轉換成本對農業契約與農民福利的影響研究：數理模型與理論解釋

董曉波 常向陽

摘要：推進農業生產關系的變革，需堅持農民主體地位，充分考慮農民福利。從轉換成本視角，分析不同農業契約形式產生的條件，以及農民福利的變化。研究結果表明，當企業和農戶的轉換成本都為零時，現貨市場是最優選擇，企業和農戶總剩余最大。當企業和農戶轉換成本不同時為零時，現貨市場使企業剩余和農戶剩余減少，總剩余減少額度等于企業和農戶轉換成本之和，此時以合約替代現貨市場可以增加企業和農戶的剩余。企業剩余與農戶剩余取決于各自轉換成本的大小，轉換成本越大，自身剩余越少。企業和農戶轉換成本的差額在一定范圍內才能順利實現縱向一體化，此時轉換成本不對企業和農戶剩余產生影響。研究結論對順利推進土地流轉、培育新型農業經營組織、有效發展優質農產品產業有著重要的理論和實踐意義。

關鍵詞：轉換成本；現貨市場；農業合約；縱向一體化；福利

中圖分類號： F323文獻標志碼： A

文章編號：1002-1302（2017）11-0297-04[HS）][HT9.SS]

土地流轉、規模經營關乎到中國未來農業生產關系的走向，也是學者們重點關注的問題之一[1-3]。在此過程中，農戶與農業企業之間的關系逐漸由商品契約向要素契約轉化，呈現出縱向一體化趨勢，規模經營不能擠出農民。因此，有2個突出問題需要回答：一是在堅持農民主體地位的前提下，土地流轉是否實現了農民和企業的“雙贏”；二是如何從理論上解釋農民福利的變化。

本研究將運用轉換成本理論回答上述2個問題。轉換成本是指從一個供應商轉向另一個供應商時遇到的一次性成本[4]，農戶和企業都是經營主體，所以可將轉換成本定義為從一個交易者轉向另一個交易者時所發生的成本，農戶和企業都會有轉換成本。轉換成本高低會影響討價還價能力，企業轉換成本高、農戶轉換成本低的時候，企業需支付給農戶一個足夠高的價格，防止農戶轉向其他交易者[5]。從轉換成本的視角，比較現貨市場、合約、縱向一體化3種契約形式下農戶和企業的收益，可對一些現實問題給出新的理論解釋，例如農戶違約率高問題、土地流轉不暢問題、企業“壓價”與“溢價”收購并存等問題。

1轉換成本理論的演化

1.1轉換成本理論的起源

轉換成本理論可追溯到Hotelling《競爭均衡》一文，Hotelling指出，以往經濟學模型中忽略了顧客從一個供應商轉向另一個供應商時價格的變化[6]。當某個企業提價時，并不會丟掉所有的顧客，許多顧客仍會購買該企業產品，原因是這些顧客離該企業比其他企業更近，或者是因為這些顧客對該企業產品形成了特殊的偏好。“一價原理”滿足的條件是將市場看作是一個點，市場沒有長度、寬度和厚度，Hotelling將市場看作是一個延展區域，提出了“霍特林線段”。Hotelling明確指出，由于運輸成本的存在，同質商品也可能出現需求無彈性現象，打破了以獨自定價權來判斷市場結構的傳統思維，將運輸成本作為市場結構分析要素。Porter提出，轉換成本概念后，轉換成本的思想更為清晰。

1.2轉換成本理論在經濟學分析中的應用

Weizsacker等從轉換成本角度分析了從一個產品轉向替代品的成本[7]。Nilssen正式區分了2種轉換成本：交易費用和學習成本[8]。每次轉換供給者都會發生交易費用，只有轉向全新的供給者才會發生學習費用。Schlesinger等從轉換成本角度解釋了保險市場價格離散現象，指出轉換成本可導致壟斷勢力[9]。Klemperer指出，轉換成本使需求變得更加無彈性，有轉換成本的市場價格比沒有轉換成本的市場價格高[10]，他將轉換成本分為3類：交易費用、學習成本和人工或合約成本。Borenstein對20世紀80年代汽油產業進行了分析，他用顧客可獲得油站數量來表示顧客的轉換成本，顧客可獲得油站數量越多，顧客在油站之間的轉換成本越低[11]。這是較早對轉換成本與價格關系進行實證研究的文獻。Eber指出，在許多市場上，轉換成本的存在意味著價格扭曲[12]。Farrell等認為，關系專用性是轉換成本產生的原因，這使賣方產生了壟斷勢力，賣者會提高價格，提高幅度相當于買方的轉換成本[13]。Bac分析了轉換成本在買賣雙方動態關系中的作用，買方事后討價還價能力是轉換成本的減函數[14]。

相關研究成果為本研究提供了寶貴的思想源泉，我們將運用轉換成本理論，本著農戶和企業“雙贏”的宗旨，構建數理模型，分析市場、合約與縱向一體化產生的條件以及農民福利變化。

2契約形勢與比較

2.1農業合約優于市場的條件

Baker等提出了BGM模型，將買賣雙方的契約形式分為4種：現貨外包（Spot Outsourcing）、關系外包（Relational Outsourcing）、現貨雇傭（Spot Employment）、關系雇傭（Relational Employment）[15]。現貨外包和關系外包是非一體化所有權結構的2種類型，現貨雇傭和關系雇傭是一體化所有權結構的2種類型。BGM模型假設上下游企業處于“雙邊壟斷”的環境中，放開這個假設對不同契約產生條件進行研究是非常有價值的。本研究將放松BGM模型對市場結構的假設，將轉換成本引入到傳統模型中，分析現貨市場、農業合約和縱向一體化3種契約形式的關系。

假設企業和農戶都是風險中性的，都處于規模報酬不變狀態。在最終產品和中間品市場上，企業和農戶都是價格的接受者，1個最終產品需要1個中間品。企業的利潤函數是πq=dQ（V-Pe）+（1-d）Q（V-Pm-λq），式中：V=P-Cq，即企業最終產品價值等于價格減去邊際成本，Q代表企業的產量。Pc表示企業與目標農戶的交易價格，Pm表示企業面臨的外部市場價格，λq表示企業轉換成本，d代表企業與目標農戶交易成功的概率，d∈{0，1}。農戶的利潤函數是πn=dQ（Pc-Cn）+（1-d）Q（Pm-λn-Cm），式中：λn代表農戶轉換成本，Cn表示農戶的邊際成本。

企業選擇農業合約的條件是

[JZ（]V-Pc>V-Pm-λg。[JZ）][JY]（1）

整理得Pc

[JZ（]Pc-Cn>Pm-λn-Cn。[JZ）][JY]（2）

整理得Pc>Pm-λn。由公式（1）和公式（2），可得出企業和農戶可接受的合約價格區間為

[JZ（]Pc∈（Pm-λn，Pm+λg）。[JZ）][JY]（3）

從公式（3）可以看出，企業和農戶轉換成本越大，企業和農戶可接受的合約價格與市場價格的差距越大，農業合約履約價格區間越大。此時，企業與農戶以農業合約替代市場對雙方都是有利的。合約價格高低受企業和農戶轉換成本的影響，根據納什談判解可得農業合約價格為

[JZ（]Pc=Pm+[SX（]λg2[SX）]-[SX（]λn2[SX）]。[JZ）][JY]（4）

從公式（4）可以看出，合約價格隨著企業轉換成本提高而上升，隨農戶轉換成本提高而下降。據此，可提出第一個命題。

命題1：企業和農戶轉換成本越大，農業合約產生的可能性越大。企業和農戶的討價還價能力是自身轉換成本的減函數，是對方轉換成本的增函數。

2.2縱向一體化與農業合約的比較

縱向一體化是上下游資產所有權歸屬關系的改變。假定企業擁有上下游資產，農戶將土地出租或轉讓給企業，企業的利潤函數為πq=Q（V-CIn），農戶的收入為πm=In。式中：CIn表示縱向一體化下農產品生產的邊際成本。企業以邊際成本的價格獲得原糧供給，農戶獲得非農收入。

當農業合約優于市場時，有λg+λn>0，此時縱向一體化比較的對象是農業合約。企業一體化條件是

[HS2][JZ（]V-CIn>V=Pn-[SX（]λg2[SX）]+[SX（]λn2[SX）]。[JZ）][JY]（5）

即λg-λn>2（CIn-Pm）。結合λg+λn>0，得λg>CIn-Pm。該式左邊是企業縱向一體化的收益，即企業通過縱向一體化節省的轉換成本。右邊是企業縱向一體化的成本，即縱向一體化后企業自己生產農產品的邊際成本與市場價格之差。當縱向一體化使企業節省的轉換成本大于縱向一體化的成本增加時，縱向一體化對企業有利。

農戶接受縱向一體化的條件是

[HS2][JZ（]In>（Pm+[SX（]λg2[SX）]-[SX（]λn2[SX）]-Cn）Q。[JZ）][JY]（6）

即λg-λn<[SX（]2InQ[SX）]-2Pm+2Cm，結合λg+λn>0，得λn>Pm-Cn-[SX（]ImQ[SX）]，該式左邊表示農戶通過縱向一體化節約的轉換成本，右邊表示農戶可能遭受的損失。綜合企業和農戶縱向一體化的條件得

[HS+9mm][JZ（]2（CIn-Pm）<λg-λn<[SX（]2ImQ[SX）]-2Pm+2Cn。[JZ）][JY]（7）

由公式（7）可以看出，企業與農戶轉換成本差額必須在一定的范圍內，一體化才能使雙方同時受益。當企業與農戶轉換成本差額小于2（CIm-Pm）時，縱向一體化對企業不利，根據納什談判解，企業與農戶轉換成本差額越小，成交價格接近于市場價格，縱向一體化不能使企業收益。當企業與農戶轉換成本差額大于[SX（]2InQ[SX）]-2Pm+2Cn時，縱向一體化會使農戶利益受損，原因是企業與農戶轉換成本差額很大時，農戶討價還價能力比企業占優，成交價格高于市場價格，縱向一體化會使農戶失去這一優勢地位。據此，可提出第2個命題。

命題2：縱向一體化實施的條件是企業和農戶轉換成本的差額在一定范圍內，否則縱向一體化將會使一方受益的同時，使另一方受損。因此，隨著轉換成本的增加，縱向一體化不一定優于合約。

2.3不同契約形式下企業與農戶的福利分析

從表1可以看出，當企業和農戶的轉換成本都為零時，現貨市場是最優選擇，企業和農戶總剩余最大；當企業和農戶轉換成本不同時為零時，現貨市場下企業剩余和農戶剩余減少，總剩余減少部分等于企業和農戶轉換成本之和。

當企業和農戶轉換成本不同時為零時，以合約替代現貨市場可以增加企業和農戶的剩余。企業剩余與農戶剩余的大小取決于各自轉換成本的大小。對方轉換成本越大，自身剩余越大；對方轉換成本越小，自身剩余越小。

縱向一體化下，企業和農戶的剩余以及總剩余都排除了轉換成本的干擾。因此，消除轉換成本影響是縱向一體化重大意義所在。[FL）]

3相關現象的解釋

3.1糧食市場中合約的出現

轉換成本較低時，現貨市場是最優形式，這是糧食市場很少出現合約的原因之一。農作物的性質和市場結構決定了交易者的轉換成本。眾多學者認為，糧食生產合約和其他大宗農產品合約很少見，糧食產品易儲存、不易腐爛，產品質量趨同，種植農戶多且分布廣泛，企業和農戶的轉換成本都很低，即使簽訂了合約，違約率也會很高。家禽、生豬、蔬菜領域農業合約比例較大，原因是買賣雙方較高的轉換成本降低了其他交易機會，這會產生顯性或隱性的合約以及相互依賴、較為持久的買賣關系。

可是，我國水稻市場中企業和農戶之間出現了合約，這需要合理的經濟學解釋。對于農戶來說，小販、收購站點、糧庫（中儲糧）、米業公司等是農戶可選擇的交易對象，由于有最低收購價作支撐，小販、收購站點收購的糧食大部分賣給糧庫（中儲糧），目的是賺取差價，無需長時間存儲，也無需有過多固定資產投入，對水分、雜質有要求，對出米率要求不高，長短、品種一般不作分類，在小販、收購站點之間農戶轉換成本較低。對于企業來說，特別是加工企業，收購原糧的目的是作為原料，除了投入倉儲設施、貨車之外，還有加工設備、烘干設備等，如果不能保障原糧供給，會產生高額閑置費用和損耗，企業除了對水分、雜質有要求外，更關心出米率，對長短、品種都有分類，高質量的原糧保障是企業生產關鍵，有的企業需要外出收購，運輸費1.3元/t，相對于小販、收購站點而言，企業的轉換成本相對較高。提前圈定交易對象，提高成交概率，可為企業規避轉換成本，于是合約便產生了。水稻市場合約產生的根源是企業規避轉換成本的產物。

3.2企業“溢價”收購的原因

水稻市場被認為是同質商品市場，價格應符合“一價原理”，但我國水稻中出現了“溢價”，表現出價格離散現象。安徽省肥東縣某米業公司以高出市價0.04～0.10元/kg的價格收購周邊水稻，此現象如何解釋？

溢價的基礎是農戶轉換成本較低，溢價的根源是企業轉換成本較高。反過來，農戶轉換成本較高，企業轉換成本較低時，企業就會壓價。受最低收購價格的影響，我國水稻市場中呈現了較普遍的愁買不愁賣現象，小販、收購站點多與糧庫（中儲糧）有合作關系，農戶很少自己將水稻賣給糧庫（中儲糧），農戶會將水稻賣給出價高的買者。企業面臨的形勢是農戶轉換成本較低，待價而售，小販和收購站點有糧庫（中儲糧）托底，不愁買也不愁賣。這給企業帶來了巨大的壓力，既要與小販和收購站點在市場上搶糧，還要確保糧食的質量，實屬不易，溢價也就由此產生了。

最低收購價如果不存在，小販和收購站點沒有糧庫（中儲糧）支撐，不敢冒然收購糧食，企業競爭壓力將減少，企業將能以較低價格收購到高質量水稻，溢價現象將減少。

3.3對土地流轉現狀的解釋

縱向一體化可以消除轉換成本影響，轉換成本低的一方優勢將不存在，轉換成本高的一方將由此獲利。

從農戶角度看，轉換成本低的農戶比轉換成本高的農戶更不愿意轉出土地。糧食種植戶轉換成本低，需要有較高的外部收益或較高的轉包價格驅動流轉，或者有政府行為介入。相比之下，轉換成本較高、對買家依賴程度高的農戶更易轉出土地。

從企業角度看，當土地轉換成本高于溢價收購成本時，企業會選擇用溢價來規避轉換成本，當溢價成本高于土地流轉成本時，企業會流轉土地，實施一體化經營。在新品種、新技術推廣初期，種植農戶數少，企業轉換成本會較高，企業會采用土地流轉方式推進新產業發展。當產業較為成熟，種植農戶數越來越多、越分布越廣泛時，企業會采用合約或現貨市場方式。

這可解釋我國土地流轉的一些現狀：一是非糧食用地流轉給企業用于特色產業開發，原因是非糧食用地農戶轉換成本較高；二是散戶間的自發性流轉和偏遠地區的非規模化流轉成為土地流轉的主要形式[16]，原因也是這類農戶的轉換成本較高；三是農戶糧食用地向企業流轉多需要政府部門推動[17]，原因是糧食用地農戶轉換成本較低；四是沒有優質產業作支撐的土地流轉是不可持續的，原因是轉換成本低時企業更傾向于市場或合約，而不是土地流轉。

4結論與政策建議

本研究從轉換成本視角分析了現貨市場、農業合約與縱向一體化產生的條件，得出了相關研究結論，企業和農戶轉換成本越大，農業合約產生可能性越大；縱向一體化實施的條件是企業和農戶轉換成本差額在一定的范圍之內，否則一體化會導致轉換成本高的一方受益，使轉換成本低的一方受損。有最低收購價作支撐，農戶占據著討價還價的優勢，企業轉換成本較大時，縱向一體化可能會使種糧農戶利益受損。

根據以上結論，提出以下政策建議：

首先，以農產品特性為基礎，確定產業組織模式。農產品高度依賴自然條件，產業規模、產業分布都與自然條件息息相關，交易者相互依賴的程度也與此有關。大宗農產品分布廣、種植農戶數多且規模小，企業和農戶轉換成本都很低，市場是最佳交易模式。只有當雙方轉換成本較高，相互依賴程度較高時，用其他產業組織形態替代市場才成為可能，盲目推動訂單農業、合作社、土地流轉會違背自然和經濟規律。特別是在推動糧食用地土地流轉中，應充分考慮種糧農戶的利益，因為種植農戶轉換成本相對較低，應將轉換成本因素納入土地流轉定價機制中。

其次，鼓勵發展優質農產品、特色農產品，實現產業精準扶持。優質農產品、特色農產品產業，農戶與企業轉換成本都較高，雙方依賴程度高，以此建立的產業組織更為穩定。也正因為轉換成本高，企業投資有顧慮，這就需要政府的支持和協助來破局。

最后，以新品種、新技術、新產業為先導，有序、可持續地推進土地流轉。有優質產業作支撐，土地流轉才是有效益、可持續的。從市場需求入手，改進農產品供給結構，新品種、新技術、新產業需要接觸市場終端的企業引領，通過土地流轉，提升產業成長速度和質量。

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