直面問題 尋求良策

鐘鳴

“有個規定，要求寫規劃的不能編指南，寫指南的不能申請承擔項目，承擔項目的不能參加評審，結果把一流、二流、三流專家全篩掉，留下四流專家評審前沿科研項目，結果四流專家還不懂行……”

“我們原來的科研制度是在資金不足、物質匱乏的條件下設計的，現在條件正在逐步改善，但我們的很多思維和做法仍未與時俱進……”

7月24日，破解科技創新體制機制障礙及建議座談會在中國科學院科技戰略咨詢研究院舉行。面對《紫光閣》雜志社的各位同志，與會科學家圍繞科研領域體制機制障礙各抒己見，不僅反映了大量亟待破解的難題，還提出了許多解決問題的建設性思路。

“先有雞還是先有蛋”——科研政策體制亟待革新

過去，中國的科研工作長期處于緊跟國際前沿的狀態，并由此形成了思維定勢：有了新構想和新思路之后，先要摸清外國相關領域的研究進展，然后再據此決定下一步行動。現在，隨著時代發展和科研人員努力，我國已在全球科研“第一梯隊”站穩了腳跟，有些研究已屬填補世界空白的開創性研究，是行走在“無人區”的全新探索，沒有標準可以參考，沒有先例可供借鑒——我們應該成為新標準的制定者。然而，現有科研政策和項目管理制度仍未跟上科研人員的腳步，對科技創新形成了很大制約。

目前，在空白領域萌生新構想的科學家申報立項時，都被主管部門要求必須提供國外相關領域現有研究成果報告，以便對新構想進行評估，待確定研究價值和可行性后，再決定是否給予立項支持。矛盾也就由此產生：填補空白的科研構想鮮有國外先例可循，但是沒有可供參考的國外成果就無法評估新構想的科研價值，也就難以獲得立項支持，由此形成了一種“先有雞還是先有蛋”的尷尬局面。中國科學院院士詹文龍舉了一個例子。中國科學院新疆分院在民族藥物研發和產業轉化方面，非常愿意同中亞鄰國合作。因為新疆分院研發的新型民族藥品在國內必須經歷漫長的審批程序，會耗費大量人力物力。如果與中亞鄰國合作，幾個月后就能拿到新藥批文，回過頭來“出口轉內銷”，便能迅速通過國內審批。由此可見，國內針對科技創新的政策空間有待拓展，科研管理體制亟需完善。

“爭帽子”“記工分”——人才評價體系需要改進

當前，一些國家部委和地方政府分別設立了眾多的人才遴選項目或計劃，五花八門、名目繁多。在實際執行中，這些項目在短期內似乎可以起到吸引人才、激勵人才的“積極”作用。但由于這些計劃過分強調“頭銜”和“帽子”，從長遠來看，勢必助長科研領域的“急功近利”風氣，阻礙科研人員成長，不利于國家科技事業的發展。

中國科學院院士李家春認為，科學研究的終極目標是提出嶄新的科學理論和發明顛覆性的技術手段，為經濟、社會發展服務，造福人類。這一切都需要科研人員投入畢生精力，潛心研究、不懈努力才能做到。但是，面對一項項人才遴選項目帶來的“真金白銀”，不少科研人員開始為“爭帽子”而搞科研，為“追頭銜”而寫文章，“優青”“百人”“杰青”“長江”“千人”“萬人”不斷“進取”，如此得隴望蜀，一發不可收拾。實際上，由于評選過頻、項目過多、學科差異、工作量大，導致有關部門過分看重定量指標——SCI數量、引用指標、科研經費等。這種以定量評價為核心的“記工分”模式，就是目前在科研人才評價體系中盛行的“GDP主義”。在此背景下，許多青年科研人員淪為“文章寫手”，只知在某些容易出文章的熱點研究方向上盲從跟風、人云亦云，無暇關注科學難題、技術瓶頸，甚至完全忘掉了“探索解決重大理論問題和突破關鍵技術問題”的初心。長此以往，將敗壞我國學術界攻堅克難、誠信守篤、合作共贏的良好學風，高水平原創性成果會越來越少，建設創新型科技強國的進程也將受到阻礙。

“搶人才”“挖墻腳”——必須制止人才無序競爭

眼下，國內科研機構對優秀人才的爭奪愈演愈烈，存在著明顯的無序競爭和惡性競爭。特別是“雙一流”提出后，東部地區的科研院所和高等院校紛紛到西部地區“挖墻腳”，嚴重危害了西部地區的科研工作。詹文龍院士指出，中國科學院蘭州分院曾是中科院系統內實力很強的機構，但目前大量人才已被“挖”到東部地區，導致蘭州分院科研工作每況愈下。國家必須有效治理這種無序競爭，否則西部地區那些事關國家重大發展戰略的基礎性科學研究項目將受到嚴重損害。

此外，教育系統和科技系統在人才流動領域需要統一協調。中科院條件保障與財務局副局長聶常虹表示，人才流動是正常的，國際人才流動也是正常的，但國內高端人才是有限的，如果在無序競爭中挖來搶去，勢必造成國家的巨大損失和資源浪費。例如，某所大學要挖一個院士，開價一億元人民幣，書記校長直接與院士開價碼，什么條件都可以提。盡管有關國家部委已經出臺政策，從縱向上嚴格限制高等院校使用財政經費“高薪挖人”，但由于各高校橫向收入比例很高，地方捐款、企業捐款等收入在支出人員費時不受限制，“高薪挖人”的情況仍屢見不鮮。因此，國家應加強頂層設計與干預，建立各部委之間的協調聯動機制，從政策、經費、人才等多個層面進行規范，認真解決人才流動領域的無序競爭問題。

“黃金年華”莫荒廢——青年科研人員待遇需提高

科研工作要發展，關鍵在于人才。但“科研人員待遇不高”目前已成為制約青年科研工作者創新、影響創新積極性的主要因素。不少科研院所的優秀人才因買房、子女入學等問題而選擇與現實妥協，無法全身心地投入工作。

中國科學院電工研究所所長肖立業提出，一方面，國家有必要出臺相關激勵政策，為有實際困難的青年科研工作者解決住房、子女教育等后顧之憂，以便讓他們在“黃金年華”靜心專注科研。國家也可考慮在北京、上海、廣州、深圳等人才薈萃的大城市興建“科學城”，配套解決青年科研人員的實驗場地、家庭住房、子女入學等問題。另一方面，國家對科研機構的改革應適當考慮青年科研人員的思想波動情況，在加強對研究院所穩定支持的同時，可嘗試大幅度減少競爭性經費的比重。此舉既能為青年科研人員“加油”，又能替他們“減壓”，有助于營造良好的研究創新環境。與會科研人員也表示，長期實踐已經證明，只有當科研人員處于相對穩定的工作和生活狀態時，他們才能將主要精力投入科學研究，才能取得更多、更好的科研成果。endprint

“政府的手越伸越長”——科研應有更大的自主權

科學創新是有其內在規律的，國家行政部門應賦予科研機構和科學家更大的自主權，從體制機制上為他們松綁解套，提供充分的信任和資金支持。中國科學院科技戰略咨詢研究院研究員趙作權指出，只要充分信任科研機構和科學家，他們就能在更廣闊的領域中與全世界開展科研競爭。為此，國家應當探索建立基本科研制度，要讓科學家從“跑項目、跑經費”的繁瑣工作中解脫出來，重新回到科研一線；要為基層科研人員營造良好的條件，讓他們靜下心來搞科研，而不必再為“五斗米折腰”。倘若一個國家缺乏基本的科研制度，那就意味著所有科研機構的院長、所長都無法決定各自領域的未來，也就意味著難以取得前沿科研成果，如此一來，整個國家的發展建設將陷入停滯。趙作權表示，建立國家層面的基本科研制度應從三方面入手。一是在科研系統取消考核。現行考核制度存在上級主管部門權力過大、管得過寬、抓得太細等缺陷，科研機構和科學家必須耗費大量精力去應付形形色色的考核和檢查。從目前來看，過多的考核讓不少科研人員覺得“政府的手越伸越長”，科學家感到自己正在逐漸喪失科研自主權，而這種自主權正是取得創新性成果的前提。二是在管理科研機構的行政部門實行任期制度。有關部門負責科研工作的領導同志應定期輪換交流，以避免固化的思維模式阻礙科研工作發展。此外，相關行政部門還應積極營造尊重科學家、尊重科研規律的氛圍，提升具體辦事人員的服務意識和科學意識，讓手握審批權力的處長和科長們更好地為科研機構、科研人員排憂解難，幫助他們取得更好的科研成果。三是要完善科研政策體系。依托人大立法聽證，廣泛征求科研領域各方意見，認真研究政策制定、法規執行、項目評估、經費審計等一系列問題，使基本科研制度從一個個“零件”變成一輛隨時都能啟動行駛的“汽車”，從而減少科研政策執行當中的部門利益糾葛和首長意志影響。

“見物不見人”——科研經費缺乏頂層設計

國內科研經費使用方面有個特點：重視對設備和場地的支持，缺少對人員的支持；有錢買昂貴的進口設備，沒錢養設備維護人員；有錢建設實驗平臺，沒錢運行實驗……這種“見物不見人”的怪現象，恰恰暴露了我國科研經費缺乏頂層設計的問題。一是針對純基礎研究和國家戰略項目的科研經費不足。與會科研人員指出，雖然財政部已經加大了對自然科學基金委的支持力度，但自然科學基金委主要資助自由探索，對體現國家意志的基礎研究并無充足支持，今年國家部署的重點科研計劃中，基礎研究比例也非常小。二是項目經費和基本經費結構不合理，間接經費比例有待提高，經費報銷難問題尚未根本性解決。目前，經費報銷難問題雖然有所緩解，但仍然存在經費結構不合理的根源性問題。國家劃撥的科研經費中，用于支付科研人員報酬的經費同工資結構差距很大， 國家有必要出臺相關政策，加大對智力勞動的經費支持。若有關部門能盡快解放思想、調整經費結構，則國家無須增加太多投入即可激發科研人員的活力和熱情，科研產出效率也會大幅提高。中科院條件保障與財務局副局長聶常虹談到，中科院此前在上海藥物研究所進行了“三權”（科技成果使用權、處置權、收益權）改革試點。一年內，該研究所合同轉讓收入接近10億元，是前五年的收入總和，極大地調動了科研人員的積極性，其經驗值得借鑒。endprint