知識產權保護、產學研協同創新與產品質量升級

徐 盈 之， 王 晶 晶

(東南大學 經濟管理學院， 江蘇 南京 211189)

知識產權保護、產學研協同創新與產品質量升級

徐 盈 之， 王 晶 晶

(東南大學 經濟管理學院， 江蘇 南京 211189)

基于2006～2013年省級面板數據，分析了技術轉讓、合作開發和人才輸送3種產學研協同創新模式對我國企業產品質量升級的影響，并采用調節變量方法與門檻回歸方法考察了產學研協同創新的影響效應隨知識產權保護強度變化而變動的軌跡。結果表明：技術轉讓、合作開發和人才輸送3種產學研協同創新模式均能夠促進企業產品質量升級。其中，人才輸送的促進作用最大；知識產權保護在技術轉讓與合作開發模式下對產品質量升級具有顯著的調節作用；在不同的地理區位下，其調節作用具有顯著的差異性且呈現出“U”型特征。

產學研協同創新；知識產權保護；產品質量

改革開放30多年來，中國經濟總量取得快速發展，“中國制造”不僅滿足了國內居民的消費需求，而且已融入國際市場，嵌入全球價值鏈的加工制造環節。然而，隨著生產規模的不斷擴張和消費需求的持續萎靡，企業間競爭焦點已由降低單位成本、豐富產品多樣性轉化為提升產品質量。特別是全球金融危機之后，各國出于保護國內產業體系的目的，紛紛以產品質量為由加大貿易保護力度，限制我國產品出口。在這樣的背景下，從短期來看，努力提升產品質量成為我國開拓消費市場、消化產能過剩的關鍵步驟。從長遠來看，努力提升產品質量也是我國實現經濟轉型升級、提高綜合競爭力的必由之路。

已有文獻主要從3個方面對我國產品質量升級進行了研究。一是從貿易成本[1-2]、貿易自由度[3-4]、市場競爭[5-7]、企業異質性[8-9]等外部因素探討對企業產品質量升級的影響；二是將企業嵌入全球價值鏈內，根據企業在價值鏈網絡中的地位[10-11]以及價值鏈治理模式類型[12-13]，確定企業產品質量升級的路徑；三是基于企業自身技術進步和研發投入視角對產品質量升級進行的研究[14-15]。綜上所述，已有文獻對產品質量升級做了比較全面的研究，但仍存在一些需要完善的地方，如研究多將影響企業產品質量升級的內部因素與外部因素分開考慮，或是僅著眼于企業自身，而基于技術的開發者和使用者于一體，即基于產學研協同創新角度的研究還未有文獻涉及。因此，本文的創新之處在于拓展了研究視角，從產學研協同創新的視角出發，將產學研協同創新劃分為技術轉讓、合作開發和人才輸送3種模式，并實證分析了這3種模式對我國產品質量提升的影響。

一、知識產權保護、產學研協同創新與產品質量升級理論機制分析

1.產學研協同創新對產品質量升級的作用路徑

產學研協同創新是指企業、高校、科研院所3個創新主體以技術創新為導向，在政府、中介機構等相關利益主體的引導和支持下，共建平臺、共享資源，分工協作、深度融合，進行科研創新、人才培養、生產營銷等活動[16]。本文參考王進富和蘭嵐[17]的研究，將產學研協同創新的基本模式歸納為以下3種：技術轉讓、合作開發和人才輸送。

如圖1所示，①在技術轉讓模式下，高校和科研院所根據企業的現狀、未來規劃研發企業所需的技術，降低企業自身研發成本。企業通過向高校或科研院所支付一定資金，在知識產權保護下將該項技術占為己有，獨享專利保護帶來的利潤，為產品質量的提升提供了技術保障。②在合作開發模式下，高校和科研院所幫助企業掌握前沿科技，攻克關鍵技術，企業并不單純地提出要求、接受成果，而是在研發過程中不斷學習。產學研三方共同參與新技術的研發、轉化、推廣和改進，使企業擁有一個高技術研發團隊，提升企業的研發水平。③在人才輸送模式下，各高等院校根據企業、市場的需要培養專業對口的人才，減少企業招聘不對口人才的風險。科研院所的研究人員進駐企業，企業的一線人員返回高校或科研院所繼續接受教育，將技術融入實踐，在實踐中不斷創新，為產品質量的提升提供人力資本支撐。因此，可以提出如下假設：

假設1a：產學研協同創新中的技術轉讓模式能夠促進企業產品質量升級。

假設1b：產學研協同創新中的合作開發模式能夠促進企業產品質量升級。

假設1c：產學研協同創新中的人才輸送模式能夠促進企業產品質量升級。

圖1 知識產權保護、產學研協同創新與產品質量升級理論機制圖

2.知識產權保護下產學研協同創新影響產品質量升級機理

知識產權的保護作用具有雙面性。一方面，知識產權保護有利于激發技術開發者繼續創新的積極性，確保專利擁有者獨享知識產權帶來的利潤，促進整個社會知識存量的增長，推動社會和經濟的發展。另一方面，知識產權保護推遲甚至阻礙了知識的傳播，加大了知識擴散的成本，在一定程度上不利于社會和經濟的發展。產學研協同創新的核心是研發和創新，因此，知識產權保護必然會影響產學研協同創新對產品質量升級的作用。

企業花費一定資金購買學研方的技術成果，在知識產權保護下，該技術成果為企業獨有，知識產權的保護確保了企業研發和新技術的安全性，激勵企業增加研發投入。適當的知識產權保護還有利于刺激高校、科研機構的研究人員以及企業內部員工的創新積極性。但在現階段，中國的自主創新能力不夠強，經濟的發展主要依靠模仿創新和引進、吸收、消化、再創新，知識產權的保護力度過大，會抑制中國企業的創新發展，影響產品質量升級。因此，可以提出如下假設：

假設2：知識產權保護會影響產學研協同創新對產品質量升級的效應。

二、模型構建與變量說明

1.模型構建

(1)基礎回歸模型。本文在驗證產學研協同創新對產品質量升級的影響時，構建如下回歸模型：

Qit=α0+β1Xit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(1)

公式(1)中，X分別代表ETCT、BERD和LHEL，分別對應技術轉讓模式、合作開發模式和人才輸送模式與產品質量之間的關系進行檢驗，即對假設1進行檢驗。

(2)調節變量模型。本文在考察知識產權保護對產學研協同創新效應的影響，構建如下回歸模型：

Qit=α0+β1Xit×IPRit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(2)

公式(2)引入了知識產權保護與產學研協同創新變量的交互項，采用調節效應模型對假設2進行檢驗。

Qit=α0+β1Xit×IPRit×Dit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(3)

公式(3)引入了虛擬變量D，D分為D1、D2，分別代表東部、中部和西部地區的省份，目的是為了考察不同地理區位下知識產權保護對產學研協同創新與產品質量關系的調節作用。

(3)門檻面板回歸模型。本文在探究產學研協同創新對產品質量升級的影響效應隨知識產權保護力度的變化而變化的動態趨勢時，采用Hansen1999年提出的非動態面板門檻回歸模型[18]。它彌補了傳統的門檻效應研究方法的不足：一方面能夠通過模型估計出具體的門檻值，另一方面能夠對門檻值的顯著性進行檢驗。其優點在于不需要給定非線性方程的具體形式，而根據數據本身特點內生地劃分區間，在漸進分布理論的基礎上建立待估計參數的置信區間，運用Bootstrap方法來估計門檻值的顯著性。具體模型如下：

(4)

公式(4)中，X為自變量(技術轉讓、合作開發和人才輸送)，IPR為門檻變量(知識產權保護)，λ1,λ2,…λn為待估計的門檻值。

2.變量說明及描述性分析

(1)被解釋變量：產品質量(Q)。表示產品質量等級的指標很多，如產品質量等級品率、產品質量損失率、消費者質量投訴舉報率、顧客滿意指數等，本文參考李志德[19]的研究，用產品監督檢查合格率表示產品質量，具體做法是用監督抽查的合格產品批次數除以監督抽查的產品批次總數。

(2)解釋變量：產學研協同創新變量和知識產權保護變量。按照理論機制中的描述，本文選擇以下產學研協同創新變量：①技術轉讓(ETCT)，用各地區高等學校當年技術轉讓合同金額表示，體現高等學校對企業科技活動的貢獻；②合作開發(BERD)，借鑒徐盈之和金乃麗[20]的研究，用各地區高等學校R&D經費內部支出中的企業資金表示，體現企業對高校研發活動的支持；③人才輸送(LHEL)，用企業中大學或專科以上的就業人員數占企業就業人員總數的比重表示，反映了高校和科研院所提供的高素質勞動力。關于知識產權保護的變量，大部分文獻都采用GP(GinarteandPark)指數，但GP指數主要是用來度量國家層面的知識產權保護程度，基于本文研究的是中國30個省市自治區的知識產權保護程度，因此參考李詩等[21]的研究，用一省當年累計擁有的仍在保護期限內的專利數(IPR)表示，該指標越大，表示知識產權保護力度越大。

(3)控制變量：企業規模(SIZE)、市場競爭度(MCD)和外資滲透率(FDI)。一般來說，企業規模越大，生產的產品質量就越高，本文借鑒王建新和黃鵬[22]的研究，加入企業規模變量來控制由于企業自身規模擴大而帶來產品質量的提升，用規模以上工業企業年末就業人數表示。由于市場競爭程度的增加會促進產品質量提升，本文借鑒王書斌等[23]的研究，加入市場競爭度來控制不同地區市場競爭程度對產品質量的影響，用規模以上工業企業個數與規模以上工業企業年末就業人數的比值表示，該指標越大，表明市場競爭度越小，是反向指標。外資企業的進入會形成示范、競爭效應，間接促進我國企業產品質量的升級，本文借鑒李坤望和王友鑫[24]的研究，通過加入外資滲透率來控制外資的進入對企業產品質量的影響，該指標用外商投資企業和港澳臺商投資企業的工業總產值占規模以上工業企業總產值的比重表示。

(4)數據來源：由于西藏地區數據缺失比較嚴重，因此本文選擇2006～2013年中國30個省市自治區的樣本數據，這些數據來自歷年《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國勞動統計年鑒》《中國工業經濟統計年鑒》《高等學校科技統計資料匯編》以及中國國家知識產權局統計年報，各變量的描述性統計結果如表1所示。

表1 各變量描述性統計分析

三、實證結果與分析

本文首先進行Hausman檢驗對模型的內生性進行檢驗，檢驗結果顯示所有變量均為外生變量，即模型不存在內生性問題。在此基礎上，采用F檢驗和Hausman檢驗來確定模型應當采用固定效應面板估計、隨機效應面板估計還是混合效應面板估計，根據檢驗的結果，確定采用個體固定效應模型進行估計是有效的。

1.基礎模型結果分析

公式(1)的回歸結果如表2所示，式(1)～(3)為僅包含核心解釋變量的結果，式(1)′～(3)′為納入控制變量后的結果。從估計結果可以看出，產學研協同創新的3種模式與產品質量之間均呈現顯著的正向關系，說明產學研協同創新的3種模式均能有效地促進產品質量的升級，驗證了假設1是成立的。另外，從3種模式的擬合系數來看，人才輸送模式對產品質量的促進作用最大，技術轉讓模式的促進作用次之，合作開發模式最小。一方面說明人力資本對產品質量升級的重要作用，另一方面也反映目前企業提升科技創新能力、促進產品質量升級的重要手段仍是購買技術，校企、研企合作開發的模式有待于進一步加強。

表2 產學研協同創新與產品質量關系的基礎回歸結果

注：***、**和*分別表示在1%、5%、10%的置信水平上顯著，括號內為t值，下同。

2.調節效應結果分析

公式(2)的回歸結果如表3所示，式(4)～(6)為僅包含調節變量的結果，式(4)′～(6)′為納入控制變量后的結果。由結果可知，就全國而言，知識產權保護對技術轉讓和合作開發模式下的產學研協同創新效應有正向促進作用，在人才輸送模式下，知識產權保護的調節作用并不明顯，這是由于我國現有的知識產權保護措施基本上都是對已發明的新技術、已出版的新著作或商標等通過法律手段給予保護，對個人部分的、片段式的、不成熟的觀點并沒有保護措施，為防止創意被竊取，人才之間的溝通交流受到限制，從而大大制約了產學研協同創新效應的發揮。

表3 知識產權保護對產學研協同創新與產品質量關系的調節效應結果

3.地區差異結果分析

公式(3)的回歸結果如表4所示，式(7)～(9)為僅包含調節變量的結果，式(7)′～(9)′為納入控制變量后的結果。由估計結果可以看出，東部地區在3種模式下，知識產權保護對產學研協同創新影響效應均具有顯著的調節作用；中部地區在技術轉讓和合作開發模式下，知識產權保護的調節效應顯著，在人才輸送模式下其調節效應不顯著；西部地區只有在合作開發模式下，知識產權保護才具有顯著調節作用。這主要是因為東部地區技術市場發達，高科技產業和創新型人才云集，知識產權保護比中、西部地區更完善，所以知識產權保護在3種模式下的調節作用非常顯著。

表4 知識產權保護的地區差異性調節效應結果

4.門檻回歸結果分析

公式(4)的回歸結果如表5所示。

(1)在技術轉讓模式下，知識產權保護強度在東部和中部地區門檻顯著，在西部地區沒有門檻；在合作開發模式下，知識產權保護強度的門檻效應在東、中、西部地區均顯著；在人才輸送模式下，知識產權保護強度的門檻效應只在東部地區顯著，這與公式(3)的回歸結果是一致的。(2)3種模式下，知識產權保護強度的變化對產學研協同創新的影響均呈現出單門檻的形式，且門檻值左右的系數符號由負變正，即知識產權保護對產學研協同創新效應的影響呈現“U”型特征，即知識產權保護強度很弱時，技術的發明、轉讓沒有安全的通道，產學研協同創新缺乏動力，不利于產品質量的升級；隨著知識產權保護強度的提高，技術的發明、轉讓具有完善的法律法規給予的支持和保護，產學研協同創新受到激勵，從而促進產品質量的提升。(3)東部地

表5 知識產權保護強度的門檻值與參數估計結果

區技術轉讓的門檻值為131 255，合作開發的門檻值為27 472，人才輸送的門檻值為27 472，表明傳統的技術轉讓模式所需的知識產權保護強度最大，這是由于技術轉讓模式的核心在于企業通過與高校、科研院所簽訂買賣技術合同，規定該項技術或專利為企業獨有，因此對知識產權保護的強度要求就更高；中部地區技術轉讓的門檻值為14 237，合作開發的門檻值為11 462，西部地區合作開發的門檻值為13 683，這兩種模式下的門檻值比較接近，但都遠低于東部地區的門檻值，這與東部地區具有發達的經濟和科技水平是相適應的，實證結果驗證了假設2是成立的。

四、結論與啟示

從產學研協同創新的角度，本文研究了產學研協同創新3種模式與產品質量升級之間的關系以及知識產權保護對這種關系的調節效應，并分析了隨著知識產權保護強度的提高，產學研協同創新對產品質量影響的變化軌跡。本文得到如下結論：(1)產學研協同創新的3種模式均能夠促進產品質量的提升，其中，人才輸送模式的促進作用最大；(2)就全國而言，知識產權保護在技術轉讓和合作開發模式下對產學研協同創新與產品質量升級之間關系具有顯著正向調節作用；東部地區知識產權保護在3種模式下均有顯著的調節效應，中部地區知識產權保護在技術轉讓與合作開發模式下調節效應顯著，西部地區知識產權保護僅在合作開發模式下有顯著的調節效應；(3)知識產權保護強度在全國范圍內呈現單門檻的形式，其對產學研協同創新影響效應的調節作用呈現出“U”型特征。因此本文提出如下促進企業產品質量升級的政策啟示：

第一，突出合作開發與人才輸送模式的重要地位。合作開發和人才輸送模式不僅能夠促進產品質量的升級，而且所需的知識產權保護力度較低，因此我國在推進產學研協同創新的過程中，應注重由傳統技術轉讓模式向合作開發和人才輸送模式的轉變。目前大部分企業通過提高科技含量提升產品質量的主要手段仍然是從高校或科研院所購買技術，這種模式雖能節省企業的科研成本，但也存在著諸如買進的技術與企業發展方向不吻合、買進技術與操作人員能力相脫節等弊端。合作開發和人才輸送模式短期內給企業帶來的利潤可能不明顯，但這是一個良性循環模式。

第二，重視科技型人才和專業化人才的培養。人才輸送模式在3種模式中對產品質量的提升具有最大的推動作用，現實情況是中、西部地區致力于培養大批科技型人才，都被東部地區發達的經濟水平、豐富的就業崗位和良好的發展前景所吸引而紛紛流入東部地區，造成中、西部地區人才匱乏的局面。要改變目前能培養人才卻不能留住人才的局面，中、西部地區一方面要轉變增長模式，由增長主要依靠資源投入轉化為主要依靠技術投入；另一方面要重視人才的引進和保持，為高技術人才和專業化人才提供有競爭力的報酬、有吸引力的職業規劃和完善的保障體制。

第三，設置合理的知識產權保護強度。知識產權保護不僅對產學研協同創新與產品質量升級關系具有顯著的正向影響，且這種影響呈現出“U”型特征，即跨過一定的門檻值，知識產權保護才能通過加強產學研協同創新推動產品質量升級。我國經濟發展的動力正逐步由依靠資源投入向依靠科技進步轉變，過低的知識產權保護不僅損害技術發明者和使用者的利益，還會導致核心技術泄露、技術抄襲和模仿盛行。因此我國在知識產權保護方面應堅持適度的原則，在每年增加專利授權量的同時，適當地降低專利保護年限，這樣既能保證對新技術的保護，又能有效推動技術的普及和流通。

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Intellectual Property Rights Protection, Industry-University-Research Collaborative Innovation and Product Quality Upgrade

XU Yingzhi, WANG Jingjing

( School of Economics and Management, Southeast University, Nanjing 211189, China )

Based on sample data from 30 provinces in China between 2006 and 2013, this paper analyzes the impact of three model of industry-university-research(I-U-R) collaborative innovation on product quality upgrading in Chinese enterprises, namely technology transfer, cooperative development and talents supply. It also uses the moderating effect model and threshold regression model to investigate the tracks of influencing effects of I-U-R collaborative innovation on product quality upgrading accompanying the fluctuation of intellectual property rights protection. Results show that all of the three models of I-U-R collaborative innovation can promote product quality upgrading, with talent supply playing a bigger role; the moderating effect of intellectual property rights protection is significant within the technology transfer and cooperative development models, and the moderating effects have significant differences in line with variances of geographical locations, featuring a U-shaped track.

industry-university-research collaboration innovation; intellectual property rights protection; product quality

10.19525/j.issn1008-407x.2017.03.004

2016-05-30;

2016-08-21

國家社會科學基金重點項目：“新常態下我國霧霾防治模式與機制研究”(15AJY009)；江蘇省社會科學基金重大項目：“后青奧江蘇大氣污染防治研究”(14DZ011)；江蘇省社會科學基金重點項目：“江蘇綠色、低碳、循環經濟研究”(14EYA003)

徐盈之(1970-)，女，浙江杭州人，教授，博士，主要從事數量經濟學和環境經濟學研究，E-mail:xuyingzhi@hotmail.com；王晶晶(1990-)，女，安徽合肥人，東南大學經濟管理學院碩士研究生，研究方向為數量經濟學和環境經濟學。

F273.2

A

1008-407X(2017)03-0024-07