供給側視角下創(chuàng)新與企業(yè)成長研究

江三良+陳芮

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

內容摘要：企業(yè)創(chuàng)新演變是一個復雜的動態(tài)累積過程，具有循序漸進的躍升特征。技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的協(xié)同驅動，能增強企業(yè)競爭力。本文基于華為各階段創(chuàng)新特點與產品升級等關鍵性事件，考察和分析華為公司創(chuàng)新模式形成及演化，發(fā)現(xiàn)華為存在“自主-連續(xù)-開放”的創(chuàng)新成長框架。從供給側視角分析企業(yè)成長過程中，創(chuàng)新與企業(yè)成長、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、市場與政府、增量改革與存量改革、企業(yè)家精神與創(chuàng)新、階段性成長與持續(xù)創(chuàng)新等各方面具有互動關系。

關鍵詞：供給側 創(chuàng)新 企業(yè)成長 華為

引言

中國企業(yè)家調查系統(tǒng)組織的“2014·中國企業(yè)經營者問卷跟蹤調查”顯示，近年來我國企業(yè)在創(chuàng)新方面進步較為明顯，但創(chuàng)新人才短缺、創(chuàng)新資金來源單一、創(chuàng)新績效不佳、企業(yè)家創(chuàng)新動力不足等問題也亟待解決。與紡織、食品加工等附加值低的輕工業(yè)以及石油加工、金屬冶煉、橡膠等污染嚴重的重工業(yè)相比，通信設備制造業(yè)主要包括通信傳輸設備制造業(yè)、交換設備制造業(yè)和通信終端制造業(yè)，屬于典型的創(chuàng)新驅動產業(yè)，而在通信設備制造業(yè)中，做的最好的企業(yè)當屬華為。

本文通過對華為公司由小到大、由弱到強的企業(yè)成長歷程的案例分析，探究其供給端創(chuàng)新與需求市場高度耦合甚至超前的原因，總結其創(chuàng)新經驗和模式路徑，這對新常態(tài)下中小民營企業(yè)以及其他制造業(yè)企業(yè)如何實現(xiàn)創(chuàng)新和轉型有重要參考價值。

相關文獻綜述

企業(yè)初創(chuàng)發(fā)展的核心動力是關鍵性技術創(chuàng)新的突破以及技術成果商業(yè)化機會的發(fā)掘，而當企業(yè)進入以規(guī)模化發(fā)展為標志的成長階段后，成長的關鍵是如何形成有效支撐規(guī)?；洜I的管理和組織體制。目前對創(chuàng)新與企業(yè)成長的研究主要集中在三個方面：

其一，技術創(chuàng)新與企業(yè)成長的關系。冒喬玲、許敏（2012）依據2007-2010年創(chuàng)新型上市公司相關數(shù)據，實證分析技術創(chuàng)新對企業(yè)成長績效的影響及其態(tài)勢；陳曉紅、李喜華（2012）以中小企業(yè)技術創(chuàng)新影響因素模型和“成長-創(chuàng)新”模型為基礎進行實證研究，發(fā)現(xiàn)成長性與中小企業(yè)技術創(chuàng)新呈倒U型關系。

其二，制度創(chuàng)新與企業(yè)成長。田濤（2016）通過對華為16年近距離的考察研究，認為華為從小民營企業(yè)快速成長為全球通信行業(yè)的領導者，其中最重要的是制度創(chuàng)新和理念創(chuàng)新；王亞娟（2013）認為在成熟階段，企業(yè)創(chuàng)新的核心驅動力是管理團隊，內部驅動力主要是創(chuàng)新型企業(yè)文化、創(chuàng)新收益、當行業(yè)領導者的渴望等制度創(chuàng)新。

其三，技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新組合對企業(yè)成長的影響。徐英吉、徐向藝（2007）借用熵理論和耗散結構理論，分別研究和比較企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的不同組合對企業(yè)持續(xù)性和成長性的影響；邱國棟、馬巧慧（2013）運用耦合度模型測度定量研究，認為企業(yè)創(chuàng)新體系中制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新通過經濟、技術、關系維度的雙向嵌入產生系列耦合效應，從而提高競爭力。除此之外，還有學者從生命周期、全球價值鏈等視角研究創(chuàng)新與企業(yè)成長。

多數(shù)學者都認為技術與制度兩種創(chuàng)新及其結合都會對企業(yè)成長起到推動作用，但以往研究也存在不足：關于創(chuàng)新與企業(yè)成長關系的研究大多集中于創(chuàng)新對企業(yè)績效的實證研究和檢驗上，將創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的要素之一做單向分析；多集中于創(chuàng)新影響因素分析，將創(chuàng)新作為外生變量，深入研究創(chuàng)新與企業(yè)成長關系的較少，對企業(yè)成長如何反過來促進企業(yè)創(chuàng)新的研究較少；有些學者注意到過去只注重需求管理的弊端，開始從供給端分析新常態(tài)背景下我國經濟發(fā)展，強調供給側改革的關鍵在于創(chuàng)新，但是由于供給側改革提出的時間很短，零散見于學者的日常言論，并未形成系統(tǒng)理論，因此從供給側視角研究創(chuàng)新與企業(yè)成長關系的文獻幾乎沒有。

基于華為創(chuàng)新與成長的案例分析

（一）華為創(chuàng)新與成長的演化路徑分析

供給側改革強調供給一端產品和服務的質量，強調企業(yè)要創(chuàng)造符合用戶需求的價值，通過創(chuàng)新引領消費者需求，開拓市場空白點，擴大市場增量和存量。華為從一家小型民營企業(yè)成長為世界級企業(yè)，始終專注于通信領域基礎前沿和核心的技術研發(fā)，引進學習先進研發(fā)體系，積極開拓國內外市場，基于用戶需求，通過技術、產品、市場、管理等全方位的模仿、連續(xù)和開放式創(chuàng)新，創(chuàng)造了滿足大眾需求的產品和服務，構筑了核心競爭力和品牌實力。基于華為各階段創(chuàng)新特點與產品市場研發(fā)等關鍵性事件，可將其創(chuàng)新發(fā)展分為三個階段（見表1和圖1）：

模仿創(chuàng)新：推出自主研發(fā)交換機。1987-1994年是華為的模仿創(chuàng)新階段。1987年華為成立之初，主要代理香港的一款模擬交換機，通過代理差價獲利。當時國內通信行業(yè)發(fā)展空間巨大，但是通信技術缺乏，國內通信市場被跨國公司瓜分，這一階段，華為認識到通信行業(yè)的潛在市場并積累了相關經驗。為了企業(yè)的長遠發(fā)展，華為緊跟世界先進技術，立足于研發(fā)，創(chuàng)立自有品牌。華為作為一家小型民營企業(yè)，當時資金和技術都相當匱乏，但是任正非將代銷獲得的利潤全部投入通信產品的研發(fā)和制造，采取技術模仿戰(zhàn)略，從局部突破。這一階段，華為產品在國內基本沒有市場，技術也落后于其他跨國公司，但是華為選擇農村等落后地區(qū)為突破口擴大市場，通過在模仿跟隨的基礎上進行自主創(chuàng)新，并把資本和人力全部投入到通信產品的研發(fā)，成功實現(xiàn)轉型。這一階段的創(chuàng)新仍處于低端創(chuàng)新，但是為連續(xù)創(chuàng)新奠定了基礎。

連續(xù)創(chuàng)新：投入戰(zhàn)略預研，引入研發(fā)體系。1995-2002年是華為的連續(xù)創(chuàng)新階段。1995年，華為成立知識產權部，制定《華為知識產權管理辦法》，并成立了第一家研發(fā)中心。在華為內部，知識產權上升到核心戰(zhàn)略層面，華為通過自主研發(fā)和專利申請保護自己的知識產權。1998年，華為開始進行戰(zhàn)略預研和基礎研究，并基于客戶需求持續(xù)自主創(chuàng)新，逐漸掌握主動權。同時，華為還在進行持續(xù)的技術管理創(chuàng)新與變革。1999年，華為引入IPD研發(fā)體系，通過技術管理變革提升研發(fā)和管理效率。此外，華為在印度、美國等國家成立研發(fā)中心，不斷推進產品研發(fā)的國際化。這一階段，華為持續(xù)投入資本進行技術研發(fā)和自主創(chuàng)新，積極推進研發(fā)國際化，獲得了大量核心技術和多項國內國際專利。這一階段在關鍵的核心領域，華為通過持續(xù)不斷的自主創(chuàng)新構筑起專利和行業(yè)壁壘，縮小了與國外競爭對手的差距，為開放式創(chuàng)新積累了實力。

開放式創(chuàng)新：進行專利交叉許可談判，投入合作研發(fā)。2003年至今，華為進入開放式創(chuàng)新階段。盡管十分強調自主創(chuàng)新，但是華為卻反對過度超前的封閉式創(chuàng)新，過度強調自主創(chuàng)新可能會脫離市場需求，還有可能造成研發(fā)浪費，在某些領域華為逐步放開。通過專利交叉許可談判，華為在多個產品和領域與競爭對手企業(yè)展開合作，通過申請和出售專利進行自我保護，減少研發(fā)成本和貿易摩擦，產品和服務走向國際市場并獲得認可，并建立起“技術專利化、專利交叉化”的戰(zhàn)略模式。華為在公司管理架構上做出創(chuàng)新，設立三位輪值CEO，每半年輪換，分管人、財、事，使得公司均衡發(fā)展。這一階段，華為在連續(xù)創(chuàng)新階段積累的優(yōu)勢基礎上，積極利用專利交叉和國際智力資源，面向國際進行開放式創(chuàng)新。同時，華為又面向市場主動進行內部管理體制創(chuàng)新，圍繞客戶需求搶占創(chuàng)新制高點，通過開放式創(chuàng)新發(fā)揮比較優(yōu)勢，極大地拓展了國際市場。開放式創(chuàng)新是難度更大、層次更高、涉及領域更多的創(chuàng)新。

（二）創(chuàng)新與華為成長的形成機制

基于華為各階段創(chuàng)新特點與產品市場研發(fā)等關鍵性事件，將其創(chuàng)新分為三個發(fā)展階段：基于技術、制度與企業(yè)精神等供給端要素的模仿創(chuàng)新、連續(xù)創(chuàng)新再到開放式創(chuàng)新，華為通過創(chuàng)新，從一家小型民企成長為世界級企業(yè)。

如圖2所示，華為通過供給端人才、資本等要素的投入和創(chuàng)新的技術研發(fā)為消費者提供產品和服務，形成需求市場；同時，華為內部也在進行制度創(chuàng)新，并逐漸形成自己的企業(yè)文化和形象。在這個過程中，技術創(chuàng)新是基礎，并對制度創(chuàng)新提出要求，制度創(chuàng)新為技術創(chuàng)新提供有序的管理、創(chuàng)新激勵機制以及穩(wěn)定的市場，同時基于企業(yè)家個人與團隊形成的企業(yè)精神和文化也在制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重要作用。企業(yè)創(chuàng)新模式演化是一個循序漸進、螺旋上升的過程，沒有明確的時間界限，在某一階段以一種創(chuàng)新模式為主，華為通過持續(xù)不斷的投入進行模仿、連續(xù)到開放式創(chuàng)新，最終成長為世界級企業(yè)。

華為創(chuàng)新成長的延伸討論與啟示

（一）技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新

供給側改革強調創(chuàng)新要素在提高供給質量中的作用，這種創(chuàng)新要素中除技術創(chuàng)新外，還要解除制度供給的抑制，以體制創(chuàng)新與改革激勵和促進技術創(chuàng)新。人才和資本投入保證技術研發(fā)和創(chuàng)新貫穿華為成長始終，技術創(chuàng)新是華為創(chuàng)新的基礎。在連續(xù)創(chuàng)新階段，華為注重技術創(chuàng)新的同時，在管理、組織、市場等方面進行制度創(chuàng)新，技術創(chuàng)新構筑基礎實力，而制度創(chuàng)新為技術創(chuàng)新創(chuàng)造穩(wěn)定的環(huán)境，有形的技術創(chuàng)新與無形的制度創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中相輔相成的兩個變量，二者的內生耦合效應構筑企業(yè)競爭力，推動華為不斷創(chuàng)新成長。

（二）市場創(chuàng)新和政府制度供給

供給側改革強調創(chuàng)新活動中企業(yè)與政府的雙重角色和作用，以企業(yè)為主體的市場創(chuàng)新與以政府為主體的制度供給雙效配合，才能激發(fā)創(chuàng)新活力。企業(yè)是創(chuàng)新主體，但是企業(yè)創(chuàng)新行為、創(chuàng)新成果轉化為產品和服務以及企業(yè)創(chuàng)新過程中專利和知識產權的保護，都需要政府建立激勵和保護機制，提供完善的制度供給。在開放式創(chuàng)新階段，華為超前研發(fā)3G技術，但是國內3G牌照未發(fā)放，致使華為只能尋求開拓海外市場，這體現(xiàn)了政府制度供給的滯后性對企業(yè)成長的消極影響。

（三）增量改革和存量改革

創(chuàng)新不可能一蹴而就，創(chuàng)新的周期效應也隨時間呈現(xiàn)由增到減的規(guī)律，技術不改進，制度不創(chuàng)新，會導致企業(yè)創(chuàng)新在各階段發(fā)展中出現(xiàn)“鎖定”現(xiàn)象，難以成長壯大。供給側改革強調在增量的基礎上進行存量改革，強調創(chuàng)新對提高企業(yè)供給質量和促進經濟發(fā)展的重要作用。華為每個階段的創(chuàng)新，都通過技術和制度創(chuàng)新積累了持續(xù)發(fā)展所需要素，在增量改革的基礎上進行存量改革，量的創(chuàng)新帶來質的提高。

（四）企業(yè)家精神與創(chuàng)新

供給側改革強調企業(yè)家對經濟發(fā)展的突出作用，充分發(fā)揮企業(yè)家的首創(chuàng)精神，供給創(chuàng)新和文化要素。任正非的遠見和對創(chuàng)新的專注精神正驗證了這一邏輯。在華為整個發(fā)展歷史中，軍人出身的任正非，在關鍵時刻總是展現(xiàn)出堅韌不拔、果斷勇敢的作風，帶領華為堅定不移地走創(chuàng)新道路，始終專注于通信研發(fā)，不走多元化道路，任正非的企業(yè)家精神潛移默化地影響了華為的成長。

（五）階段性成長與持續(xù)創(chuàng)新

從縱向來看，企業(yè)創(chuàng)新由簡單到復雜，經歷了低層次到高層次的“模仿-連續(xù)-開放”創(chuàng)新；從橫向來看，企業(yè)創(chuàng)新涵蓋技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、企業(yè)精神等多個方面；企業(yè)從創(chuàng)新行為到創(chuàng)新戰(zhàn)略的轉變，與企業(yè)成長息息相關。企業(yè)階段性地轉型和成長離不開創(chuàng)新，要素投入通過創(chuàng)新激發(fā)了企業(yè)活力，企業(yè)在缺乏先天優(yōu)勢的情況下，只有持續(xù)不斷地專注于提升創(chuàng)新能力，并最終形成企業(yè)核心能力，才可能實現(xiàn)持續(xù)成長。