產學研協同創新的沖突治理研究

崔陽+程華

摘要：隨著產學研協同創新越來越多，企業、高校科研院所也在合作中發現了許多問題，本文通過分析產學研協同創新的過程與優勢，利用信任治理和契約治理來解決產學研合作過程中遇到的各種問題，同時也探討了政府在合作中扮演的角色。

關鍵詞：產學研合作 協同創新 信任治理 契約治理

自1992年國家經貿委等部門共同組織實施“產學研聯合開發工程”以來，有關企業與高校科研院所合作的概念與動機、機理與組織模式、交易成本、組織沖突與管理問題、組織績效與合作成果等的研究也越來越多。產學研協同創新也已成為我國科技進步的一個重要推動力。作為一個連接高校科研院所的研究成果與技術商業化的跨組織新型合作模式，產學研合作已經從過去創新主體間的短期性的“一次性”合作，發展到現在的主體間協同創新網絡的新模式。但是隨著產學研協同的增多，企業與高校也發現了協同合作中存在的許多問題：合作雙方文化與價值觀的差異；合作中外部環境的不確定性；合作中契約的不完全而導致合作成果的難以實現等。如何解決上述問題也成了產學研合作的難點。

本文從產學研合作過程中遇到的問題與障礙出發，基于信任治理和契約治理，結合企業、高校本身具有的優劣勢和政府的調節作用加以分析論證，提出一些產學研協同創新中遇到的問題的解決方法。

一、產學研協同創新及其優勢

自從奧地利經濟學家Schumpeter在1912年提出“創新理論”以來，學者們對創新的研究不斷增多，其內涵也得到了不斷的豐富。2003年美國學者Chesbrough提出了“開放式創新”的概念人們至此逐步認識到創新活動不再是封閉的，而是充分獲取外界支持，與外部的一種交互，從而衍生出了協同創新的概念。魯若愚提出協同創新一項復雜的創新組織方式，是合作主體雙方為了獲得單獨研究達不到的創新成果而開展的分工協調合作過程。陳勁，陽銀娟認為協同創新是企業、高校與科研院所、外部中介機構為了獲得新的研究成果而開展的整合彼此知識優勢，實現各方的利益追求，加速技術推廣和應用的創新組織模式。

產學研協同創新的優勢在于企業能獲得互補性的知識，進入新技術領域，開發新產品，能夠從交互學習中提高自身的研發能力。同時，高校也能從產學研合作中獲得企業的資金與市場推廣的支持，推進研究成呆的產業化。

二、產學研協同創新的沖突及管理方法

（一）合作前外部環境的不確定性

產學研合作的目的是獲得創新性的成果，合作成果的獲得具有很大的偶然性，即使獲得了創新成果，這些成果也具有市場應用前景不確定的特征。由于這些不確定性，可能會導致企業擔心損失，害怕與高校科研院所合作。因為一個企業與其他機構合作的前提是：其一，企業需要外部高校科研院所的互補性知識來彌補自身的研究能力不足；其二，企業在產學研合作中獲取知識的成本比內部研發的成本低，或能夠從共同合作中獲得額外收益。

這些不確定性問題是產學研合作前遇到的，如何處理這些問題非常關鍵，關系到有沒有后面的一系列合作。政府在這一塊扮演著十分重要的角色，如果政府能夠出臺相關的政策法規，營造一種合作雙贏的環境，不僅從政策上給予支持，同時對合作的雙方給予稅收減免，資金補貼等措施，那么就會減少外部不確定性的影響，促成企業與高校科研院所的合作。

（二）知識的差異性

知識的差異性是指產學研合作中企業與高校科研院所本身具有的不同性質的知識，知識的大小類型與各主體的累積程度、研究方向有關。創新是通過不斷的努力將不同的知識進行重新組合定義的過程。因此，創新需要存在一定的知識差異，但這里存在一個矛盾：知識差異性越大，產生創新性成果的可能性就越大，知識協同的成本也就越高；如果差異太小，雖然溝通成本減低了，但是不利于產生新奇的結果。

因此，合作主體首先需要通過外部的市場調查，尋找自己需要的互補性知識，結合自身的學習與溝通能力，做一個共性與個性的可行性分析，在此基礎之上，尋找合適的產學研合作對象。

（三）合作雙方文化與價值觀的差異

由于企業、高校科研院所所處的地理、社會環境不同，加上自身發展中的定位、資源、目標上的差異，形成了不同的組織文化和價值追求。在產學研合作中，高校與科研機構是科研導向，注重的是學術價值，希望將研究成果已論文等形式發表出去，而企業則是利潤導向，注重合作帶來的經濟價值，不愿意將成果發表出去。這種文化與價值觀的差異會導致高校科研院所的研究與市場脫節，企業則會干預高校的研究方向。

要克服這些問題，就要在合作主體間建立信任關系。信任是企業與高校之間的種相關理解包含的狀體，表現為一種強烈的合作意愿以及能夠接受不確定性導致意外損失。彼此的相互的信任能使企業相信高校研究人員能夠合理的利用研發資金，完成產學研任務，約束可能的機會主義行為。社會交易理論認為，個體通過社會環境提供的反饋信息形成了個體對某個對象的信任態度。因此，合作雙方主體在合作之前要做相互的了解，不僅是對方組織的聲譽，還包括當地社會的氛圍，如果企業與高校認為當地的仲裁機構能夠公平的處理合作中的糾紛，而且當地有成功的產學研合作案例，那么彼此之間更可能形成信任，從而解決文化與價值觀差異導致的相互干涉問題。

信任不僅能夠克服主體間文化的差異，還能夠減少合作過程中的協調成本，因為信任能夠讓雙方把耗費在制定條條框框契約上的時間與成本節省下來，使主體雙方把更多的精力用在研發合作上。但是也有很多學者認為信任的>中突管理方法過于強調了雙方的自我約束，忽略了主體的自利行為的可能性。

（四）合作雙方風險與利益分配問題

產學研合作能夠帶來創新性的成果，也帶來了成果的分配問題，這給雙方合作增加些障礙。產學合作中存在的問題包括導向型>中突（企業與高校科研院所的文化與價值觀差異）和交易型；中突（企業與高校科研院所對創新性成果的分配沖突），后者源于合作主體在共同研究成果分配以及價值評估上存在的分歧。在合作初期，由于雙方有對方需要的資源，都渴望研究成果，從而能相對容易的形成合作協議，但隨著項目的進行，合作雙方在研究成果的分配與利用上往往不能達成一致的意見。

要解決上面的問題就涉及到契約，契約是對合作雙方行為的承諾與責任，對合作中能做什么，不能做什么以及違反約定有什么懲罰的規定，從而達到抑制合作雙方的自利行為的結果。同時契約也能成為合作協調機制，通過相關規定詳細說明合作雙方在完成任務中的勞動分工與責任，以及后續成呆的分配方案，減少了發生爭執的可能性。相比于信任，契約具有強制性，可以通過第三方進行仲裁。因此，合作雙方在合作前簽訂相關的契約是必要的，能夠避免任務分配不明、利益分配不均帶來的糾紛。

雖然契約能夠彌補信任管理可能帶來的自利行為，但是契約本身的簽訂是非常繁瑣的，需要專業的知識來制定，會增加產學研合作的成本。而且契約本身的控制力度也是有限的，不一定都能對后續的結果進行完全的裁定。那么把契約管理與信任管理結合起來就非常有必要，可以實現優勢互補。

三、小結

產學研協同創新可以使企業利用高校的人才科研優勢，推動技術創新，通過交互學習，提高自身的創新能力，培養自身的創新型人才，從而實現整體競爭力的提升；高校能夠利用企業的資金市場資源的支持，把研究成果市場化，進一步提高自身的科研水平，服務社會。但在雙方協同合作的過程中，會遇到各種各樣的困難。要解決好這些問題，首先，政府要提供一個良好的外部社會環境，給予政策、資金、稅收等方面的支持；其次，雙方剛開始合作時，彼此都不熟悉，簽訂相關的契約是必不可少的，契約能夠增進彼此基本的信任，減少后期的可能的糾紛；最后，產學研各方如果能在合作中增進彼此的信任，不僅能夠減少不必要的相互干涉，而且能夠加強合作的意愿。此外，信任加契約的管理方式能夠增進合作方的長久性，減少形式化、松散化的“一錘子買賣”。

本文不足在于只是在理論框架上給出產學研合作中遇到問題的解決方案，沒有實證數據的支持，有待于未來的深化研究。