行業(yè)中的農(nóng)副食品、木材加工、橡膠等行業(yè)，創(chuàng)新效率較低，創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步增強(qiáng)；轉(zhuǎn)化階段，效率較高者多為資本、技術(shù)密集型行業(yè)，勞動(dòng)密集型行業(yè)中的木材加工、非金屬、印刷業(yè)的創(chuàng)新效率偏低，創(chuàng)新能力需要進(jìn)一步提升。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源于2014年國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)。

②資料來源于2015年8月美國波士頓咨詢集團(tuán)報(bào)告《全球制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)大挪移》。

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[責(zé)任編輯 南 文]

2017-01-25

袁勝超(1992— )，男，湖北黃岡人，碩士研究生，研究方向：現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展；郭陽旭(1963— )，男，四川通江人，教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

F403.2

A

1008-6390(2017)04-0015-07