提升專利質量，保障航天企業專利資產價值

● 文 |北京空間科技信息研究所 劉亞利 伍曉京 于瀟 白莉莉

提升專利質量，保障航天企業專利資產價值

● 文 |北京空間科技信息研究所 劉亞利 伍曉京 于瀟 白莉莉

專利已經成為衡量航天企業技術創新能力的重要評價指標。隨著我國知識產權戰略綱要和國防知識產權戰略的實施、知識產權管理規范的推行、知識產權運營工作的推進，代表航天企業高水平的技術研發能力的評價要素不再僅僅是專利數量，而是“數質并重”。航天企業應采用“數量布局、質量取勝”的新理念，以確保高端技術專利成果的轉化運用，發揮航天企業高精尖技術對其他行業發展的輻射帶動作用。

航天領域專利技術代表了高端技術發展趨勢，高質量專利是航天企業科研成果的固化和升華，是技術控制和提升國際競爭力的戰略儲備。高質量專利成為提升航天企業競爭力、實現經濟效益增長的關鍵所在。航天領域幾萬項的專利資產有待盤活，后續大量的科技創新成果即將涌現，不斷增強國防技術實力、促進軍民融合發展，高質量專利是基礎、是保障。

一、專利質量的內涵

專利質量是專利工作的“生命線”，專利質量的高低關系到企業能否將專利作為可靠的盾牌保護自己的利益，能否利用專利占領市場、提升競爭力，能否借助專利擴大企業的影響力，能否有效運營專利或含有專利的產品從而獲得超額利潤。

專利質量如此重要，何為專利質量？鑒于企業申請專利的目的不同、作用不同，評價專利質量的視角和標準不同，專利質量尚未有確切的統一的含義。國內外學者和實務工作者，從不同視角開展了專利質量的研究與論證。國外發達國家提出的專利質量的定義主要傾向于通過專利法的評價來進行界定。從專利法的角度定義專利質量是指一項專利符合法定的可專利性條件的程度，即專利滿足了客體要件、新穎性要件、創造性要件和實用性要件。國內研究者對專利質量的研究主要集中在其影響因素及專利質量評價指標上，諸如發明專利比例、專利授權率、專利維持率、引文數量、被引用次數、專利族大小、權利要求數量等。國內外學者開展大量研究來確定專利質量的含義，目的在于明確專利質量高低的評價標準，以便于企業申請、維護高質量專利，實現成本節約，為轉化運用奠定基礎。

筆者認為專利質量是指滿足法定授權條件的程度、在專利無效中維持有效性的可能性、專利侵權訴訟中的防御或進攻能力。日本專利人池內寬幸所著《專利激情在燃燒》中曾提到，質量較好的專利是指“強有力的專利”。

專利具有較高質量，成為強有力的專利，必須完全滿足法定授權條件，并且，專利權利要求書布局合理、用語準確，在專利無效中能夠具有穩定性，在專利侵權訴訟時能夠利用專利打敗競爭對手，防止競爭對手規避專利技術方案。

二、中國航天企業專利質量現狀分析

筆者根據多年航天領域專利代理、研究與分析工作，按照專利質量的內涵對標航天企業的專利質量，發現航天企業的專利質量普遍不高，原因如下：

1.專利申請隨意性大，缺少規劃與布局

國家對航天企業專利工作的考核以專利數量考核為主，航天企業專利工作以完成考核指標為導向，在實際工作中以完成專利數量作為重點工作任務，導致了“重申請輕質量”的現狀。以完成數量考核為基本出發點的專利工作，造成企業無規劃性專利申請，不能形成專利體系或專利網絡，這種數量大且散亂的申請，不利于創新成果的保護，不能成為企業的無形資產。

2.專利申請前缺少評審流程，專利質量得不到管控

航天企業以工程型號任務為重點，專利申請多數來源于型號任務，專利申請基本是“回溯式”工作，即型號任務完成后，再梳理創新點，往往會遺漏掉軍民通用的創新技術。并且，型號任務的專利申請多以成果評獎、職稱評定為目的，導致專利申請存在盲目性，只要技術人員認為是創新點，便申請專利。多數企業并未建立專利申請管控流程，沒有專門的機構及人員對擬申請專利的技術方案進行審查，前述的技術方案被直接提交代理機構，只為申請專利而申請，專利質量得不到保障。

3.缺少對專利代理機構和代理人的能力審查

專利申請是一項集法律、技術、實務操作能力和經驗積累為一體的高技術含量的工作，對代理機構的專業性以及代理人的學科背景、技術嫻熟度、責任心、法律運用能力以及撰寫技巧有著較高的要求。航天企業無論申請普通專利還是國防專利，習慣性全部委托企業熟悉的國防專利代理機構代理。委托代理時未區分專業領域，委托之后，坐等授權，對過程文件、專利申請文件撰寫質量沒有審核。同時，代理機構的案件量大，每位代理人的工作強度高，在沒有質量監督的情況下，很難保證專利撰寫的質量。

4.未建立有效的專利維護評價程序

很少有航天企業建立一套適宜本企業的專利維護評價體系，大多數航天企業獲得授權專利或待授權專利后，按照專利固有的生命周期進行維護。由于沒有建立專利維護評價指標，即便專利技術已經被新技術替代或者已經不再適用，企業還在花費高額費用用以維護。對于待授權中的專利申請，即便專利申請失去了當時申請的意義或者申請專利的目標已經實現，由于沒有有效的評價體系，企業不會撤回申請，低質量專利隨之產生。

5.管理層及技術人員對專利工作認識度不高

在國家大力推進、政策支持以及廣泛宣傳下，知識產權工作已然成為我國大多數企業的熱點工作之一。與非軍工領域的企業相比，航天企業對專利工作的認識度停留在完成考核指標、有一定數量的專利的層面。專利工作沒有上升到企業發展戰略高度，沒有與科研、市場相融合發展，甚至于只是作為可有可無的一項最不重要的工作。由于航天企業從領導層到技術人員對專利工作認識度不高，導致專利工作不會作為重點工作得以開展，技術人員在提交技術交底書時根本不考慮所申請的專利將作為戰略和資產儲備，僅僅為專利而專利，專利質量從源頭就沒有獲得保障。

暫不從專利體系化、國內外布局層面考慮，僅從影響專利質量的核心要素——權利要求保護范圍角度看，我國航天企業專利保護范圍窄小，沒有區分技術訣竅與外圍布局，權利要求結構不合理，從而導致專利權保護范圍自身存在重大缺陷。專利質量得不到保障，何談以專利作為航天企業快速發展與競爭的保障？怎能憑借專利技術確保科技成果轉化？又如何在軍民融合發展中利用專利制度保護航天企業自身利益？

三、提升中國航天企業專利質量建議

航天企業的專利包括國防專利和普通專利。由于國防專利的保密性質，航天企業對國防專利的質量監控力度遠低于普通專利。隨著軍民融合發展的進一步推進，軍用技術轉民用，國防專利將會被解密、公開，國防專利是否能夠經受市場考驗？因此，無論是國防專利還是普通專利，航天企業必須重視其申請的每項專利的質量。

影響專利質量的因素包括企業技術/產品的創新程度、企業知識產權管理水平、技術人員對創新點的理解程度、代理人的撰寫水平以及國家審查部門的審查，其中技術本身的創新程度、技術人員和代理人對技術方案的理解以及代理人的撰寫水平是關鍵要素。提升企業專利質量，必須從單項專利質量的控制到整體專利布局體系化、全流程管理管控。

1.進行專利規劃，形成專利布局

專利申請必須滿足航天企業長遠利益或者用于維護企業競爭力或者用于強化商譽。從航天企業總體發展狀態確定專利工作，專利申請必須進行整體規劃，與企業戰略發展目標相一致，企業發展戰略制定同時應該做出知識產權規劃。從企業研發或技術創新角度來講，專利申請之前，航天企業必須明確軍用技術、民用技術或軍民通用技術，并且構建出清晰的技術體系，借助專利信息與非專利文獻確定創新點，按照確定的技術體系申請專利，形成技術/產品的專利布局。申請專利時，根據技術的涉密性、創新程度、未來使用的領域，確定申請國防專利、普通專利或采取技術秘密保護。申請普通專利時，必須分析國內外航天企業在該技術領域的技術發展動態及專利布局情況，對于技術控制、市場競爭、推進民用不可或缺的技術或產品的創新成果，不能僅申請中國專利，還需要在境外主要國家布局。

2.制定專利評審流程，加強專利申請管控

專利質量保證的第一道防線是航天企業內部的專利評審流程。企業應該建立嚴格的專利申請評審制度，成立專利評審小組，小組成員包括知識產權管理人員、技術專家、研發和市場部主管領導及專利代理人，其中技術專家和專利代理人必須按照本單位的技術領域進行遴選。技術人員開展一項新的技術解決方案時，向知識產權管理人員上報，知識產權管理人員向專利評審小組中本領域的技術專家和專利代理人披露。通過對創新方案初評，滿足創新性和申請專利的條件下，由技術人員介紹技術方案，專利評審小組評估該項創新技術對本企業的價值，價值大的創新技術方案申請專利，并確定申請領域。通過評審流程，將專利工作與企業發展緊密結合，不再簡單地以報獎、職稱評定等非市場化的激勵措施作為專利工作導向，有效確保專利質量。

3.加強專利代理機構審核，建立案件抽查制度

專利代理人是確保專利質量的關鍵人員。如果專利代理人水平較低或者沒有嚴謹認真的態度，即便創新技術方案的創新程度很高、應用前景廣泛、技術含量高、技術人員的技術交底書披露完整，也會出現低質量專利。因此，航天企業委托專利代理機構前必須進行審核，了解代理機構案件年度代理量、代理人數量、代理人執業時間、代理人專業領域以及代理機構的口碑，以確保所選擇的代理機構的代理人專業覆蓋本企業的技術領域，并且代理人分配給本企業的案件有充足的時間。委托代理后，必須不定期抽查案件。挑選本企業重點技術領域的專利申請文件進行審查，詳細分析權利要求的保護范圍、權利要求布局、獨立權利要求與從屬權利要求引用關系、權利要求的技術特征描述、說明書是否清楚完整，以及說明書是否支持權利要求書。通過抽查，時刻提醒代理人必須保持代理人的嚴謹與敬業精神，確保專利質量。

4.實現專利分類分級管理，實時調整專利維護策略

專利申請量逐年增長，航天企業授權專利量隨之增加，需要繳納的專利年費不斷升高。航天企業應實現專利分類分級管理，加強對專利年費的管理，控制成本支出，并積極開展專利運營工作。航天企業可按照基礎專利、基本專利、核心專利、改進專利劃分，或按照技術來源，即自主研發項目、國家重大專項、型號任務劃分來分類管理。通過分類管理和專利價值分析，對可運營的、具有市場價值和市場前景、對企業競爭力具有保障作用的專利進行專利評級，等級高的專利，質量高，按照等級確定繼續維護的專利就是高質量專利，是企業具有高價值含量的無形資產。

5.加強知識產權培訓，提升技術人員能力

專利質量的高低與技術創新程度、領導對專利工作的重視程度、知識產權管理人員的專利技能以及技術人員技術方案撰寫能力密切相關。知識產權培訓是提升意識、技術能力和實務操作能力的有效方式。通過開展專利戰略、專利侵權糾紛訴訟案例分析、專利無效案例分析、技術交底書撰寫等方面的培訓，引導技術人員在研發過程中有意識地針對創新成果從專利最佳保護角度完善技術方案，為申請高質量專利奠定技術基礎。

四、結束語

我國航天企業多為國防企業，市場化程度不高，專利還未成為航天企業保持競爭優勢、贏得市場的保障，航天企業申請專利的目的較少地從競爭力、無形資產運營角度考慮，該現狀導致專利質量普遍不高。低質量的專利成為了垃圾專利，低質量的專利越多，航天企業的成本支出越高，專利技術不能資本化，造成了嚴重的浪費。

擁有高質量專利技術，利于我國航天企業控制高精尖技術領域，提升我國航天企業的話語權。當高質量專利成為我國航天企業重要的無形資產，便可通過對外許可、投融資、轉讓高質量專利來實現其經濟價值；利用專利技術訴訟來實現訴訟經濟，即通過訴訟排除競爭對手、占據企業份額、讓競爭對手支付許可費及侵權賠償費。并且，高質量專利是航天企業商譽的載體之一。我國航天企業在高度重視技術研發、技術創新的同時，重視專利質量勢在必行。

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